恒通科技：中信证券股份有限公司关于公司2016年度跟踪报告2017-03-18
中信证券股份有限公司
关于北京恒通创新赛木科技股份有限公司
2016 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒通科技
保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116
保荐代表人姓名：孙毅 联系电话：010-60833028
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是。2016 年度，中信证券股份有
限公司（以下简称“保荐机构”）均及
时审阅了恒通科技 2016 年的公开信息
披露文件，部分文件为事前审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是。保荐机构已进一步督导公司
括但不限于防止关联方占用公司资源的 建立健全各项规章制度。
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6 次。保荐机构查询了公司募集资
金专户资金变动情况、银行明细账等。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
1
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 2016 年 1-9 月，公司实现营业收
况 入 27,681.56 万元，比去年同期下降
了 8.16%；归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润为 705.90 万
元，比去年同期减少 56.66%。主要原
因为公司本期毛利率较高的集成房屋
项目竣工结算较少，再生资源贸易业
务所占比例增加，此部分业务毛利率
较低，导致公司本期净利润的降幅大
于营业收入的降幅。建议公司按照监
管机构的有关规定做好业绩披露等相
关工作。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
2
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是。2016 年，保荐机构已按深圳
证券交易所规定建立并保管相关保荐
业务工作底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 12 月 26 日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司重大资产重组和
再融资相关法律法规、信息披露要求、
持续督导中具体问题的问答
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
无 不适用
（包括对外投资、风险投
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资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人孙志强承诺：自公司
股票上市之日起三十六个月之内，不转让或者委托他人管
理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购该部分股份。任职期间每年转让的
股份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的百分
之二十五；离职后六个月内不转让其直接或者间接持有的
公司股份。
其所持公司的股票在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 是 不适用
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价，其所持公司的股票的锁定期限自动
延长 6 个月。（在公司上市后至上述期间，公司发生派发
股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权
行为，上述发行价格亦将作相应调整。）
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
及减持限制措施承诺，在锁定期满后的 12 个月内，减持
股份数量不超过其持有的公司股份总数的 15%；在锁定期
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满后的第 13 至 24 个月内，减持股份数量不超过在锁定期
届满后第 13 个月初其持有公司股份总数的 15%。减持价格
（复权后）不低于发行价，减持方式包括但不限于二级市
场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。
上述承诺不因其在公司的职务调整或离职而发生变
化。
2．公司股东晨光景泰承诺：自公司股票上市之日起
十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购
该部分股份。
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
及减持限制措施承诺，在锁定期满后的 12 个月内，减持
股份数量不超过其持有的公司股份总数的 15%；在锁定期
满后的第 13 至 24 个月内，减持股份数量不超过在锁定期
是 不适用
届满后第 13 个月初其持有公司股份总数的 15%。减持价格
（复权后）不低于发行价，减持方式包括但不限于二级市
场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。
3．公司股东中科投资承诺：自公司股票上市之日起
是 不适用
十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持
5
有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购
该部分股份。
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
及减持限制措施承诺，在其所持公司的股份锁定期满后，
其可根据自身的经营或投资需求，以集中竞价交易、大宗
交易、协议转让或其他合法方式适当转让部分公司股票。
其将在锁定期满后二十四个月内，减持不超过 100%公司的
股票，转让价格不低于公司最近一期经审计后的每股净资
产。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。如其未履行承诺，其愿依法承担相应责任。
4．公司股东金石投资承诺：自公司股票上市之日起
十八个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已
直接或间接持有的公司全部或部分股份，也不由公司回购
该部分股份。
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
及减持限制措施承诺，在其所持公司的股份锁定期满后，
其可根据自身的经营或投资需求，以集中竞价交易、大宗
交易、协议转让或其他合法方式适当转让部分公司股票。 是 不适用
其将在锁定期满后二十四个月内，减持完毕所持公司的全
部股票，且转让价格不低于公司最近一期经审计的每股净
资产。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
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以公告。如其未履行承诺，其愿依法承担相应责任。
5. 公司股东张劲松和江靖承诺：自公司股票上市之
日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间
是 不适用
接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购该部分股份。
6. 公司股东晨光景泰的股东王秋艳、王玉莲、申海
军、倪绍良、李德、谭黎明，作为公司董事及高级管理人
员承诺：自公司股票上市之日起十二个月之内，不转让或
者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票
前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；任职期间
每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总
数的百分之二十五；离职后六个月内不转让其直接或间接
持有的公司股份；自公司股票上市之日起六个月内申报离
职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接
持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十
二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不
转让其直接或间接持有的公司股份。 是 不适用
其所持公司的股票在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价，其所持公司的股票的锁定期限自动
延长 6 个月。（在公司上市后至上述期间，公司发生派发
股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权
行为，上述发行价格亦将作相应调整。）
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。
上述承诺不因其在公司的职务调整或离职而发生变
化。
7. 公司股东晨光景泰的股东、原公司副总经理许忠 是 不适用
7
承诺：自公司股票上市之日起十二个月之内，不转让或者
委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；任职期间每
年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数
的百分之二十五；离职后六个月内不转让其直接或间接持
有的公司股份；自公司股票上市之日起六个月内申报离职
的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持
有的公司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转
让其直接或间接持有的公司股份。
8. 公司承诺：若公司招股说明书有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发
行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行
的全部新股，回购价格以公司首次公开发行股票的发行价
或二级市场市价孰高值确定，并于有权部门处罚和认定事
实之日起 30 日内启动回购措施。
若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法 是 不适用
赔偿投资者损失。
若公司所作承诺未能履行或确已无法履行或无法按
期履行的，公司将采取以下措施：
（1）及时、充分披露公司承诺未能履行、无法履行
或无法按期履行的具体原因；
（2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能
保护投资者的权益。
9. 公司控股股东、实际控制人承诺：若公司招股说
明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者
是 不适用
在证券交易中遭受损失的，其将依法赔偿投资者损失。
上述承诺不因其在公司的职务调整或离职而发生变
8
化。
若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，其将依法购回已转让的原限售股份，回
购价格以公司首次公开发行股票的发行价或二级市场市
价孰高值确定，并于有权部门处罚和认定事实之日起 30
日内启动回购措施。
若其未能履行回购股份承诺的，其承诺将暂停行使表
决权，并将当期及以后各期获得的全部分红赠予公司，直
至承诺履行完毕。
其将严格履行公司上市前其所作出的各项承诺，若其
所作承诺未能履行或确已无法履行或无法按期履行的（因
相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等其
无法控制的客观原因导致的除外），其将采取以下措施：
（1）通过公司及时、充分披露其承诺未能履行、无
法履行或无法按期履行的具体原因；
（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，
以尽可能保护公司及其投资者的权益；
（3）将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会
审议；
（4）其违反其承诺所得的收益将全部归属于公司，
因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或投资者
进行赔偿。
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可
抗力等其无法控制的客观原因导致其承诺未能履行、确已
无法履行或无法按期履行的，其将采取以下措施：
（1）通过公司及时、充分披露其承诺未能履行、无
法履行或无法按期履行的具体原因；
（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，
9
以尽可能保公司及其投资者的权益。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 2016 年度，存在以下中国证监会（包括派出
所对保荐机构或者其保荐的 机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取
公司采取监管措施的事项及 监管措施的事项：
整改情况 1、2016 年 3 月 16 日，中国证监会福建监管
局对本保荐机构泉州宝洲路营业部出具《关于对
中信证券股份有限公司泉州宝洲路证券营业部采
取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书
【2016】3 号），指出中信证券泉州宝洲路营业部
存在员工违规为客户融资提供便利的问题。本保
荐机构此前已根据福建证监局的要求认真开展了
自查自纠工作，收到上述监管函件后，高度重视，
对相关责任人进行公司内部通报批评并处以经济
处罚，并深刻总结反思，汲取教训以杜绝此类事
件再次发生。
2、2016 年 11 月 25 日，中国证监会山西监管
局出具《关于对山西东杰智能物流装备股份有限
公司采取责令改下措施的决定》（行政监管措施决
定书【2016】18 号），认为本保荐机构保荐的东杰
智能变更募投项目实施地点导致该项目的服务对
象和投资重点均发生变更，未及时进行充分信息
披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》第
30 条相关规定。
东杰智能对文件所列相关情况进行了说明。
3、2016 年 12 月 30 日，中国证监会宁波证监
10
局出具《关于对宁波理工环境能源科技股份有限
公司采取责令改下措施的决定》（行政监管措施决
定书【2016】18 号），认为在对本保荐机构保荐的
理工环科进行现场检查中发现公司存在相关问
题，违反了《上市公司信息披露管理办法》等相
关规定。
理工环科对文件所列问题逐项进行了整改，
并向宁波监管局提交了整改报告。
3.其他需要报告的重大事项 无
11
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京恒通创新赛木科技股份
有限公司 2016 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
庞雪梅 孙 毅
中信证券股份有限公司
2017 年 3 月 17 日
12
