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          北京中伦文德（天津）律师事务所
           关于天津凯发电气股份有限公司
              2019 年第一次临时股东大会
                      之法律意见书


致：天津凯发电气股份有限公司

    受天津凯发电气股份有限公司 (以下简称“公司”)聘请，北京

中伦文德（天津）律师事务所指派律师出席了公司 2019 年第一次临

时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司

法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中

国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称

“《股东大会规则》”)及《公司章程》的规定，我们对本次股东大

会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见

书所必须查阅的文件，并同意将本法律意见书随本次股东大会决议一

起予以公告，依法对本法律意见书承担相应的责任。

    本所律师根据《证券法》和《股东大会规则》的要求，按照律师

行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关

文件和有关事项进行了核查和验证，列席了公司 2019 年第一次临时

                               1
股东大会，现出具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

   经本所律师核查，本次股东大会由公司第四届董事会召集。2019

年 12 月 4 日，公司董事会已在中国证监会指定的信息披露网站刊登

了本次会议的通知。

   本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。其中

通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 12 月

20 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易

所互联网投票系统投票的具体时间为：2019 年 12 月 20 日上午 9:15

至 20 日下午 15:00 期间的任意时间。

   本次股东大会现场会议于 2019 年 12 月 20 日下午 14:30 在天津

市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路 15 号公司二楼会议

室如期举行。

    二、本次股东大会的召集人及出席会议人员的资格

    经本所律师核查，本次股东大会的召集人为公司董事会，符合召

集本次股东大会的合法资格。

    根据出席会议人员签名册及授权委托书，出席本次股东大会现场

会议的股东共计 7 人，均为截至股权登记日 2019 年 12 月 16 日下午

收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公

司股东，代表股份 95,348,160 股，约占公司有表决权股份总数的

31.2568%。出席或列席本次会议的其他人员为公司董事、监事、高级

管理人员及公司聘请的见证律师等相关人员。
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    根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在网络投票期间通过网

络投票平台进行表决的股东共 2 名，代表公司有表决权的股份 15,700

股，约占公司有表决权股份总数的 0.0051%。

    中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或

者合计持有公司 5％以上股份的股东以外的其他股东）出席的总体情

况为：通过现场和网络投票的股东 3 人，代表股份 45,700 股，占公

司总股份的 0.0150％。其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份

30,000 股，占公司总股份的 0.0098％。通过网络投票的股东 2 人，

代表股份 15,700 股，占公司总股份的 0.0051％。

    三、本次股东大会的议案和表决程序、结果

    经本所律师核查，本次股东大会按照《股东大会规则》和公司章

程规定的表决程序，采取现场书面记名投票和网络投票相结合的方式

就提交本次股东大会审议的提案进行了表决。2 名股东代表、1 名监

事和本所律师对现场会议的表决票进行了清点和统计，并当场宣布了

表决结果，出席现场会议的股东和股东代表没有提出异议。网络投票

结果由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会的表决结果如下：

    1.审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，具体表决结果

如下：

    同意 95,362,660 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9987%；

反对 1,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0013%；弃权 0 股，

占出席会议所有股东所持股份的 0%。

    中小投资者投票表决情况：
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    同意 44,500 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.3742％；

反对 1,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.6258％；弃权 0

股，占出席会议中小投资者所持股份的 0%。

    四、结论意见

   本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规

及其他规范性文件和《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的

人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合法律、法规及《公

司章程》的规定，决议结果合法有效。

   （以下无正文）




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    （此页无正文，为北京中伦文德（天津）律师事务所为天津凯发

电气股份有限公司出具关于天津凯发电气股份有限公司 2019 年第一

次临时股东大会之法律意见书的签署页。）




    北京中伦文德（天津）律师事务所（盖章）：




    负责人： 温志胜




    经办律师：段崇阳




              杨佳

                                         2019 年 12 月 20 日




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