证券代码：300409         证券简称：道氏技术           公告编号：2019-083



                    广东道氏技术股份有限公司

关于注销2017年第三期股票期权激励计划部分股票期权的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”或“道氏技术”）2019 年 10 月

28 日召开的第四届董事会 2019 年第 8 次会议审议通过的《关于注销公司 2017
年第三期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项说明如下：
    一、2017 年第三期股票期权激励计划简介

    1、2017 年 9 月 29 日，公司第四届董事会 2017 年第 15 次会议和第四届监
事会 2017 年第 14 次会议审议通过了《关于<公司 2017 年第三期股票期权激励计
划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2017 年第三期股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相

关事宜的议案》。
    2、2017 年 9 月 30 日至 2017 年 10 月 9 日，公司通过公司网站对拟授予股
票期权的激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间公司监事会未收到任何公
司内部人员针对本次拟激励对象提出的任何异议。公司监事会于 2017 年 10 月
10 日针对上述事项发表了《监事会对股权激励对象名单的审核意见及公示情况

说明》。
    3、2017 年 10 月 16 日，公司 2017 年第七次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2017 年第三期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2017 年第三期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

    4、2017 年 10 月 19 日，公司第四届董事会 2017 年第 16 次会议和第四届监
事会 2017 年第 15 次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，
确定的授予日符合相关规定。
    5、2018 年 7 月 6 日，公司第四届董事会 2018 年第 5 次会议和第四届监事
会 2018 年第 4 次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权行权价
格和数量的议案》。

    6、2019 年 6 月 19 日，公司第四届董事会 2019 年第 5 次会议和第四届监事
会 2019 年第 3 次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权行权价
格的议案》。
    7、2019 年 10 月 28 日，公司第四届董事会 2019 年第 8 次会议和第四届监
事会 2019 年第 6 次会议审议通过了《关于注销公司 2017 年第三期股票期权激励
计划部分股票期权的议案》。


    二、本次股票期权注销的原因、依据和数量
    2017 年第三期股票期权激励计划中，5 名激励对象因个人原因辞职，已不符
合激励条件，根据公司《2017 年第三期股票期权激励计划（草案）》的相关规定

及公司股东大会的授权，公司将注销其已获授但未行权的全部股票期权，共计
648,000 份。
    鉴于公司 2017 年第三期股票期权激励计划第一个可行权期届满，本期内其
他 22 名激励对象已获授的 964,080 份股票期权尚未行权。根据公司《2017 年第
三期股票期权激励计划（草案）》的相关规定及公司股东大会的授权，公司将注
销其 2017 年第三期股权激励计划第一个行权期已获授未行权的 964,080 份股票
期权。
    综上，公司拟将 2017 年第三期股票期权激励计划已获授未行权的 1,612,080

份股票期权予以注销。注销完成后，公司 2017 年第三期股票期权激励计划的激
励对象由原 27 人调整为 22 人，激励对象已授予但尚未行权的股票期权数量为
3,856,320 份。


    三、本次注销股票期权对公司的影响

    本次注销部分股票期权不会对公司当期及未来年度的财务状况和经营情况
产生实质性影响，不会影响公司期权激励计划的继续实施；同时，本次调整不会
影响公司员工及管理团队正常履职，公司员工及管理团队将继续认真履行工作职
责，努力为股东创造价值。


    四、独立董事意见
    公司本次注销部分已获授但尚未行权的股票期权符合《公司法》、《证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2017 年第三期股票期权激
励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法、有效，不会对公司财务状况和经
营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益、特别是中小股东利益
的情形，同意注销上述已获授但尚未行权的股票期权。



    五、监事会意见
    公司董事会本次注销部分期权，相关审议程序合法有效，符合《上市公司股
权激励管理办法》和《2017 年第三期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，
不会对公司财务状况和经营成果产生实质性的影响。


    六、律师出具的法律意见书
    综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司本次注销 2017
年第三期股票期权激励计划部分股票期权事项已取得阶段必要的批准和授权。本

次注销 2017 年第三期股票期权激励计划部分股票期权事项符合《管理办法》、 广
东道氏技术股份有限公司 2017 年第三期股票期权激励计划（草案）》的相关规定。


    七、备查文件

    1、第四届董事会 2019 年第 8 次会议决议
    2、第四届监事会 2019 年第 6 次会议决议
    3、独立董事关于第四届董事会 2019 年第 8 次会议相关内容的独立意见
    4、法律意见书
    特此公告。



                                     广东道氏技术股份有限公司董事会
                                             2019 年 10 月 28 日