证券代码：300416 证券简称：苏试试验 公告编号：2019-103
苏州苏试试验集团股份有限公司
2019 年第五次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会召开期间无增加、变更、否决提案的情况。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第五次
临时股东大会会议通知已于 2019 年 10 月 29 日以公告形式发布。2019 年 11 月
13 日下午两点，公司于二楼会议室召开了 2019 年第五次临时股东大会，会议
由钟琼华董事长主持。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和公司章程的规定。
2、出席本次股东大会的股东及股东代理人共有 11 名, 代表股份 59,116,000
股，占公司股份总数的 43.6031 %；其中，通过网络投票出席会议的股东共 4
名，代表股份 83,600 股，占公司股份总数的 0.0617 %；单独或合计持有公司
股份比率低于 5%的股东(以下简称“中小投资者”) 6 名，代表股份 376,000
股，占公司股份总数的 0.2773 %。
3、公司部分董事、监事和高级管理人员出席本次会议；北京国枫律师事务
所律师对本次股东大会进行见证。
二、议案审议表决情况
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式举行，表决形成如下决
议：
1、《关于修改公司章程的议案》
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
2、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》（需逐项审议各子
议案）
3.01 本次发行证券的种类
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.02 发行规模
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.03 票面金额与发行价格
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.04 债券期限
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.05 债券利率
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.06 还本付息的期限和方式
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.07 转股期限
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.08 转股价格的确定与调整
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.09 转股价格向下修正条款
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.11 赎回条款
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.12 回售条款
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.13 转股后的股利分配
表决情况：同意 59,115,800 股，占出席会议有表决权股份的 99.9997 %；反
对 200 股，占出席会议有表决权股份的 0.0003 %；弃权 0 股，占出席会议有表
决权股份的 0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 375,800 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 99.9468 %；反对 200 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0.0532 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.14 发行方式与发行对象
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.15 向原股东配售的安排
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.16 债券持有人会议相关事项
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.17 本次募集资金的用途
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.18 担保事项
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.19 募集资金存管
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
3.20 本次发行方案的有效期限
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
4、《关于公司本次公开发行可转换公司债券预案的议案》
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
5、《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
6、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告
的议案》
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
7、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
8、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的
影响及采取填补措施的议案》
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
9、《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
10、《关于公司未来三年（2019-2021 年）股东分红回报规划的议案》
表决情况：同意 59,115,800 股，占出席会议有表决权股份的 99.9997 %；反
对 200 股，占出席会议有表决权股份的 0.0003 %；弃权 0 股，占出席会议有表
决权股份的 0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 375,800 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 99.9468 %；反对 200 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0.0532 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
11、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次公开发行 A 股可转
换公司债券具体事宜的议案》
表决情况：同意 59,116,000 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；反对 0
股，占出席会议有表决权股份的 0 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份的
0 %。表决结果：通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 376,000 股，占出席会议中小投资者有
表决权股份的 100 %；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的
0 %；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0 %。
三、律师出具的法律意见
北京国枫律师事务所律师为本次股东大会出具了法律意见书，认为：公司
本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《规则》、
《实施细则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定；召集人资格合法
有效；出席现场会议的人员资格合法有效；会议表决程序符合《公司法》、
《证券法》、《规则》、《实施细则》和公司章程的规定；表决结果合法有
效。
四、备查文件
1、2019 年第五次临时股东大会决议；
2、北京国枫律师事务所出具的《北京国枫律师事务所关于苏州苏试试验集
团股份有限公司 2019 年第五次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
苏州苏试试验集团股份有限公司董事会
2019 年 11 月 13 日
