苏州天孚光通信股份有限公司                 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告



                             苏州天孚光通信股份有限公司
              2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

     根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公
司 2018 年度募集资金存放与使用情况说明如下：


      一、 募集资金基本情况
     经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州天孚光通信股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]298 号）核准，公司于 2018 年 7 月向特定对象
北京辰星辉月投资管理有限公司-辰星辉月谦牧 1 号私募投资基金和谢捷非公开发
行人民币普通股 12,101,910 股，每股价格 15.70 元，募集资金合计 189,999,987 元，
扣除与发行有关的费用人民币 6,517,101.88 元，公司实际募集资金净额为人民币
183,482,885.12 元。上述募集资金已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了苏公 W[2018]B082 号验资报告。公司已按照相关规定对上述募集资
金进行专户存储管理。
     截至 2018 年 12 月 31 日，公司实际已使用募集资金 1,329.35 万元，募集资金
账户余额 17,202.16 万元（包括募集资金存款利息（扣除手续费）13.30 万元、理
财收益 169.92 万元）。


      二、 募集资金存放与管理情况
     为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法
规和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，以及公司订立的募集资金
管理制度的规定，公司与保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）、
上海浦东发展银行股份有限公司苏州姑苏支行（以下简称“浦发银行姑苏支行”）
分别签署了募集资金三方监管协议。
     由于公司本次非公开发行股票募投项目“高速光器件”项目由公司全资子公
司江西天孚科技有限公司（以下简称“江西天孚”）负责组织实施，为了更高效地
发挥募集资金的作用，由江西天孚设立了募集资金专用账户，用于存放“高速光
器件”项目的募集资金。本公司与江西天孚、东吴证券、中国银行股份有限公司


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高安支行（以下简称“中国银行高安支行”）签署了募集资金四方监管协议。
     本公司按照《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》的规定
使用募集资金。截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
     1、本公司在浦发银行姑苏支行开设募集资金专项账户，账号为
89190078801100000323。截止 2018 年 12 月 31 日，专户存款余额为 17,012.71 万
元，其中 12.71 万元以活期存款形式存放、2,000.00 万元以 7 天通知存款的形式存
放、15,000.00 万元以银行保本保收益结构性存款形式存放。
     2、本公司全资子公司江西天孚在中国银行高安支行开设募集资金专项账户，
账号为 193242326302。截至 2018 年 12 月 31 日，专户存款余额 189.45 万元，全
部以活期存款形式存放。


     三、本年度募集资金的实际使用情况
     1、募投项目资金的使用情况
     本年度募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
     2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
     本报告期内，本公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
     3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
     本报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
     4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
     根据公司 2018 年 8 月 17 日第三届董事会第六次会议审议通过的《关于使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过 15,000 万元闲置募集资
金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、保本的现金管理产品。
     2018 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买保本保收益结构性存款余额为
15,000.00 万元。2018 年度使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的收益为人民币
169.92 万元。
     5、募集资金投资项目效益说明
     高速光器件项目投资由江西天孚负责实施，该项目尚处于建设期。




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     四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
     本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。


     五、募集资金使用及披露中存在的问题
     报告期内公司未发生募集资金不当使用及披露的问题。
     报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募
集资金管理办法》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》和《募集资
金四方监管协议》，符合深交所规定的《上市公司信息披露管理办法》的规定，合
法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义
务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。




                                          苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                二 O 一九年四月四日




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附表：                                                       募集资金使用情况对照表
                                                          截止时间：2018 年 12 月 31 日
                                                                                                                                                  单位：万元

募集资金总额                                                                                                                                       18,348.29

报告期投入募集资金总额                                                                                                                              1,329.35

已累计投入募集资金总额                                                                                                                              1,329.35

报告期内变更用途的募集资金总额                                                                                                                               0

累计变更用途的募集资金总额                                                                                                                                   0

累计变更用途的募集资金总额比例（）                                                                                                                          —

                                                             募集资金总体使用情况说明

                                                                                               截至期末投
                             是否已变更                                          截至期末累                 项目达到预                是否达到预 项目可行性
                                          募集资金承 调整后投资 本报告期投                       资进度                  本报告期实
         承诺投资项目        项目(含部                                           计投入金额                 定可使用状                  计效益   是否发生重
                                          诺投资总额    总额(1)     入金额                      (%)(3)＝                 现的效益
                              分变更)                                               (2)                       态日期                    （注）     大变化
                                                                                                 (2)/(1)
高速光器件项目                   否         18,348.29   18,348.29    1,329.35       1,329.35        7.25% 2020-6-30        ——           否         否

合计                             --         18,348.29   18,348.29    1,329.35       1,329.35     ——         ——         ——          ——       ——
未达到计划进度或预计收益
                          项目尚未完成，尚处于建设期。
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
                         不适用
情况说明
募集资金投资项目实施地点
                         不适用
变更情况


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募集资金投资项目实施方式
                         不适用
调整情况
募集资金投资项目先期投入
                         不适用
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
                         不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
                         不适用
的金额及原因

尚未使用的募集资金用途及 募集资金账户余额 17,202.16 万元，其中以活期存款形式存放 202.16 万元、以 7 天通知存款的形式存放 2,000 万元、以保本
去向                     保收益结构性存款形式存放 15,000 万元。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理已经审议通过并进行披露。
募集资金使用及披露中存在
                         报告期内，公司募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。
的问题或其他情况
:




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