劲拓股份：第三届监事会第十七次会议决议公告2019-04-17
证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2019-030
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
第三届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第
十七次会议于 2019 年 4 月 15 日上午 11:00 以现场表决和通讯表决相结合的方式
在深圳市宝安区西乡街道广深高速公路北侧鹤洲工业区劲拓自动化工业厂区第
八会议室召开。会议通知已于 2019 年 4 月 4 日以通讯方式送达全体监事。本次
会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次会议由公司监事会主席
宿光军先生主持。本次监事会的召集和召开符合国家有关法律、法规及公司章程
的规定。本次会议经过有效表决，审议通过了如下议案：
议案一：2018 年度监事会工作报告
《2018 年度监事会工作报告》具体内容详见同日公司披露于中国证监会指
定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
议案二：2018 年度报告及摘要
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2018 年度报告》的程序符合
法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市
公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
1
议案三：2018 年度利润分配预案
经审核，董事会根据《公司章程》对利润分配的相关规定及考虑到公司2019
年度重大资金安排计划和发展规划，2018年度公司拟不进行利润分配。监事会认
为董事会制定的该利润分配预案，符合公司实际情况，有利于公司持续发展，我
们一致同意该利润分配预案。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
议案四：2018 年度财务决算报告
经审核，监事会认为公司编制的《2018 年度财务决算报告》真实可靠，在
所有重大方面公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
《2018 年度财务决算报告》详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信
息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
议案五：2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
经审核，监事会认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
和《募集资金管理制度》的规定对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募
集资金的行为。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
议案六：2018 年度内部控制自我评价报告
经审核，监事会认为公司 2018 年度进一步完善了内控制度，加强了管理创
新及风险防范方面的制度建设。目前公司内控制度能够适应公司管理的要求和公
司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司
各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行
提供保证。公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施。
《2018 年度内部控制自我评价报告》详见同日公司披露于中国证监会指定
2
创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
议案七：控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
《控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的专项审核报告》详见同日公
司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
议案八：关于监事 2018 年度薪酬、2019 年度薪酬方案的议案
在公司担任职务的监事，在公司领取员工薪酬，不另外领取监事薪酬。监事
薪酬水平根据公司薪酬体系及实际发展要求确定。独立董事对该事项发表了独立
意见。
全体监事均回避表决，本议案直接提交至股东大会进行审议。
表决情况：0 票同意；0 票反对；0 票弃权；3 票回避。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
议案九：关于续聘 2019 年度审计机构的议案
经审核，监事会认为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，
在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告，因而同意续
聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
议案十：关于会计政策变更的议案
公司监事会认为：公司本次会计政策的变更是公司根据财政部相关文件要求
进行的合理变更，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存
在损害公司及全体股东权益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定。监事会同意本次会计政策变更。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
3
议案十一：关于使用自有资金进行现金管理的议案
监事会认为公司本次使用自有资金进行现金管理符合公司实际经营发展的
需要，有利于公司提高资金的使用效率，该议案的审议履行了必要的法律程序，
符合中国证监会、深圳证券交易所相关法律、法规的要求。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
议案十二：关于募投项目结项并注销募集资金专户的议案
公司监事会认为：公司首次公开发行股票募投项目主体建筑已竣工，募集资
金也已使用完毕，我们同意将募投项目结项并注销募集资金专户。相关事项履行
了必要的审批程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使
用的相关法律、法规的要求，不存在损害股东利益的情形。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
议案十三：关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案
根据《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草
案）》“第十四章 公司、激励对象发生异动时本激励计划的处理”及“第十五章
限制性股票的回购注销”的相关规定，监事会对本次回购注销的限制性股票涉及
的激励对象、数量和价格进行了审核，一致同意公司回购注销已获授但尚未解除
限售的限制性股票合计64,400股，回购价格为6.8元/股。
本次回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票事项履行了必要的
审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励
计划》及《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》、《2017年限制性股票激励计划》的相关规定。
公司监事会同意《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的
议案》。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
4
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
议案十四：关于对劲拓高新技术中心追加投资的议案
公司对劲拓高新技术中心追加投资，符合公司实际发展情况及未来战略规划，
有利于实现公司的可持续发展。该议案的审议履行了必要的法律程序，符合中国
证监会、深圳证券交易所相关法律、法规的要求。因而我们一致同意公司使用自
筹资金对劲拓高新技术中心追加投资1.2亿元人民币。
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
议案十五：关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选
人的议案
公司第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司将按照相关法律程序进行监事会换
届选举。经公司持股5%以上股东吴限先生提名，董事会提名委员会进行资格审
查，公司第三届监事会同意提名王爱武先生和安鹏艳女士为公司第四届监事会非
职工代表监事候选人。与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事吴宏伟先生
共同组成公司第四届监事会，任期自股东大会换届选举完成之日起三年。
出席会议的监事对以上候选人进行逐项表决，结果如下：
1、提名王爱武先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
2、提名安鹏艳女士为公司第四届监事会非职工代表监事候选人
表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
公司第四届监事会非职工代表监事候选人的简历情况，详见同日公司披露于
中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的《关于监事会换届选举的公
告》。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
5
特此公告。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
监事会
2019 年 4 月 17 日
6
