鹏翎股份：2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告2019-08-30
鹏翎股份 2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
天津鹏翎集团股份有限公司
2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）、2017 年非公开发行股票募集资金到账情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准天
津鹏翎胶管股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1836 号）的
批准，公司于 2017 年 11 月向张洪起先生、财通证券资产管理有限公司、兴证
证券资产管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司等 4 名认购对象非公开发行
人民币普通股 15,990,683 股，每股面值为 1 元，每股发行价为 15.51 元，募集
资金总额为 248,015,493.33 元，扣除各项发行费用 7,292,452.84 元，实际募集
资金净额为 240,723,040.49 元。上述募集资金到位情况已由立信会计事务所（特
殊普通合伙）审验并出具了“信会师报字[2017]第 ZB12060 号”验资报告。
（二）、募集资金累计使用金额及当前余额
单位：万元
项 目 金 额
募集资金总额 24,801.55
实际支付发行费用 729.25
实际募集资金净额 24,072.30
减：募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 9,892.90
减：募集项目资金补充流动资金 5,000.00
减：募集项目资金投入 2,803.04
减：募集项目资金暂时补充流动资金 6,500.00
加：利息收入 224.93
减：手续费 0.16
募集资金专用账户期末余额 101.13
截至2019年6月30日，公司2017年非公开发行股票募集资金本报告期实际使
用157.44万元，结余6601.13万元，其中募集资金专户实际余额为101.13万元，
闲置募集资金暂时补充流动资金金额为6,500.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
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为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》）等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《天津鹏翎集团股份有限公司
募集资金存储和管理办法》。公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使
用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
根据上述法规的要求及公司《募集资金存储和管理办法》的规定，公司 2017
年 11 月与上海浦东发展银行天津浦信支行、华泰联合证券有限责任公司签订了
《募集资金三方监管协议》，并开设了募集资金专项账户。募集资金监管协议与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问
题。
2017 年 12 月 25 日，经公司第七届董事会第七次会议、第七届监事会第七
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金
的议案》，同意公司使用募集资金 9,892.90 万元置换预先投入募集资金投资项目
的自筹资金，并于 2017 年 12 月 28 日完成资金 9,892.90 万元置换工作，另外，
5,000 万元募集资金用于补充流动资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
募集资金专户银行 银行账户 存放金额
上海浦东发展银行天津浦信支行 77040078801400000137 101.13
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见附件：募集资金使用情况对照表。
（二）闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2019 年 1 月 31 日，公司召开第七届董事会第二十次会议和第七届监事会
第十六次会议，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》。公司计划使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币
6,500 万元（含 6,500 万元），用于与主营业务相关的生产经营。补充流动资金
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的使用期限自董事会审议批准之日起不超过 8 个月，到期将归还至募集资金专
户。
公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司对公司《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》发表了核查意见。
2019 年 8 月 26 日，公司将暂时用于补充流动资金的 6,500 万元提前归还
至募集资金账户。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
截至 2019 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施
主体、实施方式发生变更的情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规
的规定、《募集资金存储和管理办法》等规定使用募集资金，不存在违规使用募
集资金的情形。
附件：2019 年半年度募集资金使用情况对照表
天津鹏翎集团股份有限公司董事会
2019 年 8 月 30 日
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附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 24,801.55 157.44
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 17,696.03
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 截至期末累 截至期末投资
承诺投资项目和超募 项目达到预定可使 本年度实现 是 否 达 到 项 目 可 行 性 是 否
更项目（含 承 诺 投 资 资 总 额 投 入 金 计投入金额 进度（%）(3)
资金投向 用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
部分变更）总额 （1） 额 (2) ＝(2)/(1)
承诺投资项目
1、汽车涡轮增压 PA
否 19801.55 0 157.44 12,696.03 64.12% 2019 年 12 月 31 日 136.74 否 否
吹塑管路总成项目
2、补充流动资金项目 否 5,000.00 5,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 24,801.55 0 157.44 17,696.03 64.12% 2019 年 12 月 31 日 136.74 否 否
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 24,801.55 0 157.44 17,696.03 64.12% 2019 年 12 月 31 日 136.74 否 否
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未达到计划进度或预 汽车涡轮增压 PA 吹塑管路总成项目分两期建设，一期工程建设期为 17 个月（从 2014 年 8 月至 2015 年 12 月），二期
计收益的情况和原因 工程建设期为 16 个月（从 2016 年 3 月至 2017 年 6 月）。公司 2018 年项目建设期进行了延期，延迟至 2019 年 12 月。
项目可行性发生重大
项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
由于本次募集资金净额 24,072.30 万元，公司已自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 9,892.90 万元，所以本次
募集资金投资项目先 以自筹资金置换募集资金的金额为 9,892.90 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项出具了《关于天津鹏翎胶管
期投入及置换情况 股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字【2017】第 ZB12083 号）。本公司根据第七
届董事会第六次会议决议完成了募集资金置换。
2019 年 1 月 31 日，公司召开第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十六次会议，分别审议通过《关于使用部分闲置募
用闲置募集资金暂时 集资金暂时补充流动资金的议案》。公司计划使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 6,500 万元（含 6,500
补充流动资金情况 万元），用于与主营业务相关的生产经营。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过 8 个月，到期将归还至募
集资金专户。2019 年 8 月 26 日，公司将暂时用于补充流动资金的 6,500 万元提前归还至募集资金账户。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
部分闲置的募集资金暂时补充流动资金；剩余部分继续投入募投项目.
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
