募集资金年度存放与使用情况的
鉴证报告
北京安控科技股份有限公司
会专字[2019]4664 号
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
目 录
序号 内 容 页码
1 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 1-2
2 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3-10
3 附表：募集资金使用情况对照表 11-19
北京安控科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
会专字[2019]4664 号
募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告
北京安控科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的北京安控科技股份有限公司（以下简称“安控科技公司”）管
理层编制的《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供安控科技公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为安控科技公司年度报告必备的文件，随其他文
件一起报送并对外披露。
二、 管理层的责任
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引（2015 年修订）》和相关格式指引编制《关于募集资金年度存
放与使用情况的专项报告》是安控科技公司管理层的责任，这种责任包括保证其
内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对安控科技公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审
计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施
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北京安控科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，安控科技公司管理层编制的《2018 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引（2015 年修订）》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了
安控科技公司 2018 年度募集资金实际存放与使用情况。
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：纪玉红
（特殊普通合伙）
中国北京 中国注册会计师：崔勇趁
2019 年 4 月 25 日
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北京安控科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
北京安控科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关
规定，北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会将
2018 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
1、首次公开发行股票实际募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京安控科技股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2014】23 号）核准，本公司于 2014
年 1 月 6 日采用网下向投资者询价配售及网上向社会公众投资者定价发行相结合
的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,345.00 万股，其中公开发行新股
数 量 为 495.57 万 股 ， 每 股 发 行 价 格 为 人 民 币 35.51 元 ， 募 集 资 金 总 额 为
175,976,907.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 26,912,438.59 元 ， 本 次 募 集 资 金 净 额 为
149,064,468.41 元。
上述募集资金已于 2014 年 1 月到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）会验字[2014]0065 号《验资报告》验证。
2、2015 年非公开发行股票募集资金的到位情况
公司 2015 年非公开发行股票经公司第三届董事会第三十一次会议、第三届董
事会第三十五次会议、第三届董事会第四十二次会议、2015 年第七次临时股东大
会及 2016 年第二次临时股东大会审议通过，并经证监会《关于核准北京安控科技
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】950 号）核准。本次非
公开发行股票价格为 9.28 元/股，本次发行募集资金总额为人民币 399,999,997.44
元，扣除各项发行费用人民币 18,514,475.95 元后，实际募集资金净额为人民币
381,485,521.49 元。该募集资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并由其出具《验资报告》（会验字[2016]4499 号）。
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北京安控科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
3、2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金的到位情况
经公司第三届董事会第四十次会议及 2016 年第四次临时股东大会审议通过，
并经证监会《关于核准北京安控科技股份有限公司向合格投资者公开发行公司债
券的批复》（证监许可[2016]2132 号）核准。本次公司债实际发行规模为 30,000 万
元，最终票面利率为 4.30%，扣除发行费用人民币 570 万元，实际募集资金 29,430
万元。该募集资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验资报告》（会验字[2016]4879 号）。
4、2017 年公司非公开发行公司债券募集资金的到位情况
经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议及 2017 年第二次
临时股东大会审议通过，并经深圳证券交易所出具的《关于北京安控科技股份有
限公司 2017 年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函
[2017]230 号）核准，同意公司 2017 年非公开发行不超过 4 亿元人民币的公司债券。
本次债券募集资金总额为 25,000 万元，票面利率为 6.30%，扣除发行费用人民币
267.50 万元，实际募集资金 24,732.50 万元。该募集资金到位情况业经华普天健会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（会验字[2018]4839
号）。
（二）截至 2018 年 12 月 31 日募集资金使用情况及结余情况
币种：人民币 单位：万元
其中：2018 加： 减： 募集资金
项目 募集资金 已累计投入 募集资
年年度投入 利息 手续 账户余额
名称 净额 募集资金 金余额
募集资金 收入 费用等 合计
1、首次公开发
14,906.45 14,906.45 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
行股票
2、2015 年非公
38,037.59 38,037.59 4,369.51 0.00 141.53 141.53 0.00
开发行公司股票
3、2016 年面向
注1
合格投资者公开 29,430.00 29,430.00 0.00 0.00 28.81 28.28 0.52
发行公司债券
4、2017 年公司
非公开发行公司 24,732.50 24,732.50 128.04 0.00 16.65 16.65 0.00
债券
合计 107,106.54 107,106.54 4,497.55 0.00 186.99 186.46 0.52
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北京安控科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
注 1：截至 2018 年 12 月 31 日，该募集资金余额为人民币 0.00 万元，利息及手续费为人
民币 0.52 万元，全部存放于该募集资金专用账户中。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2018 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司募集
资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》
等相关法律、法规和规范性文件，实行专户存款，保证专款专用。
1、首次公开发行股票募集资金
公司于 2014 年 1 月 27 日连同保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安
信证券”）与杭州银行北京中关村支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。
本公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设了 1 个募集资金专项账户，
对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2、2015 年非公开发行股票募集资金
（1）公司于 2016 年 8 月 26 日连同保荐机构安信证券股份有限公司与杭州银
行股份有限公司北京中关村支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。本公司
在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设了 1 个募集资金专项账户，对募集
资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
（2）公司于 2016 年 9 月 14 日连同浙江安控科技有限公司、保荐机构安信证
券与交通银行股份有限公司杭州西湖支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。
浙江安控科技有限公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设了 1 个募集资
金专项账户，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
3、2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金
公司于 2016 年 11 月 1 日连同主承销商西部证券股份有限公司与广东华兴银
行股份有限公司深圳分行共同签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在广东
华兴银行股份有限公司深圳分行开设了 1 个募集资金专项账户，对募集资金的使
用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
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北京安控科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
4、2017 年公司非公开发行公司债券募集资金
公司于 2017 年 7 月 5 日连同主承销商安信证券与广东华兴银行股份有限公司
深圳分行共同签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在广东华兴银行股份有
限公司深圳分行开设了 1 个募集资金专项账户，对募集资金的使用实行严格的审
批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
公司按照《创业板上市公司证券发行管理办法》、《公司债券发行与交易管
理办法》以及《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定在以下银行开设了募
集资金的存储专户。截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
币种：人民币 单位：万元
本报告
初时存放金
项目名称 银行名称 账号 期末 备注
额
余额
1、首次公开发行股 杭州银行股份有限公 11010401600
14,906.45 0.00 已注销
票募集资金 司北京中关村支行 00051846
杭州银行股份有限公 11010401600
12,860.00 0.00 已注销
2、2015年非公开发 司北京中关村支行 00453646
行股票募集资金 交通银行股份有限公 33106613001
25,177.59 0.00 已注销
司杭州西湖支行 8170153806
3、2016年面向合格
广东华兴银行股份有 80588010002
投资者公开发行公 29,430.00 0.52 --
限公司深圳分行 2816
司债券募集资金
4、2017年公司非公
广东华兴银行股份有 80588010003
开发行公司债券募 24,660.00 0.00 --
限公司深圳分行 0461
集资金
合计 -- 107,034.04 0.52 --
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金
根据公司首次公开发行股票（A 股）招股说明书披露的前次募集资金运用方
案，扣除发行费用后的募集资金，全部用于公司主营业务相关的项目及主营业务
发展所需的营运资金，具体为“RTU 产品产业化项目”、“RTU 基础研发中心建设
项目”两个项目的投资。
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北京安控科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
截至 2018 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金实际使用情况对照情况
对照表详见本报告（附表 1）。
2、2015 年非公开发行股票募集资金
2015 年非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，用于“三达新技术 52.40%
股权收购项目”和“杭州智慧产业园项目”。
截至 2018 年 12 月 31 日，2015 年非公开发行公司股票募集资金实际使用情况
对照情况对照表详见本报告（附表 2）。
3、2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金
2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金总额 30,000 万元，扣除发
行费用后，其中的 19,560.00 万元用于偿还公司（含下属子公司）银行借款，剩余
资金用于补充公司（含下属子公司）流动资金。
截至 2018 年 12 月 31 日，2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金
实际使用情况对照情况对照表详见本报告（附表 3）。
4、2017 年公司非公开发行公司债券募集资金
2017 年公司非公开发行公司债券募集资金总额为 25,000 万元，扣除发行费用
后，其中的 10,400.00 万元用于偿还公司（含下属子公司）银行借款，剩余资金用
于补充公司（含下属子公司）流动资金。
截至 2018 年 12 月 31 日，2017 年公司非公开发行公司债券募集资金实际使用
情况对照情况对照表详见本报告（附表 4）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票募集资金
公司第三届董事会第六次会议于 2014 年 3 月 3 日审议通过了《关于公司以募
集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，批准公司使用募集
资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30
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北京安控科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
元。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投
入，截至 2014 年 1 月 27 日止，本公司以自筹资金已预先投入募集资金投资项目
的实际投资金额为 81,589,840.30 元。已由华普天健会计师事务所进行了核验并出
具了《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的
鉴证报告》（会审字[2014]0824 号）。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了
核查意见，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
2、2015 年非公开发行股票募集资金
公司第三届董事会第四十九次会议于 2016 年 9 月 13 日审议通过了《关于全
资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的
议案》，在公司 2015 年非公开发行股票募集资金到位前，公司已使用自有资金通
过向全资子公司浙江安控增资的方式预先投入到杭州智慧产业园项目的建设。截
至 2016 年 8 月 26 日止，浙江安控以自有资金预先投入杭州智慧产业园项目的实
际投资额为 18,171,379.96 元，浙江安控拟以募集资金置换预先投入募投项目自有
资金金额为人民币 18,171,379.96 元。公司已由华普天健会计师事务所进行了核验
并出具了《关于北京安控科技股份有限公司全资子公司浙江安控科技有限公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（会专字[2016]4538 号）。公司
保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意浙江安控使用募集资金
18,171,379.96 元置换预先投入募集资金投资项目的自有资金。
3、2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金不存在募集资金投资
项目先期投入及置换情况。
4、2017 年公司非公开发行公司债券募集资金
公司 2017 年公司非公开发行公司债券募集资金不存在募集资金投资项目先期
投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
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1、首次公开发行股票募集资金
2016 年 1 月 15 日，公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了
《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票的募
集资金投资项目均已建设实施完毕，达到预计可使用状态，董事会同意公司全部
募集资金投资项目的节余资金（含利息）人民币 835,568.25 元（具体利息收入金
额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。公司独立董事、保荐
机构安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。
《关于将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2016-009）
已于 2016 年 1 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上进行了披露。
2、2015 年非公开发行股票募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日，2015 年非公开发行股票募集资金不存在节余募集资
金的使用情况。
3、2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募
集资金不存在节余募集资金使用情况。
4、2017 年公司非公开发行公司债券募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2017 年公司非公开发行公司债券募集资金不
存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金的使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司不存在尚未使用的募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、募集资金投资项目产生的经济效益情况说明
（一）首次公开发行股票募集资金投资项目
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截至 2018 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况
对照表详见本报告（附表 1）。
（二）2015 年非公开发行股票募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日，2015 年非公开发行股票募集资金投资项目实现效益
情况对照表详见本报告（附表 2）。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
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2019 年 4 月 25 日
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