康跃科技：2018年度监事会工作报告2019-03-30
康跃科技股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
2018 年，康跃科技股份有限公司（“公司”）监事会依据《公司法》、《公司
章程》和有关法律、法规的要求，认真履行监督职责，对公司的重大决策事项、
长期发展规划等积极参与，对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了监
督，并不定期地检查公司经营和财务状况，促进公司规范运作和健康快速地发展，
维护全体股东的合法权益。现将监事会一年的主要工作报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
一年来，监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查：
(一) 报告期内，监事会成员出席了 2018 年度召开的股东会会议。
(二) 报告期内，监事会成员列席了 2018 年度董事会召开的会议。
(三) 报告期内，监事会积极关注本公司经营计划及决策，对公司经营决策
的程序行使了监督职责。
(四)报告期内，公司监事会共召开了三次会议，具体情况如下：
1、公司于 2018 年 4 月 20 日召开第三届监事会第八次会议，审议通过了如
下议案：
（1）关于 2017 年度监事会工作报告的议案；
（2）关于 2017 年度报告及摘要的议案
（3）关于 2017 年度财务决算报告议案；
（4）关于 2017 年度利润分配的议案；
（5）关于 2017 年度内部控制自我评价报告的议案；
（6）关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案；
（7）关于 2018 年第一季度报告的议案；
（8）关于会计政策变更的议案。
2、公司于 2018 年 8 月 17 日召开第三届监事会第九次会议，审议通过了如
下议案：
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（1）关于 2018 年半年度报告及摘要的议案；
（2）关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案。
3、公司于 2018 年 10 月 26 日召开第三届监事会第十次会议，审议通过了如
下议案：
（1）关于 2018 年第三季度报告的议案。
二、 监事会对公司有关事项的独立意见
(一)公司依法运作情况
2018 年度，公司监事会成员依法列席了报告期内的 6 次董事会会议、1 次股
东大会，对会议的召集、召开程序、决议事项，公司的决策程序和公司董事、高
级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了
《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章
程》所做出的各项规定，决策程序合法有效，且契合公司的发展需要；公司已建
立了较为完善的内部控制体系，规范运作；公司董事、高级管理人员在 2018 年
的工作中严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，认真执行董事
会、股东大会的各项决议。
（二）检查公司财务情况
监事会对公司财务账目、凭证、收支运作情况进行了检查，认为公司财务运
作状况良好，均能遵照主管部门所颁布的各项财务制度、会计准则的要求执行。
公司 2018 年年度财务报告的编制和审议符合《公司法》、《证券法》和《公
司章程》的规定；2018 年年度财务报告公允地反映了公司 2018 年底的财务状况
和 2018 年度的经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，我们
对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年的财务状况进行了
审计，并出具了标准无保留意见的《审计报告》，报告客观、公正。
（三）募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查，公司募集资金
的存放和使用管理严格遵循了《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定。
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（四）关联交易情况
监事会对报告期内公司关联交易情况核查，公司控股股东寿光市康跃投资有
限公司租赁给公司一宗 5,233 平方米的土地使用，租赁期 10 年，租金为 5.71
万元/年，租金与市场价相较公允合理且金额较小，履行了相应的内部审批权限，
表决程序合法、有效，符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规
定。
各位股东，在 2019 年的工作中，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司
章程》及其它有关法律、法规的要求，认真履行监督职能，认真贯彻股东大会决
议，努力维护投资者的合法权益，促使公司 2019 年各项经济指标顺利实现。
康跃科技股份有限公司监事会
2019 年 3 月 29 日
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