恒通科技：中信证券股份有限公司关于公司2017年上半年度跟踪报告2017-08-25
中信证券股份有限公司
关于北京恒通创新赛木科技股份有限公司
2017 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒通科技
保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116
保荐代表人姓名：王家骥 联系电话：010-60833040
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是。2017 上半年度，中信证券股
份有限公司（以下简称“保荐机构”）
及时审阅了恒通科技 2017 年上半年的
公开信息披露文件，部分文件为事前
审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是。保荐机构已进一步督导公司
括但不限于防止关联方占用公司资源的 建立健全各项规章制度。
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3 次。保荐机构查询了公司募集资
金专户资金变动情况、银行明细账等。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 否，本次现场检查是按照北京证
送 监局的规定和要求开展进行，与交易
所的规定有所不同，因此未报送交易
所。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是。
（2）关注事项的主要内容 发行人上半年实现营业收入
51,237.14 万元同比增长 482.35%，主
要是公司装配式建筑集成服务业务发
展较快，集成服务能力提升，该项业
务的销售额和毛利率相较于 2016 年
有所提高所致。
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是。2017 上半年保荐机构已按深
圳证券交易所规定建立并保管相关保
荐业务工作底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 无
（3）培训的主要内容 无
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人孙志强承诺：自公司
股票上市之日起三十六个月之内，不转让或者委托他人管
理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购该部分股份。任职期间每年转让的
股份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的百分
之二十五；离职后六个月内不转让其直接或者间接持有的
公司股份。
其所持公司的股票在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价，其所持公司的股票的锁定期限自动
延长 6 个月。（在公司上市后至上述期间，公司发生派发 是 不适用
股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权
行为，上述发行价格亦将作相应调整。）
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
及减持限制措施承诺，在锁定期满后的 12 个月内，减持
股份数量不超过其持有的公司股份总数的 15%；在锁定期
满后的第 13 至 24 个月内，减持股份数量不超过在锁定期
届满后第 13 个月初其持有公司股份总数的 15%。减持价格
（复权后）不低于发行价，减持方式包括但不限于二级市
场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。
上述承诺不因其在公司的职务调整或离职而发生变
化。
2．公司股东晨光景泰承诺：自公司股票上市之日起
十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购
该部分股份。
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
及减持限制措施承诺，在锁定期满后的 12 个月内，减持
股份数量不超过其持有的公司股份总数的 15%；在锁定期
满后的第 13 至 24 个月内，减持股份数量不超过在锁定期
是 不适用
届满后第 13 个月初其持有公司股份总数的 15%。减持价格
（复权后）不低于发行价，减持方式包括但不限于二级市
场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。
3．公司股东中科投资承诺：自公司股票上市之日起
十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购
该部分股份。
是 不适用
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
及减持限制措施承诺，在其所持公司的股份锁定期满后，
其可根据自身的经营或投资需求，以集中竞价交易、大宗
交易、协议转让或其他合法方式适当转让部分公司股票。
其将在锁定期满后二十四个月内，减持不超过 100%公司的
股票，转让价格不低于公司最近一期经审计后的每股净资
产。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。如其未履行承诺，其愿依法承担相应责任。
4．公司股东金石投资承诺：自公司股票上市之日起
十八个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已
直接或间接持有的公司全部或部分股份，也不由公司回购
该部分股份。
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
及减持限制措施承诺，在其所持公司的股份锁定期满后，
其可根据自身的经营或投资需求，以集中竞价交易、大宗
交易、协议转让或其他合法方式适当转让部分公司股票。
是 不适用
其将在锁定期满后二十四个月内，减持完毕所持公司的全
部股票，且转让价格不低于公司最近一期经审计的每股净
资产。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。如其未履行承诺，其愿依法承担相应责任。
5. 公司股东张劲松和江靖承诺：自公司股票上市之
日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间
是 不适用
接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购该部分股份。
6. 公司股东晨光景泰的股东王秋艳、王玉莲、申海 是 不适用
军、倪绍良、李德、谭黎明，作为公司董事及高级管理人
员承诺：自公司股票上市之日起十二个月之内，不转让或
者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票
前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；任职期间
每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总
数的百分之二十五；离职后六个月内不转让其直接或间接
持有的公司股份；自公司股票上市之日起六个月内申报离
职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接
持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十
二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不
转让其直接或间接持有的公司股份。
其所持公司的股票在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价，其所持公司的股票的锁定期限自动
延长 6 个月。（在公司上市后至上述期间，公司发生派发
股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权
行为，上述发行价格亦将作相应调整。）
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。
上述承诺不因其在公司的职务调整或离职而发生变
化。
7. 公司股东晨光景泰的股东、原公司副总经理许忠
承诺：自公司股票上市之日起十二个月之内，不转让或者
委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；任职期间每 是 不适用
年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数
的百分之二十五；离职后六个月内不转让其直接或间接持
有的公司股份；自公司股票上市之日起六个月内申报离职
的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持
有的公司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转
让其直接或间接持有的公司股份。
8. 公司承诺：若公司招股说明书有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发
行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行
的全部新股，回购价格以公司首次公开发行股票的发行价
或二级市场市价孰高值确定，并于有权部门处罚和认定事
实之日起 30 日内启动回购措施。
若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法 是 不适用
赔偿投资者损失。
若公司所作承诺未能履行或确已无法履行或无法按
期履行的，公司将采取以下措施：
（1）及时、充分披露公司承诺未能履行、无法履行
或无法按期履行的具体原因；
（2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能
保护投资者的权益。
9. 公司控股股东、实际控制人承诺：若公司招股说
明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者
在证券交易中遭受损失的，其将依法赔偿投资者损失。
上述承诺不因其在公司的职务调整或离职而发生变
化。
是 不适用
若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，其将依法购回已转让的原限售股份，回
购价格以公司首次公开发行股票的发行价或二级市场市
价孰高值确定，并于有权部门处罚和认定事实之日起 30
日内启动回购措施。
若其未能履行回购股份承诺的，其承诺将暂停行使表
决权，并将当期及以后各期获得的全部分红赠予公司，直
至承诺履行完毕。
其将严格履行公司上市前其所作出的各项承诺，若其
所作承诺未能履行或确已无法履行或无法按期履行的（因
相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等其
无法控制的客观原因导致的除外），其将采取以下措施：
（1）通过公司及时、充分披露其承诺未能履行、无
法履行或无法按期履行的具体原因；
（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，
以尽可能保护公司及其投资者的权益；
（3）将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会
审议；
（4）其违反其承诺所得的收益将全部归属于公司，
因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或投资者
进行赔偿。
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可
抗力等其无法控制的客观原因导致其承诺未能履行、确已
无法履行或无法按期履行的，其将采取以下措施：
（1）通过公司及时、充分披露其承诺未能履行、无
法履行或无法按期履行的具体原因；
（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，
以尽可能保公司及其投资者的权益。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 原保荐代表人程楠已离职，由王家骥担任持续
督导的保荐代表人
2.报告期内中国证监会和本 2017 年度，存在以下中国证监会（包括派出机
所对保荐机构或者其保荐的 构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取监管
公司采取监管措施的事项及 措施的事项：
整改情况 1、2017年1月17日，因我公司台州府中路证券
营业部存在内部控制不完善、经营管理混乱等问
题，浙江证监局出具《关于对台州府中路证券营业
部采取责令改正措施的决定》（中国证监会浙江监
管局行政监管措施决定书【2017】6号）要求营业
部在内部控制等事项上进行整改。
收到上述监管函件后，我公司分支机构在重大
事项报告、营业部设备管理、印章管理、员工证券
投资行为管理等方面进行了整改，确保营业部规范
经营。
2、2017年2月8日，因我公司北京好运街营业
部未经公司同意擅自在公司官网和“券商中国”微信
公众号发布“2016年双11活动宣传推介材料”，宣传
推介材料部分表述片面强调收益，违反了相关外部
监管规定，深圳证监局出具了《深圳证监局关于对
中信证券股份有限公司采取责令增加内部合规检
查次数措施的决定》（中国证监会深圳监管局行政
监管措施决定书【2017】2号）。
中信证券已完成相关事项的整改，并已向深圳
证监局提交了增加内部合规检查次数的具体方案，
后续将按方案落实合规检查。
3.其他需要报告的重大事项 2017 年 5 月 24 日，我司公告收到证监会《行
政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57 号）。公司
在司度（上海）贸易有限公司从事证券交易时间连
续计算不足半年的情况下，为其提供融资融券服
务，违反了法律法规的相关规定。依据相关规定，
中国证监会拟决定：责令公司改正，给予警告，没
收违法所得人民币 61,655,849.78 元，并处人民币
308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项将以我司最
终收到的行政处罚决定书为准。
此事件发生以来的近两年间，在监管机构的指
导下，公司持续完善相关内控机制，今后公司将进
一步加强日常经营管理，依法合规地开展各项业
务。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京恒通创新赛木科技股份有限
公司 2017 年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：___________________ ___________________
庞雪梅 王家骥
保荐机构：中信证券股份有限公司
年 月 日
