证券代码：300404            证券简称：博济医药           公告编号：2019-087




               广州博济医药生物技术股份有限公司
           监事会关于公司 2019 年股票期权激励计划
                   预留授予激励对象名单的核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号——股权激励计划》

（以下简称“《备忘录 8 号》”）等法律、法规及公司章程的规定，广州博济医
药生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对公司 2019 年年股票期
权激励计划预留授予的激励对象名单进行了核实并发表意见如下：

    1、列入公司 2019 年股票期权激励计划预留授予的激励对象名单的人员与公
司 2019 年第一次临时股东大会批准的《2019 年股票期权激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划》”）中规定的激励对象相符。

    2、列入公司 2019 年股票期权激励计划预留授予的激励对象名单的人员具备
《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

    3、公司 2019 年股票期权激励计划预留授予的激励对象不存在《管理办法》

第八条规定的不得成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
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    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    4、列入公司 2019 年股票期权激励计划预留授予的激励对象名单的人员符合
《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条

件。本次股票期权预留授予的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，列入公司 2019 年股票期权激励计划预留授予的激

励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本
次预留股票期权激励的激励对象合法、有效。

    同意公司以 2019 年 12 月 10 日为本次预留权益授予日，向符合条件的 1 名

激励对象授予 39 万份预留股票期权。

    特此公告。




                                广州博济医药生物技术股份有限公司监事会

                                                   2019 年 12 月 11 日




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