证券代码：300370           证券简称：安控科技           公告编码：2019‐147
债券代码：112460           债券简称：16 安控债



                      北京安控科技股份有限公司
                    关于“16安控债”票面利率调整
            暨投资者回售实施办法的第二次提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


       重要提示：

       1、根据北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于
2016 年 10 月 20 日披露的《北京安控科技股份有限公司 2016 年面向合格投资者
公开发行公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，公司有权决
定是否在“北京安控科技股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债
券”（债券代码：112460，债券简称：16 安控债，以下简称“本次债券”）存续
期的第 3 年末调整本次债券后 2 年的票面利率。本次债券在存续期前 3 年的票面
利率为 4.30%，根据当前市场环境和公司实际情况，公司决定在本次债券的第 3
年末上调本次债券后 2 年票面利率至 7.50%。
       2、根据《募集说明书》中设定的投资者回售选择权，公司发出关于是否调
整“16 安控债”债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本次债
券的第 3 个计息年度的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本次债券全部或
部分按面值回售给发行人。若债券持有人未做登记，则视为继续持有本次债券，
并接受上述关于是否上调票面利率及上调幅度的决定。
       3、回售价格：人民币 100.00 元/张（不含利息）。
       4、投资者回售登记期为本次债券第 3 个计息年度付息日前的第二十个交易
日起 3 个交易日内，即 2019 年 9 月 19 日、2019 年 9 月 20 日、2019 年 9 月 23
日。
       5、回售资金到账日：2019 年 10 月 24 日。
    本公司现将关于“16 安控债”票面利率调整和投资者回售安排的相关事宜
公告如下：
    一、本次债券的基本情况
    1、债券名称：北京安控科技股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行
公司债券。本次债券简称为“16 安控债”，债券代码为“112460”。
    2、发行规模：本次债券发行总规模为 3 亿元。
    3、债券期限：本次债券期限为 5 年，附第 3 年末公司调整票面利率选择权
及投资者回售选择权。
    4、债券利率：本次债券票面利率为 4.30%。
    5、还本付息方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。利息每年支付
一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。
    6、起息日：本次债券的起息日为 2016 年 10 月 24 日。
    7、付息日：本次债券的付息日为 2017 年至 2021 年每年的 10 月 24 日。若
投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2017 年至 2019 年每年
的 10 月 24 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延
期间。
    8、兑付日：本次债券的兑付日为 2021 年 10 月 24 日；若投资者行使回售选
择权，则其回售部分债券的兑付日为 2019 年 10 月 24 日。如遇法定节假日或休
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息。
    9、担保情况：本次债券由深圳市高新投集团有限公司提供全额无条件不可
撤销的连带责任保证担保。
    10、信用级别及资信评级机构：经中证鹏元资信评估股份有限公司评定，发
行人主体长期信用等级为 AA-，本次债券的信用等级为 AAA。
    11、债券受托管理人：西部证券股份有限公司。
    二、本次债券票面利率上调情况
    在本次债券存续期的第 3 年末，公司选择上调票面利率，即在后续期限内
（2019 年 10 月 24 日至 2021 年 10 月 23 日）票面利率为 7.50%，采用单利按年
计息，不计复利。
    三、本次债券回售实施办法
    1、投资者回售选择权：投资者可选择不回售、部分回售或全部回售。
    2、回售登记期：2019 年 9 月 19 日、2019 年 9 月 20 日、2019 年 9 月 23 日。
    3、回售价格：人民币 100 元/张（不含利息）。以 10 张（即面值合计 1,000
元）为一个回售单位，回售金额必须是 1,000 元的整数倍且不少于 1,000 元。
    4、回售申报办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给发行人，
在回售登记期通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报，当日可以撤单。如果
当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续进行回售申
报（限申报登记期内）。
    5、回售部分债券兑付日：2019 年 10 月 24 日。发行人委托中国证券登记结
算有限公司深圳分公司为申报回售的投资人办理兑付。
    6、选择回售的投资者须于回售登记期进行申报，逾期未办理回售申报手续
即视为投资者不回售，同意继续持有“16 安控债”并接受上述关于“16 安控债”
票面利率上调的决定。
    7、风险提示：截止 2019 年 9 月 17 日“16 安控债”的收盘价为 99.5130 元，
投资者选择回售等同于投资者以 100 元/张（不含利息）的价格卖出持有的“16
安控债”。投资者参与回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。
    四、回售债券付款安排
    1、回售资金到账日：2019 年 10 月 24 日。
    2、回售部分债券享有 2018 年 10 月 24 日至 2019 年 10 月 23 日期间的利息，
票面年利率为 4.30%。每手“16 安控债”（面值 1,000 元）派发利息为人民币 43.00
元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每手派发利息为
34.40 元，扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）取得的实际每手派发利息为
43.00 元。
    3、付款方式：本公司将按照中国证券登记结算有限公司深圳分公司的登记
结果对本次债券回售部分支付本金及利息，该回售资金通过中国结算深圳分公司
清算系统进入投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由证券公司在
回售资金发放日划付至投资者在该证券公司的资金账户中。
    五、本次回售申报期间的交易
    本次债券在回售申报期间将继续交易，回售部分债券在回售登记期收市后将
被冻结。
    六、关于本次回售所付利息缴纳所得税的说明
    1、个人投资者缴纳公司债券利息个人所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》及其他相关税收法规和文件的规定，
本次债券个人（包括证券投资基金）持有者应缴纳公司债券利息收入个人所得税，
征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得
税代扣代缴工作的通知》（国税函〔2003〕612 号）规定，本次债券利息个人所
得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
    2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税
源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3 号）、《关于境外机构投资境内债券市场
企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108 号）等规定，2018 年 11 月 7 日
至 2021 年 11 月 6 日期间，本次债券非居民企业（包括 QFII、RQFII）债券持有
者取得的本次债券利息暂免征收企业所得税。
    3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明：对于其他债券持有者，
其债券利息所得税自行缴纳。
    七、本次债券回售的相关机构
    1、发行人：北京安控科技股份有限公司
    法定代表人：俞凌
    住所：北京市海淀区地锦路 9 号院 6 号楼
    联系人：聂荣欣
    联系电话：010-62971668
    传真：010-62979746
    2、主承销商：西部证券股份有限公司
    法定代表人：徐朝晖
    住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
    联系人：田海良
    联系电话：010-68086722
    传真：010-68086758

    特此公告。
                                          北京安控科技股份有限公司董事会
                                                     2019 年 9 月 19 日