广东道氏技术股份有限公司独立董事
关于第四届董事会 2018 年第 4 次会议相关事项的独立意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、广
东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独立董事工作
细则》及相关规定，作为公司独立董事，基于独立判断，我们对公司第四届董事
会 2018 年第 4 次会议相关事项发表如下独立意见：

    一、关于公司 2017 年第一期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件
的独立意见

    1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司股权激励计划等法律、
法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，
未发生激励计划中规定的不得行权的情形；
    2、经核查，本次可行权的激励对象满足《广东道氏技术股份有限公司 2017
年股票期权激励计划》规定的行权条件，其作为公司 2017 年第一期股票期权激
励计划第一个行权期可行权的激励对象主体资格合格、有效；
    3、公司第一期股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括
行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定；
    4、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
    5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发
展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
    我们同意 82 名激励对象在公司 2017 年第一期股票期权激励计划规定的第一
个行权期内自主行权。

    二、关于调整公司 2017 年第一期股票期权激励计划激励对象及期权数量的
独立意见

    1、同意公司董事会根据《2017 年股票期权激励计划》及《2017 年股票期权


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激励计划实施考核管理办法》的规定，对 4 名离职人员的股票期权予以注销。经
调整后，经调整后，2017 年第一期股票期权激励计划的激励对象由原 86 人调整
为 82 人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 3,903,900 份调整为
3,617,900 份。

    调整后的激励对象均符合《2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法》
规定的激励对象条件，其作为公司 2017 年第一期股票期权激励对象的主体资格
合法、有效。

    2、公司本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准。

    3、公司本次调整的相关事宜符合《2017 年股票期权激励计划实施考核管理
办法》、《公司章程》及《2017 年股票期权激励计划》的相关规定。




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（本页无正文，为《广东道氏技术股份有限公司独立董事关于第四届董事会 2018
年第 4 次会议相关事项的独立意见》之签署页）




      刘连皂                    谢志鹏                   蒋岩波




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