东方花旗证券有限公司关于北京恒通创新赛木科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）作为北京恒通创新赛木科
技股份有限公司（以下简称“恒通科技”或“公司”）2017 年度配股公开发行股
票的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等法律、法规、规范性文件的规定，对恒通科技 2018 年度募集资金存放
与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
1、首次公开发行募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京恒通创新赛木科技股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]324 号）核准，公司在深圳证券交易
所向社会公众首次公开发行人民币普通股 2,434 万股（无老股转让），发行价格
为 13.21 元/股。
根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 3 月 16 日出具的《验资
报 告 》（ 瑞 华 验 字 [2015] 第 01680002 号 ）， 公 司 本 次 发 行 募 集 资 金 总 额 为
321,531,400.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 273,477,700.00 元。
上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
2、配股发行募集资金金额、资金到位情况
根据公司第二届董事会第三十七次会议、2017 年第二次临时股东大会决议
以及修改后的章程规定，并经中国证券监督管理委员会创业板发行审核委员会
2017 年第 73 次发行审核委员会【证监许可[2017]1871 号文】核准，同意公司向
原股东配售人民币普通股 58,404,000 股新股，每股面值人民币 1.00 元，每股发
行认购价格为人民币 11.12 元。至 2017 年 12 月 27 日止，公司实际已配售人民
币普通股 51,232,337 股，其中：向无限售条件流通股股东配售 28,105,937 股，向
有限售条件流通股股东配售 23,126,400 股，募集资金总额人民币 569,703,587.44
元，扣除各项发行费用人民币 14,020,030.51 元（不含税），实际募集资金净额为
人民币 555,683,556.93 元。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资
金到位情况实际了验证，并出具了中兴财光华审验字（2017）第 202044 号《验
资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
（二）2018 年度公司募集资金使用金额及当前余额
1、首次公开发行募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金使用情况如下：
项目 2018 年度金额（元） 累计金额（元）
募集资金净额 273,477,700.00
减：募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 3,086,500.00
减：本年度直接投入募投项目“3 万平方米木塑集约化建
47,947.16 36,907,507.92
筑部品部件产业化项目”
减：本年度直接投入募投项目“三维物联一体化墙板研发
16,395,254.75 112,100,288.10
及产业化项目”
减：补充流动资金和偿还银行贷款 101,446,300.00
减：永久补充流动资金 78,212.72 18,445,012.72
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 27,143.19 675,623.22
期末余额 —— 2,167,714.48
2、配股发行募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日，公司配股发行募集资金使用情况如下：
项目 2018 年金额（元） 累计金额（元）
募集资金净额 555,683,556.93
减：募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 116,190,600.00 116,190,600.00
减：装配式建筑部品部件智能制造项目
254,051,379.99 254,051,379.99
（江苏宿迁）
减：装配式建筑部品部件智能制造项目
14,268,345.20 14,268,345.20
（新疆吐鲁番）
减：装配式建筑部品部件智能制造项目
6,061,930.00 6,061,930.00
（新疆喀什）
减：补充流动资金（含临时补流 8000 万元） 161, 902,356.24 161, 902,356.24
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 351,257.47 350,997.07
加：结构性存款投资收益 4,392,219.16 4,392,219.16
期末余额 —— 7,952,161.73
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金管理，保护中小投资者权益，根据《首次公开发行股票并
在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文件的规定，公司修
改制定了《北京恒通创新赛木科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制
度》（以下简称《管理制度》），根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行
专户存储。公司在使用募集资金时，必须严格按照公司资金审批规定办理手续，
以保证专款专用，并授权保荐人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。
1、首次公开发行募集资金
2015 年 4 月，公司及募投项目实施主体之一的控股子公司新疆恒通创新赛
木科技有限公司（以下简称“新疆赛木”）分别与保荐机构中信证券股份有限公
司（以下简称“中信证券”）及中国光大银行股份有限公司北京分行、乌苏市农
村信用合作联社、中国民生银行股份有限公司总行营业部、北京银行股份有限公
司房山支行（以下统称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》或《募
集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2017 年 12 月，因公司聘请东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗证
券”）担任 2017 年配股的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发 行
上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司的持续督导机构已由中信证券变更为
东方花旗证券。由于公司首发上市募集资金尚未使用完毕，原由中信证券履行的
募集资金专户监管义务，转由东方花旗证券承担。
2018 年 1 月，公司及募投项目实施主体之一的控股子公司新疆恒通创新赛
木科技有限公司（以下简称“新疆赛木”）分别与东方花旗证券及中国光大银行
股份有限公司北京分行、乌苏市农村信用合作联社、中国民生银行股份有限公司
总行营业部、北京银行股份有限公司房山支行（以下统称“专户银行”）签订了
《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
本报告期内，中国民生银行股份有限公司总行营业部、北京银行股份有限公
司房山支行和乌苏市农村信用合作联社南苑新村信用社三个专户银行的剩余募
集资金无后续使用用途，银行账户已进行注销。剩余募集资金及相关利息收入
7.82 万元，转入公司基本账户，用于永久补充流动资金。公司、东方花旗证券
有限公司分别与上述专户银行签署的《募集资金三方（或四方）监管协议》将随
之终止。
2、配股发行募集资金
2017 年 12 月，公司及募投项目实施主体的控股子公司江苏赛木科技有限公
司（以下简称“江苏赛木”）、喀什恒通赛木新型建材有限公司（以下简称“喀什
赛木”）、吐鲁番恒通赛木新型建材有限公司（以下简称“吐鲁番赛木”）分别与
东方花旗证券及中国民生银行股份有限公司北京分行、苏州银行股份有限公司宿
迁洋河支行、新疆喀什农村商业银行股份有限公司解放北路支行、中国建设银行
股份有限公司吐鲁番分行（以下统称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管
协议》或《募集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存放情况
1、首次公开发行募集资金专户存放情况
截至 2018 年 12 月 31 日，首次公开发行募集资金专户存放情况如下：
开户银行 账户名称 账号 期末末余额（元） 资金用途
3 万平方米木塑集约化建筑部
中国光大银行股份有限公 北京恒通创新赛木 35400188000023 2,167,714.48 品部件产业化项目、三维物联
司北京富力城支行 科技股份有限公司 662 一体化墙板研发及产业化项
目
合计 2,167,714.48
2、配股发行募集资金专户存放情况
截至 2018 年 12 月 31 日，配股发行募集资金专户存放情况如下：
开户银行 账户名称 账号 期末余额（元） 资金用途
装配式建筑部品部件智能制造
项目（江苏宿迁）、装配式建筑
中国民生银行股 北京恒通创新
部品部件智能制造项目（新疆喀
份有限公司北京 赛木科技股份 606555252 363,700.90
什）、装配式建筑部品部件智能
分行 有限公司
制造项目（新疆吐鲁番）、补充
流动资金
苏州银行股份有
江苏赛木科技 装配式建筑部品部件智能制造
限公司宿迁洋河 51884400000130 7,588,274.37
有限公司 项目（江苏宿迁）
支行
吐鲁番恒通赛
中国建设银行吐 65050168603800000 装配式建筑部品部件智能制造
木新型建材有 0.00
鲁番分行营业部 393 项目（新疆吐鲁番）
限公司
新疆喀什农村商 喀什恒通赛木
86001011201010201 装配式建筑部品部件智能制造
业银行解放北路 新型建材有限 186.46
8182 项目（新疆喀什）
支行 公司
合计 7,952,161.73
（三）使用配股募集资金对子公司增资概况
公司拟使用配股募集资金对子公司进行增资，用于其作为实施主体的本次配
股募集资金投资项目，增资总额为 39,000.00 万元，其中，对江苏赛木增资
35,000.00 万元，吐鲁番赛木增资 2,000.00 万元，喀什赛木增资 2,000.00 万元。
通过向江苏赛木、喀什赛木、吐鲁番赛木增资的方式具体组织实施募集资金投资
项目，有利于提高募集资金的使用效率和募集资金投资项目的稳步实施，增强上
述全资子公司的资本实力，改善整体财务结构，经营能力将进一步得到提高，有
助于子公司及公司的经营发展和长远规划。本次增资未改变募集资金投向，不会
对募投项目实施造成影响，不存在损害中小股东利益的情形，符合全体股东和公
司的利益。
公司第二届董事会第四十五次会议和第二届监事会第二十四次会议审议通
过了《关于使用募集资金对子公司增资的议案》，同意公司使用募集资金对子公
司进行增资，独立董事发表了独立意见，保荐机构东方花旗证券出具了核查意见，
同意公司本次使用募集资金对子公司增资事项。
上述事项相关内容已于 2018 年 1 月 6 日在指定信息披露网站上公告。
本报告期内，已使用募集资金对子公司增资 39,000.00 万元，其中江苏赛木
增资 35,000.00 万元，吐鲁番赛木增资 2,000.00 万元，喀什赛木增资 2,000.00 万
元。
三、2018 年度募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行募集资金使用情况对照表
《募集资金使用情况对照表》详见本报告附表 1。
（二）配股发行募集资金使用情况对照表
《募集资金使用情况对照表》详见本报告附表 2。
（三）暂时闲置募集资金使用情况
1、首次公开发行闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2015 年 10 月 22 日公司召开的第二届董事会第十六次会议及第二届监事会
第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常
进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金 6,200.00 万元暂时补充流动资金，使
用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。2016
年 10 月 25 日，公司已将上述用于补充流动资金的 6,200.00 万元，归还至募集资
金专户。
2、配股发行闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为了满足公司日常流动资金增加的需求，提高公司经济效益，促使股东利益
最大化，于 2018 年 3 月 26 日召开的第二届董事会第四十八次会议及第二届
监事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部
分闲置募集资金不超过 2.5 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之
日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。同时，公司保荐机构东方花
旗证券出具了核查意见，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事
项。本报告期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金尚未到归还期金额
8,000.00 万元。
3、配股发行闲置募集资金投资保本型短期银行理财产品情况
2018 年 1 月 5 日召开第二届董事会第四十五次会议及第二届监事会第
二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过 30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全
性高、流动性好的理财产品，决议有效期限为自公司董事会、监事会审议通过之
日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。闲
置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。本报告期内，公司利用
闲置募集资金进行现金管理已全部到期并赎回，具体情况如下：
单位：人民币万元
产品类 预期年化
发行主体 产品名称 认购金额 起息日 到期日 赎回金额 实际收益
型 收益率
中国民生银行股 与利率挂钩 保本浮
30,000.0 2018 年 1 2018 年 2 30,000.0
份有限公司北京 的结构性产 动收益 4.01% 147.95
0 月9日 月 23 日 0
分行 品 型
中国民生银行股 与利率挂钩 保本浮
30,000.0 2018 年 2 2018 年 4 30,000.0
份有限公司北京 的结构性产 动收益 4.01% 131.51
0 月 23 日 月4日 0
分行 品 型
中国民生银行股 与利率挂钩 保本浮
2018 年 7 2018 年 8
份有限公司北京 的结构性产 动收益 5,000.00 4.01% 5,000.00 21.37
月 18 日 月 27 日
分行 品 型
中国民生银行股 与利率挂钩 保本浮 2018 年
2018 年 8
份有限公司北京 的结构性产 动收益 4,000.00 10 月 28 4.01% 4,000.00 16.40
月 28 日
分行 品 型 日
苏州银行股份有 保本浮
10,000.0 2018 年 4 2018 年 5 10,000.0
限公司宿迁洋河 结构性存款 动收益 4.00% 33.33
0 月 20 日 月 20 日 0
支行 型
苏州银行股份有 保本浮
10,000.0 2018 年 4 2018 年 6 10,000.0
限公司宿迁洋河 结构性存款 动收益 4.10% 68.33
0 月 20 日 月 20 日 0
支行 型
苏州银行股份有 保本浮
2018 年 7 2018 年 8
限公司宿迁洋河 结构性存款 动收益 5,000.00 4.00% 5,000.00 13.33
月 20 日 月 20 日
支行 型
苏州银行股份有 保本浮
2018 年 9 2018 年
限公司宿迁洋河 结构性存款 动收益 3,000.00 4.00% 3,000.00 7.00
月4日 10 月 4 日
支行 型
四、募集资金投资项目先期投入及置换和变更募集资金投资项目的资金使
用情况
（一）首次公开发行募集资金投资项目先期投入及置换情况
2015 年 4 月 23 日公司召开了第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，2015 年 5 月 13 日，
公司使用募集资金置换了预先投入募集资金投资项目的自筹资金 308.65 万元。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京恒通创新赛木科技股份有
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字
[2015]01680008 号），同时，中信证券出具了核查意见，同意公司以募集资金置
换已投入募集资金投资项目的自筹资金事宜。
（二）首次公开发行募集资金投资项目变更情况
原募投项目“30 万平方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目”立项于
2011 年，基于对新疆及整个西北、中亚市场的判断，但受上市进程的影响，募
集资金不能及时到位，公司当时的资金情况无法支撑起如此大规模的投资。根据
当前市场实际情况，考虑到新疆地域广阔，运输成本较高，分散建设生产基地能
够更好地满足当地市场需求，提高服务水平和经济效益。公司于 2014 年在新疆
吐鲁番成立了吐鲁番恒通赛木新型建材有限公司，满足了新疆东部地区及其周边
区域的市场，同时也因就近建厂，降低了运输成本，提高了经济效益和竞争力，
印证了分散产能的必要性和可行性。如果按照原有生产规模继续建设，受制于市
场容量和运输半径的影响，可能造成产能的浪费，降低募集资金的使用效率，因
此经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议以及 2015 年第一次
临时股东大会审议，原募投项目变更为“3 万平方米木塑集约化建筑部品部件产
业化项目”。
公司基于对行业未来发展和市场变化的判断，认为建筑行业未来将向工业化、
集成化、节能化、智能化方向发展，建材制造行业工业化与信息化融合的趋势日
益明显，智能制造将彻底改变制造业的未来面貌，因此，经第二届董事会第十五
次会议、第二届监事会第七次会议以及 2015 年第一次临时股东大会审议，公司
使用募集资金 7000 万元用于“三维物联一体化墙板研发及产业化项目”。
“三维物联一体化墙板研发及产业化项目”系公司自主研发的项目，集成了
行业内先进的生产设备和工艺，打造工业化和信息化融合的智能生产线。考虑到
未来装配化建筑发展的巨大潜力和政策导向，以及客户对建筑材料需求标准的提
高，公司认为有必要增加该项目的产能，提高产品的品质，产业化生产线设备采
购、软件开发和系统集成投入有所增加，同时，为了有利于产品的宣传、推广和
展示，新增了产品智能展示厅。因此，经第二届董事会第三十四次会议和第二届
监事会第十七次会议审议，公司决定增加该项目的投入，提高市场响应能力和盈
利能力，将总投资规模增至 12,500 万元，其中募集资金投入 11,375 万元，自有
资金投入 1,125 万元。
（三）首次公开发行结余募集资金永久补充流动资金
公司募集资金总额 27,347.77 万元，募集资金产生利息 51.98 万元，根据
募集资金计划使用总金额为 25,563.07 万元，募集资金结余 1,836.68 万元（含
专户利息收入）。由于结余金额较少，没有合适的投资项目，为了提高募集资金
的使用效益，公司计划将节余募集资金 1,836.68 万元永久补充流动资金。本次永
久补充流动资金有利于募集资金最大程度地发挥效益，提高公司营运效率，降低
财务费用，提升公司经营业绩，增强对股东的回报。该项决议经第二届董事会第
三十四次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过。
（四）配股发行募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第二届董事会第三十七次会议决议通过至募集资金到位之前，已由公司
先行支付的资金，待募集资金到位后予以置换。公司第二届董事会第四十六次会
议，审议通过了《关于使用配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的
议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 11,619.06
万元。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具鉴证报告（中兴财光华审
专字【2018】第 202020 号），自 2017 年 4 月 10 日（公司第二届董事会第三
十七次会议决议通过之日）至 2017 年 12 月 26 日期间，公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的实际投资金额为 11,619.06 万元，以募集资金置换金额
为 11,619.06 万元。同时，东方花旗证券出具了核查意见，同意公司以募集资金
置换已投入募集资金投资项目的自筹资金事宜。
（五）配股发行募集资金终止部分募投项目并将节余募集资金永久补充流动
资金
公司于 2018 年 9 月 25 日 召开的第三届董事会第八次会议及第三届监事会
第五次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案》，决定终止装配式建筑部品部件智能制造项目（新疆喀什）、装配式
建筑部品部件智能制造项目（新疆吐鲁番）两个项目，并将上述项目的节余募集
资金用于永久补充流动资金。未来如发展需要，公司将以自有资金继续投资上述
项目。装配式建筑部品部件智能制造项目（新疆喀什）、装配式建筑部品部件智
能制造项目（新疆吐鲁番）终止之后，公司决定将上述项目终止后的节余募集资
金 共计 3,148.87 万元及结存利息永久补充公司的流动资金。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
首次公开发行《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附表 3。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司确认，截至 2018 年 12 月 31 日，已披露的募集资金使用相关信息及时、
真实、准确、完整，不存在违规管理募集资金情形。
七、保荐机构意见
保荐机构通过资料审阅、现场检查等方式对恒通科技募集资金的使用及募投
项目的实施情况进行了核查。经核查，保荐机构认为，公司 2018 年度募集资金
存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44 号）等法规和文件的规定，对募集资金进行
了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：首次公开发募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 27,347.77
本年度投入募集资金总额 1,652.14
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 13,162.16
已累计投入募集资金总额 27,198.56
累计变更用途的募集资金总额比例 48.13%
项目可
截止报告
是否已变更项 截至期末 截至期末 项目达到预 本报告期 是否达 行性是
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投 本报告期 期末累计
目(含部分变 累计投入 投资进度 定可使用状 实现的效 到预计 否发生
投向 诺投资总额 资总额(1) 投入金额 实现的效
更) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 益 效益 重大变
益
化
承诺投资项目
3 万平米木塑集约化建筑 2016 年 8 月
是 4,000.00 4,000.00 4.79 3,999.39 100.00% 374.85 1,367.39 是 是
部品部件产业化项目 31 日
三维物联一体化墙板研发 2018 年 9 月 不适用 不适用
是 7,000.00 11,375.00 1,639.53 11,210.04 98.55% 不适用 不适用
及产业化项目 17 日
补充流动资金和偿还银行 不适用 不适用
否 10,188.07 12,024.75 7.82 11,989.13 100.00% 是 否
贷款
承诺投资项目小计 -- 21,188.07 27,399.75 1,652.14 27,198.56 -- 374.85 1,367.39 -- --
超募资金投向
归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- -- -- -- --
合计 -- 21,188.07 27,399.75 1,652.14 27,198.56 -- -- 374.85 1,367.39 -- --
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 不适用
项目）
原募投项目“30 万平方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目”立项于 2011 年，基于对新疆及整个西北、中亚市场的判断，但受上市进程的影响，
募集资金不能及时到位，公司当时的资金情况无法支撑起如此大规模的投资。根据当前市场实际情况，考虑到新疆地域广阔，运输成本较高，分
散建设生产基地能够更好地满足当地市场需求，提高服务水平和经济效益。公司于 2014 年在新疆吐鲁番成立了吐鲁番恒通赛木新型建材有限公司，
满足了新疆东部地区及其周边区域的市场，同时也因就近建厂，降低了运输成本，提高了经济效益和竞争力，印证了分散产能的必要性和可行性。
项目可行性发生重大变化
如果按照原有生产规模继续建设，受制于市场容量和运输半径的影响，可能造成产能的浪费，降低募集资金的使用效率，因此经第二届董事会第
的情况说明
十五次会议、第二届监事会第七次会议以及 2015 年第一次临时股东大会审议，原募投项目变更为“3 万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项目”。
公司基于对行业未来发展和市场变化的判断，认为建筑行业未来将向工业化、集成化、节能化、智能化方向发展，建材制造行业工业化与信息化
融合的趋势日益明显，智能制造将彻底改变制造业的未来面貌，因此，经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议以及 2015 年第一
次临时股东大会审议，公司使用募集资金 7000 万元用于“三维物联一体化墙板研发及产业化项目”。
超募资金的金额、用途及 不适用
使用进展情况
适用
募集资金投资项目实施地 报告前期发生
点变更情况
原募投项目“30 万平方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目”实施地点位于新疆乌苏，变更后的“3 万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项
目”实施地点不变，增加的“三维物联一体化墙板研发及产业化项目”实施地点位于北京房山区窦店。
适用
报告前期发生
募集资金投资项目实施方 公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第七资会议根据目前的市场发展变化，结合公司的实际情况，公司将原募集资金投资项目“30 万平
式调整情况 方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目”投资规模缩减为 4978.57 万元，改为“3 万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项目”，使用募集资金
4000 万元，公司自筹 978.57 万元；此外，公司使用募集资金 7000 万元用于三维物联一体化墙板研发及产业化项目。
公司第二届董事会第三十四次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，一致同意公司根据募集资金投资项目实施的客观需要，增
加投入三维物联一体化墙板研发及产业化项目”规模至 12500 万元，其中募集资金投入增至 11375 万元。
适用
2015 年 4 月 23 日公司召开了第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，2015 年 5 月
募投资金投资项目先期投
13 日，公司使用募集资金置换了预先投入募集资金投资项目的自筹资金 308.65 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京恒通
入及置换情况
创新赛木科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2015]01680008 号），同时，中信证券出具了
核查意见，同意公司以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金事宜。
适用
用闲置募集资金暂时补充 2015 年 10 月 22 日公司召开的第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
流动资金情况 的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金 6200 万元
暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。2016 年 10 月 25 日，公司将上述用于补充流动
资金的 6200 万元，归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户管理
及去向
募集资金使用及披露中存
不适用
在的问题或其他情况
附表 2：配股发行募集资金使用情况对照表
单元：万元
募集资金总额 55,568.36
本年度投入募集资金总额 47,247.46
报告期内变更用途的募集资金总额 3,121.77
累计变更用途的募集资金总额 3,121.77
已累计投入募集资金总额 47,247.46
累计变更用途的募集资金总额比例 5.62%
是否已变 截至期末 截止报告 项目可行
调整后投 截至期末 项目达到预定 本报告期
更项目 募集资金承 本报告期 投资进度 期末累计 是否达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 资总额 累计投入 可使用状态日 实现的效
(含部分 诺投资总额 投入金额 (3)＝ 实现的效 预计效益 生重大变
(1) 金额(2) 期 益
变更) (2)/(1) 益 化
承诺投资项目
装配式建筑部品部件智能制造 2019 年 6 月 30
否 45,000.00 45,000.00 36,679.00 36,679.00 81.51% 不适用 否
项目 （江苏宿迁） 日
装配式建筑部品部件智能制造 2018 年 9 月 30
是 3,000.00 1,618.49 1,618.49 1,618.49 100.00% 225.72 225.72 是 否
项目 （新疆吐鲁番） 日
装配式建筑部品部件智能制造 2018 年 9 月 30
是 2,500.00 759.73 759.73 759.73 100.00% 87.38 87.38 是 否
项目 （新疆喀什） 日
补充流动资金 是 5,068.36 8,190.24 8,190.24 8,190.24 100.00% 否
承诺投资项目小计 -- 55,568.36 55,568.46 47,247.46 47,247.46 -- -- 313.10 313.10 -- --
超募资金投向
归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- -- -- -- --
合计 -- 55,568.36 55,568.46 47,247.46 47,247.46 -- -- 313.10 313.10 -- --
未达到计划进度或预计收益的情
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
公司于 2018 年 9 月 25 日 召开的第三届董事会第八次会议及第三届监事会第五次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将节余募集资金永久补
充流动资金的议案》，决定终止装配式建筑部品部件智能制造项目（新疆喀什）、装配式建筑部品部件智能制造项目（新疆吐鲁番）两个项目，并
募集资金投资项目实施方式调整
将上述项目的节余募集资金用于永久补充流动资金。未来如发展需要，公司将以自有资金继续投资上述项目。装配式建筑部品部件智能制造项目（新
情况
疆喀什）、装配式建筑部品部件智能制造项目（新疆吐鲁番）终止之后，公司决定将上述项目终止后的节余募集资金 共计 3,148.87 万元及结存利
息永久补充公司的流动资金。
公司第二届董事会第三十七次会议决议通过至募集资金到位之前，已由公司先行支付的资金，待募集资金到位后予以置换。公司第二届董事会第四
十六次会议，审议通过了《关于使用配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
募集资金投资项目先期投入及置 目的自筹资金 11,619.06 万元。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具鉴证报告（中兴财光华审专字【2018】第 202020 号），自 2017 年
换情况 4 月 10 日（公司第二届董事会第三十七次会议决议通过之日）至 2017 年 12 月 26 日期间，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为 11,619.06 万元，以募集资金置换金额为 11,619.06 万元。同时，东方花旗证券出具了核查意见，同意公司以募集资金置换已投入募
集资金投资项目的自筹资金事宜。
为了满足公司日常流动资金增加的需求，提高公司经济效益，促使股东利益最大化，于 2018 年 3 月 26 日召开的第二届董事会第四十八次会议及
第二届监事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的
用闲置募集资金暂时补充流动资
前提下，公司使用部分闲置募集资金不超过 2.5 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金
金情况
专户。同时，公司保荐机构东方花旗证券出具了核查意见，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。本报告期内，公司使用闲置
募集资金暂时补充流动资金暂未到归还期金额 8,000.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金，其中 8,000.00 万元用于临时补充流动资金，剩余部分存放于募集资金专户管理。
募集资金使用及披露中存在的问
不适用
题或其他情况
附表 3：首次公开发行变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目拟 本年度实 截至期末实际
截 至 期 末 投 资 进 度 项目达到预定可使用 本年度实现的效 是否达到预 变更后的项目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际投入金 累计投入金额
（%）(3)=(2)/(1) 状态日期 益 计效益 否发生重大变化
总额（1） 额 (2)
3 万平方米木塑集 30 万平方米赛木集成
约化建筑部品部 房屋部品部件生产线 4,000.00 4.79 3,999.39 100.00% 2016 年 8 月 31 日 374.85 是 是
件产业化项目 建设项目
三维物联一体化 30 万平方米赛木集成
墙板研发及产业 房屋部品部件生产线 11,375.00 1,639.53 11,210.04 98.55% 2018 年 9 月 17 日 -- 不适用 不适用
化项目 建设项目
合计 - 15,375.00 1,644.32 15,209.43 - - 374.85 - -
原募投项目“30 万平方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目”立项于 2011 年，基于对新疆及整个
西北、中亚市场的判断，但受上市进程的影响，募集资金不能及时到位，公司当时的资金情况无法支
撑起如此大规模的投资。根据当前市场实际情况，考虑到新疆地域广阔，运输成本较高，分散建设生
产基地能够更好地满足当地市场需求，提高服务水平和经济效益。公司于 2014 年在新疆吐鲁番成立
了吐鲁番恒通赛木新型建材有限公司，满足了新疆东部地区及其周边区域的市场，同时也因就近建厂，
降低了运输成本，提高了经济效益和竞争力，印证了分散产能的必要性和可行性。如果按照原有生产
规模继续建设，受制于市场容量和运输半径的影响，可能造成产能的浪费，降低募集资金的使用效率，
因此经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议以及 2015 年第一次临时股东大会审议，
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
原募投项目变更为“3 万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项目”。
公司基于对行业未来发展和市场变化的判断，认为建筑行业未来将向工业化、集成化、节能化、智能
化方向发展，建材制造行业工业化与信息化融合的趋势日益明显，智能制造将彻底改变制造业的未来
面貌，因此，经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议以及 2015 年第一次临时股东
大会审议，公司使用募集资金 7000 万元用于“三维物联一体化墙板研发及产业化项目”。
“三维物联一体化墙板研发及产业化项目”系公司自主研发的项目，集成了行业内先进的生产设备
和工艺，打造工业化和信息化融合的智能生产线。考虑到未来装配化建筑发展的巨大潜力和政策导向，
以及客户对建筑材料需求标准的提高，公司认为有必要增加该项目的产能，提高产品的品质，产业化
生产线设备采购、软件开发和系统集成投入有所增加，同时，为了有利于产品的宣传、推广和展示，
新增了产品智能展示厅。因此，经第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第十七次会议审议，
公司决定增加该项目的投入，提高市场响应能力和盈利能力，将总投资规模增至 12,500 万元，其中
募集资金投入 11,375 万元，自有资金投入 1,125 万元。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） -
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 -
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（本页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于北京恒通创新赛木科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：_______________ ________________
王亮 崔洪军
东方花旗证券有限公司
2019 年 3 月 18 日
