正业科技：关于公司首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告2017-12-04
证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号: 2017-107
广东正业科技股份有限公司
关于公司首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二
个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期可解锁的股份数量为
286.35 万股，占公司目前股本总额的 1.45%；实际可上市流通的限制性股份数量为 271.9125
万股，占公司现有股本总额的 1.38%。
2、本次限制性股票的上市流通日为：2017 年 12 月 06 日（星期三）。
3、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 11 月 24 日召开
了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第
二个解锁期可解锁的议案》。公司董事会同意根据 2015 年第二次临时股东大会的
授权，按照公司限制性股票激励计划（草案）的相关规定办理首次授予的限制性
股票第二期限制性股票解锁相关事宜。本次 102 名激励对象第二期可解锁限制性
股票数量共计 286.35 万股，占首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票
总数的 30%，占公司目前总股本的 1.45%；实际可上市流通的限制性股份数量为
271.9125 万股，占公司现有股本总额的 1.38%。具体情况如下：
一、首期激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）首期激励计划简述
2015 年 10 月 14 日，公司召开 2015 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》，其主要内容如下：
1、本计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象
定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。
2、本计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及公司
的核心业务（技术）人员。
3、首次授予的限制性股票：公司以 2015 年 10 月 28 日为授予日向 102 名
激励对象首次授予合计 381.80 万股限制性股票，授予价格为 30.61 元/股。2015
年 12 月 03 日，公司完成 2015 年半年度向全体股东每 10 股转增 15 股的权益分
派事宜，首次授予的限制性股票相应调整为 954.50 万股，授予价格调整为 12.244
元。
4、本计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股
票全部解锁或回购注销之日止，最长不超过 4 年。
（1）激励对象自获授限制性股票之日起 12 个月内为锁定期。在锁定期内，
激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让、不得用于偿还债务。
（2）授予的限制性股票解锁安排如表所示：
可解锁数量占限制性股
解锁安排 解锁时间
票数量比例
自授予日起满12个月后的首个交易日至
第一次解锁 40%
授予日起24个月内的最后一个交易日止
自授予日起满24个月后的首个交易日至
第二次解锁 30%
授予日起36个月内的最后一个交易日止
自授予日起满36个月后的首个交易日至
第三次解锁 30%
授予日起48个月内的最后一个交易日止
5、解锁条件：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形；
④公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
限制性股票的解锁条件：
在解锁日，激励对象按本计划的规定对获授的限制性股票进行解锁时，必须
同时满足以下条件：
（3）公司层面业绩考核条件
授予各年度业绩考核目标如下表所示：
解锁安排 业绩考核目标
第一次解锁 以2014年净利润为基数，2015年净利润增长率不低于12%；
第二次解锁 以2014年净利润为基数，2016年净利润增长率不低于20%；
第三次解锁 以2014年净利润为基数，2017年净利润增长率不低于30%；
以上“净利润”、“净利润增长率”均以归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润为计算依据。
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为
负。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
若第一、第二个解锁期内未达公司业绩条件目标时，该部分标的股票可以递
延到下一年，在下一年达到业绩考核目标条件时解锁。若下一年仍未达到公司业
绩条件目标时，该部分股票不得解锁，由公司回购注销。第三个解锁期内未达公
司业绩条件目标时，该部分标的股票不得解锁，由公司回购注销。
（4）个人层面绩效考核要求
根据公司制定的考核办法，目前对个人绩效考核结果共有A、B、C、D四档，
对应的考核结果如下：
A B C D
等级
优 良 合格 不合格
分数段 80分以上 70~80分 60~70分 60分以下
可解锁比例 100% 80% 70% 0%
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C 档，则上一年度激励对象
个人绩效考核“合格”，激励对象根据年度考核分数对应的个人可解锁比例进行
解锁，不能解锁部分由公司回购注销。
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 D 档，则上一年度激励对象个人
绩效考核为“不合格”，公司将按照限制性股票激励计划的规定，将激励对象所
获授的限制性股票当期拟解锁份额回购注销。
未满足上述第（1）条规定的，本激励计划即告终止，所有激励对象获授的
全部未解锁的限制性股票均由公司回购注销；未满足上述第（3）条规定的，所
有激励对象考核当年可解锁的限制性股票均不得解锁，由公司回购注销；某一激
励对象未满足上述第（2）条和（或）第（4）条规定的，该激励对象考核当年可
解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。
（二）首期激励计划已履行的相关审批程序
1、2015 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于
公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》，公司第二届监事会第五
次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司
独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。
2、2015 年 10 月 14 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司<限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请广东正业科技股份有限公司
股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
3、2015 年 10 月 28 日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第
九次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向
激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激
励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
4、2016 年 11 月 24 日，公司第三届董事会第十三次会议审议并通过了《关
于公司限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》，对符合解锁条件的激
励对象按规定解锁，并为其办理了相应的解锁手续。
5、2017 年 11 月 24 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议并通过了《关
于公司限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的议案》，监事会对公司第二个
解锁期所涉及解锁对象名单和数量分别进行了核查，公司独立董事对本次解锁发
表了独立意见，律师事务所就本次解锁事项出具了法律意见书。公司本次解锁安
排符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《限制性股
票激励计划（草案）》等法律、法规、规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股
东的利益，因此，同意公司对符合解锁条件的激励对象按规定解锁，并为其办理
相应的解锁手续。
二、首期激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件已达成的说
明
（一）锁定期已满
根据公司《股权激励计划》，激励对象获授限制性股票之日起 1 年内为锁定
期。第二次解锁期为自授予日起满 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月
内的最后一个交易日止，解锁数量为获授限制性股票总数的 30%。公司确定的授
予日为 2015 年 10 月 28 日，公司授予的限制性股票第二个锁定期已届满。
（二）限制性股票的解锁条件成就说明
序号 解锁条件 成就情况
正业科技未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足
一
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处 解锁条件。
罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处 激励对象未发生前述情形，
二
罚； 满足解锁条件。
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
业绩指标考核条件： 公司 2016 年度扣非后净利润
（1）以 2014 年净利润为基数，2016 年净利润增长率不低于 20%。 为 6,616.58 万元，相比 2014
（2）锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司 年 度 扣 非 后 净 利 润
股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三 2,556.63 万 元 增 长 了
个会计年度的平均水平且不得为负。 158.80%，且满足锁定期内归
三 以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 属于上市公司股东的净利润
利润。 及归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润均
不得低于授权日前最近三个
会计年度的平均水平且不得
为负。
综上所述，公司达到了业绩
指标考核条件。
根据公司现有考核办法，公司董事会薪酬与考核委员会以及监事 本次解锁的 102 名激励对象
四 会安排对激励对象进行了考核。经核查，激励对象的个人绩效考 绩效考核均为优秀，满足解
核成绩均为优秀。 锁条件。
综上所述，董事会认为公司股权激励计划设定的第二个解锁期解锁条件已经
成就。根据 2015 年第二次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计
划的相关规定办理第二个解锁期的相关解锁事宜。
三、本次解锁的限制性股票的上市流通安排
（一）本次解锁的限制性股票的上市流通日为：2017 年 12 月 06 日
（二）本次解锁的限制性股票数量为 286.35 万股，占公司目前股本总额的
1.45%；实际可上市流通数量为 271.9125 万股，占公司现有股本总额的 1.38%
（三）本次申请解锁的激励对象人数为：102 名
（四）本次限制性股票解锁及上市流通具体情况如下：
授予的限制性 第一次可解锁限 第二次可解锁 剩余未解锁限 实际可上市
姓名 职务 股票总数量(万 制性股票数量 限制性股票数 制性股票数量 流通数量
股) （万股） 量（万股） （万股） （万股）
梅领亮 董事 30 12 9 9 0 注1
王巍 董事会秘书 12.5 5 3.75 3.75 1.875 注 2
温永忠 财务总监 11.875 4.75 3.5625 3.5625 0 注3
中层管理人员、核心技
900.125 360.05 270.0375 270.0375 270.0375
术（业务）人员（99 人）
合计（102 人） 954.5 381.8 286.35 286.35 271.9125
注 1：根据董事、监事、高级管理人员每年可转让其持有的 25%公司股份的规定，梅领
亮先生此次股权激励限制性股票解锁可上市流通的股票为 0 股；
注 2：根据董事、监事、高级管理人员每年可转让其持有的 25%公司股份的规定，王巍
先生此次股权激励限制性股票解锁可上市流通的股票为 18,750 股；
注 3：根据董事、监事、高级管理人员每年可转让其持有的 25%公司股份的规定，温永
忠先生此次股权激励限制性股票解锁可上市流通的股票为 0 股；
四、股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售条件流通股/非
126,924,094 64.39% -- -2,719,125 124,204,969 63.01%
流通股
高管锁定股 473,307 0.24% 144,375 -- 617,682 0.31%
首发后限售股 19,473,785 9.88% -- -- 19,473,785 9.88%
股权激励限售股 5,727,000 2.91% -- -2,863,500 2,863,500 1.45%
首发前限售股 101,250,002 51.37% -- -- 101,250,002 51.37%
二、无限售条件流通股 70,183,680 35.61% 2,719,125 -- 72,902,805 36.99%
三、总股本 197,107,774 100% -- -- 197,107,774 100%
五、备查文件
（一）公司第三届董事会第二十四次会议决议；
（二）公司第三届监事会第十九次会议决议；
（三）公司独立董事关于第三届董事会第二十四会议相关事项的独立意见；
（四）广东信达律师事务所关于广东正业科技股份有限公司限制性股票激励
计划第二个解锁期解锁的法律意见书。
特此公告。
广东正业科技股份有限公司董事会
2017 年 12 月 04 日
