安徽国祯环保节能科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
安徽国祯环保节能科技股份有限公司
董事会 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 深圳证券交易所上市公司信息披
露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定，安徽国祯环保节能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会编制了截至 2019 年 06 月 30 日止募集资金存放与实际使用情况的
专项报告。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2017 年 10 月 30 日签发的证监许可[2017]
1941 号文《关于核准安徽国祯环保节能科技股份有限公司创业板公开发行可转
换公司债券的批复》，安徽国祯环保节能科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）
获准创业板公开发行可转换公司债券 597 万张，每张面值为 100 元，发行价格
为 100 元/张，共募集资金人民币 59,700.00 万元，扣除承销及保荐费用、发行
登记费以及其他交易费用共计人民币 880.00 万元后，净募集资金共计人民币
58,820.00 万元。上述资金于 2017 年 11 月 30 日到位，并经瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2017]34020003 号验资报告。
截止 2019 年 06 月 30 日，可转换公司债券募集资金专户的余额为人民币
19,901.15 元，其中本金为人民币 0 元，利息收入净额为人民币 19,901.15 元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法
规、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等的规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《安徽国祯环保节能
科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《募集资金使用管理办
法》”），经本公司 2011 年 1 月 30 日第四届董事会第十三次会议审议通过。
根据《募集资金使用管理办法》，本公司对可转换公司债券募集资金实行专
户存储，分别在兴业银行股份有限公司合肥政务支行（账号：
499070100100200591）、杭州银行有限公司合肥分行营业部（账号：
3401040160000417932）、上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行营业部（账
号：58010078801300000297）、中信银行股份有限公司合肥分行营业部（账号：
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8112301012100392566）、4 个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格
的审批程序，以保证专款专用。本公司于 2017 年 12 月 25 日与开户银行、保荐
机构签订了《募集资金三方监管协议》上述监管协议主要条款与深圳证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2019 年 06 月 30 日止，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效
的履行。截止 2019 年 06 月 30 日，可转换公司债券募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
初始存放金 利息收 补充流动
专户银行名称 银行账号 已使用金额 账户余额
额 入净额 资金
兴业银行股份有限 4990701001 ①
29,780.00 138.27 29,918.27 -
公司合肥政务支行 00200591
杭州银行有限公司 3401040160
6,200.00 13.43 6,212.06 1.37
合肥分行营业部 000417932
上海浦东发展银行
5801007880
股份有限公司合肥 18,520.00 56.14 18,575.54 0.60
1300000297
分行营业部
中信银行股份有
8112301012
限公司合肥分行 4,600.00 16.13 4,616.10 0.03
100392566
营业部
合计 59,100.00 223.97 59,321.97 1.99
备注①已使用金额中包含支付给可转债律师费与公告、推介费用及其他中介费用
280.00 万元
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更可转换公司债券募集资金投资项目的情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完
整披露的情况。
2、本公司的募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
安徽国祯环保节能科技股份有限公司董事会
2019 年 8 月 22 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2019 年半年度
编制单位：安徽国祯环保节能科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 本期投入募集资金总额
58,820.00 9,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额
-
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
59,041.97
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达
募集资 截至期 截至期末 本期 是否
是否已变 调整后 到预定 项目可行性
金承诺 本期投 末累计 投资进度 实现 达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 投资总 可使用 是否发生重
投资总 入金额 投入金 （%）(3) 的效 预计
部分变更） 额(1) 状态日 大变化
额 额(2) ＝(2)/(1) 益 效益
期
承诺投资项目
建设 不适
合肥市胡大郢污水处理厂 否 否
29,500.00 29,500.00 4,000.00 29,638.27 100.00 期 用
陆良县三岔河镇供水服务特许经营项目 否 2018-10-1 是 否
6,200.00 6,200.00 6,212.06 100.00 -25.58
建设 不适
宿州市循环经济示范园污水处理工程 PPP 项目 否 否
18,520.00 18,520.00 5,000.00 18,575.54 100.00 期 用
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江苏省泗阳县城北污水处理厂三期扩建项目 否 2018-6-2 是 否
4,600.00 4,600.00 4,616.10 100.00 153.91
承诺投资项目小计
58,820.00 58,820.00 9,000.00 59,041.97
超募资金投向
1、
…
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
…
超募资金投向小计
合计
58,820.00 58,820.00 9,000.00 59,041.97
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
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公司第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第十三次会议，审议通过
了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，
同意公司用募集资金人民币 17,041.32 万元置换预先已投入募集资金投资
项目的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次以募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项进行了专项审核，并
出具了《关于安徽国祯环保节能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2017]34020024 号）对
该情况进行了审验。该项置换工作已划转完成。
公司 2018 年 1 月 19 日召开的第六届董事会第三十一次会议审议通过了公
司《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在
保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行
的前提下，公司使用部分闲置募集资金不超过 1 亿元暂时补充流动资金，
使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 6 个月。2018 年 7 月 18
日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金 10,000 万元归还至公司
募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2018 年 7 月 23 日召开的第六届董事会第三十八次会议审议通
过了公司《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正
常进行的前提下，使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流
动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 6 个月。于 2019
年 1 月 21 日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金 1 亿元归还至
募集资金专户。
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项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司已与各募集资金项目专户签订三方监管协议，尚未使用的资金已存入
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金项目专户，并正按募集资金使用计划实施。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 截止报告期末，公司可转债募集资金使用和监管执行情况良好。