广发证券股份有限公司
关于汇中仪表股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“广发证券”）作为汇中
仪表股份有限公司（以下简称“汇中股份”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对汇
中股份限售股份将上市流通情况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况和股本变更情况
公司首次公开发行前股本为42,000,000股。经中国证券监督管理委员会证监
许可[2014]21号文核准，首次向社会公开发行人民币普通股（A股）12,000,000
股（其中，公开发行新股6,000,000股，股东公开发售股份6,000,000股），每股面
值1元，每股发行价格为39.89元。经深圳证券交易所深证上[2014]36号文批准后，
公司股票已于2014年1月23日在深圳证券交易所挂牌交易。公开发行结束后，公
司总股本由42,000,000股增加到48,000,000股。
公司于2014年4月17日召开2013年度股东大会，审议通过2013年年度权益分
派方案，以2014年3月18日公司总股本48,000,000股为基数，向全体股东每10股送
红股9股，派2.25元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增1股。
公司于2014年5月9日完成权益分派，权益分派完成后，公司总股本由48,000,000
股增加到96,000,000股。
公司于2015年4月24日召开2014年度股东大会，审议通过2014年年度权益分
派方案，以公司现有总股本96,000,000股为基数，向全体股东每10股派发1.40元
人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增2.5股。公司于2015年5
月15日完成权益分派，公司总股本由96,000,000股增加到120,000,000股。
截至本核查意见出具日，公司总股本120,000,000股，其中，有限售条件流通
股65,329,980股，占公司总股本的54.44%；无限售条件流通股54,670,020股，占公
司总股本的45.56%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除限售股份限售股东承诺情况
1、上市公告书中所作承诺：
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员张力新及其配偶、一致行
动人许文芝，公司董事及高级管理人员王永存、刘春华、马安斌，公司董事苏志
强、刘健胤，发起人股东及公司监事王健，发起人股东董建国、张继川、李志忠、
王立臣承诺
（1）公司上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司
股份，也不由公司回购其所持有的公司股份；公司上市之日起36个月后两年内，
每年转让的公司股份数量不超过其所持有的公司股份总数的25%，且减持价格不
低于发行价（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配
股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）；
（2）公司上市之日起6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市之日起6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限
自动延长6个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股
或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整） ；
（3）在上述两项承诺涉及期间内，不因职务变更、离职等原因而放弃履行
上述承诺；许文芝不因张力新的职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
除上述承诺外，张力新、王永存、刘春华、马安斌、苏志强、刘健胤、王健
承诺：担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持
有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。许文芝承
诺：在张力新担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过
其所持有的公司股份总数的25%；在张力新离职后半年内，不转让所持有的公司
股份。
2、招股说明书中做出的承诺：
持有公司首次公开发行前已发行股份的股东于《招股说明书》中做出的限售
承诺与《上市公告书》中一致。
（二）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上
述各项承诺，未发生违反上述承诺的情况。
（三）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营
性占用公司资金的情形，公司也未对其进行任何担保。
（四）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，
无后续追加的承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为2019年1月23日（周三）。
2、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量62,647,255股，占公
司股本总数的52.21%；实际可上市流通数量27,898,762股，占公司股本总数的
23.25%。
3、本次申请解除股份限售股东共12位，其中自然人股东12人。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
单位：股
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 股东名称 备注
份总数 售数量 流通数量
1 张力新 34,090,476 34,090,476 8,522,619 注1
2 王永存 10,091,787 10,091,787 7,242,887 注2
3 苏志强 2,342,143 2,342,143 2,342,143
4 董建国 2,290,179 2,290,179 572,544 注1
5 刘健胤 2,192,464 2,192,464 2,192,464
6 张继川 2,129,539 2,129,539 532,384 注1
7 许文芝 2,098,844 2,098,844 524,711 注1
8 李志忠 1,972,608 1,972,608 1,972,608
9 王健 1,923,750 1,923,750 480,937 注1
10 王立臣 1,789,394 1,789,394 1,789,394
11 刘春华 1,565,357 1,565,357 1,565,357
12 马安斌 160,714 160,714 160,714
合计 62,647,255 62,647,255 27,898,762
注1：张力新目前担任公司董事；董建国、张继川、王健目前担任公司董事、高管；许
文芝为张力新配偶、一致行动人，上述五人需要遵守每年转让的股份不超过其所持有的公司
股份总数的25%的规定并对其持有股份总数的75%进行锁定，故本次张力新锁定股份数量为
25,567,857股，实际可上市流通的股份数量为8,522,619股；本次董建国锁定股份数量为
1,717,635股，实际可以上市流通的股份数量为572,544股；本次张继川锁定股份数量为
1,597,155股，实际可以上市流通的股份数量为532,384股；本次王健锁定股份数量为1,442,813
股，实际可以上市流通的股份数量为480,937股；本次许文芝锁定的股份数量为1,574,133股，
实际可以上市流通的股份数量为524,711股。
注2：王永存所持有限售股份中有2,848,900股处于质押冻结状态，待该部分股份解除质
押冻结后即可上市流通，因此本次实际可上市流通数量为7,242,887股。
5、其他需说明的事项
无。
四、保荐机构的核查意见
汇中股份本次申请解除限售的股东已严格履行了相关承诺，本次限售股份解
除限售数量、上市流通数量及时间符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求。截至本核查意见
出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对汇
中股份本次限售股份上市流通申请无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于汇中仪表股份有限公司首次
公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ _______________
黄海声 何宽华
广发证券股份有限公司
2019 年 01 月 17 日
