博济医药 2017 年年度股东大会法律意见书
北京市康达（广州）律师事务所
关于广州博济医药生物技术股份有限公司
2017 年年度股东大会
法 律 意 见 书
致：广州博济医药生物技术股份有限公司
广州博济医药生物技术股份有限公司（下称“博济医药”或“公司”）2017
年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）于 2018 年 5 月 16 日下午 14 时
30 分在广州开发区科学城南翔一路 62 号博济实验大楼 2 楼学术报告厅召开。北
京市康达（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受博济医药委托，根据《中
华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》(下称“《证
券法》”)、《上市公司章程指引》（下称“《章程指引》”）、《上市公司股东大会规
则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实
施细则》（下称“《深交所网络投票实施细则》”）等法律、法规、规范性文件以及
《广州博济医药生物技术股份有限公司章程》（下称“博济医药《公司章程》”）
的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及表决方式、
表决程序、表决结果等事项进行见证并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对博济医药本次股东大会所涉事宜进行了审
查，查阅了相关会议文件，并对有关事项进行了必要的核查和验证，并对本次股
东大会依法见证。
本所律师同意将本法律意见书作为博济医药本次股东大会公告材料，随同其
他会议文件一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会涉及的相关法律事项出具法
律意见如下：
1
博济医药 2017 年年度股东大会法律意见书
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会由博济医药第三届董事会召集。公司于2018年4月23日召开第
三届董事会第六次会议，依照法定程序作出召开本次股东大会的决议，并于2018
年4月26日分别在《证券时报》及巨潮资讯网上刊登了《广州博济医药生物技术
股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知》（下称“《召开股东大会的
通知》”），在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间和地点、会议方
式、股权登记日、出席会议人员的资格、审议事项及登记办法等相关事项。
（二）本次股东大会的召开程序
博济医药本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
1．本次股东大会现场会议于2018年5月16日下午14时30分在在广州开发区科
学城南翔一路62号博济实验大楼2楼学术报告厅召开。会议由董事长王廷春主持。
2．博济医药已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供
网络形式的投票平台，网络投票时间：2018 年 5 月 15 日至 2018 年 5 月 16 日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018 年 5 月
16 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为：2018 年 5 月 15 日下午 15:00 至 2018 年 5 月 16 日下午 15:00
期间的任意时间。
综上，本所律师认为，博济医药本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》、《章程指引》、《股东大会规则》和《深交所网络投票实施细则》等法律、法
规、规范性文件和博济医药《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会现场会议及参加网络投票人员的资格
本次股东大会的股权登记日为：2018年5月9日（星期三）。经本所律师核查，
出席本次股东大会的股东及股东代理人共8人，代表股份80,748,600股，占公司股
份总数的60.1385%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人7人，
持有及代表有表决权的股份数为80,738,500股，占公司股份总数的60.1310%；在
网络投票时间参与网络投票的股东1人，持有及代表有表决权的股份数为10,100
2
博济医药 2017 年年度股东大会法律意见书
股，占公司股份总数的0.0075%。出席本次股东大会现场会议及参与网络投票人
员均为截止至股权登记日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的公司股东。出席本次股东大会的还有公司董事、监事及董事会秘
书。公司其他高级管理人员以及本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）和参与
网络投票的股东具有合法的资格，符合《公司法》、《股东大会规则》和《深交所
网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和博济科技《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
（一）根据《召开股东大会的通知》，本次股东大会审议的议案为：
1、 《关于<2017 年度董事会工作报告>的议案》；
2、 《关于<2017 年度监事会工作报告>的议案》；
3、 《关于公司 2017 年年度报告及其摘要的议案》；
4、 《关于公司<2017 年度财务决算报告>的议案》；
5、 《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》；
6、 《关于公司<控股股东及其他关联方资金占用以及对外担保情况专项审
核说明>的议案》；
7、 《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》；
8、 《关于公司<2017 年度内部控制自我评价报告>的议案》；
9、 《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》；
10、 《关于募集资金投资项目延期的议案》；
11、 《关于回购注销部分限制性股票的议案》；
12、 《关于减少公司注册资本的议案》；
13、 《关于<未来三年（2018-2020 年）股东分红回报规划>的议案》；
14、 《关于修改公司<章程>的议案》。
3
博济医药 2017 年年度股东大会法律意见书
以上议案已经公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审
议通过，议案具体内容详见披露于中国证监会创业板指定的信息披露网站
（http://www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告及文件。
上述议案中，议案 11、议案 12、议案 14 为特别决议事项，须经出席股东大
会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过，其余议案均为普
通决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权过半数以上通过。
本次股东大会审议的议案将采取中小投资者单独计票（中小投资者是指除公
司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以
外的其他股东）。
（二）经核查，本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的情形。
本所律师认为，本次股东大会审议的上述议案符合《公司法》、《股东大会
规则》等法律、法规、规范性文件和博济医药《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
1．现场会议表决程序
本次股东大会现场会议就审议的议案，以记名投票方式进行了逐项表决。本
次股东大会表决时由两名股东代表、监事代表和本所律师按照《公司法》、《股东
大会规则》和博济医药《公司章程》的规定进行监票和计票，并当场公布现场表
决结果。
2．网络投票表决程序
博济医药通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络
形式的投票平台。网络投票的时间为：2018 年 5 月 15 日至 2018 年 5 月 16 日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018 年 5 月
16 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为：2018 年 5 月 15 日下午 15:00 至 2018 年 5 月 16 日下午 15:00
期间的任意时间。
4
博济医药 2017 年年度股东大会法律意见书
3．在现场表决结果和网络表决结果出来后，股东代表、监事代表和本所律
师按照《公司法》、《章程指引》、《股东大会规则》、《深交所网络投票实施细则》
和博济医药《公司章程》的规定进行了统计，并当场公布了议案的最终表决结果。
（二）表决结果
经验证，本次股东大会的议案均经出席博济医药股东大会的股东或股东代理
人（包括现场投票和网络投票）逐项审议，并获得了通过。具体表决情况如下：
1．《关于<2017 年度董事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9875%；
反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
表决结果：通过。
2．《关于<2017 年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9875%；
反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
表决结果：通过。
3．《关于公司 2017 年年度报告及其摘要的议案》
表 决 情 况 ： 同 意 80,738,500 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9875%；反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
5
博济医药 2017 年年度股东大会法律意见书
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
表决结果：通过。
4．《关于公司<2017 年度财务决算报告>的议案》
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9875%；
反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
表决结果：通过。
5．《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9875%；
反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
表决结果：通过。
6．《关于公司<控股股东及其他关联方资金占用以及对外担保情况专项审计
说明>的议案》
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9875%；
反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
6
博济医药 2017 年年度股东大会法律意见书
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
表决结果：通过。
7．《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9875%；反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
表决结果：通过。
8．《关于公司<2017 年度内部控制自我评价报告>的议案》
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9875%；
反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
表决结果：通过。
9．《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9875%；
反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股份的
7
博济医药 2017 年年度股东大会法律意见书
0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
10．《关于募集资金投资项目延期的议案》
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9875%；反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
表决结果：通过。
11．《关于回购注销部分限制性股票的议案》
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9875%；
反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
表决结果：通过。
12. 《关于减少公司注册资本的议案》；
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9875%；
反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
8
博济医药 2017 年年度股东大会法律意见书
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
13. 《关于<未来三年（2018-2020 年）股东分红回报规划>的议案》；
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9875%；
反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
14．《关于修改公司<章程>的议案》。
表决情况：同意 80,738,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9875%；
反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0125%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果如下：同意 100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 0.9804%；反对 10,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0196%；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
综上，本所律师认为，博济医药本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员的资格、会议议案以及表决方式、表决程序和表决结果，均符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》、《深交所网络投票实施细则》等法律、法规、规范
性文件和博济医药《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，博济医药本次股东大会的召集、召开程序、出席
会议人员的资格、会议提案以及表决方式、表决程序和表决结果，均符合《公司
法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《股东大会规则》、《深交所网络投票实施
9
博济医药 2017 年年度股东大会法律意见书
细则》等法律、法规、规范性文件和博济医药《公司章程》的规定，本次股东大
会通过的决议合法、有效。
本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。
本法律意见书壹式贰份。
10
博济医药 2017 年年度股东大会法律意见书
（本页无正文，为《北京市康达（广州）律师事务所关于广州博济医药生物技
术股份有限公司 2017 年年度股东大会法律意见书》签署页）
北京市康达（广州）律师事务所 见证律师：
负责人：王学琛 董 永
廖燕洁
二〇一八年五月十六日
11
