昆仑万维:中国国际金融股份有限公司关于召开“16万维01”2017年第一次债券持有人会议的通知2017-11-16
债券代码:112393 债券简称:16 万维 01
中国国际金融股份有限公司
关于召开“16 万维 01”
2017 年第一次债券持有人会议的通知
特别提示:
1、根据《北京昆仑万维科技股份有限公司 2016 年公司债券之债
券持有人会议规则》(以下简称“《债券持有人会议规则》”)的规
定,债券持有人会议决议,须经代表除《债券持有人会议规则》第三
十四条规定的债券持有人和/或其代理人所代表的本次债券张数之外
的出席会议的二分之一以上表决权的债券持有人和/或代理人同意方
能形成有效决议。
2、根据《债券持有人会议规则》,债券持有人会议决议审议通过
的决议,对所有债券持有人(包括所有出席会议、未出席会议、反对
议案或者放弃投票权、无表决权的债券持有人)均有同等约束力。
2016 年 5 月 23 日,北京昆仑万维科技股份有限公司(以下简称
“昆仑万维”、“发行人”)发行了“北京昆仑万维科技股份有限公
司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)”(债券简
称“16 万维 01”,证券代码“112393”,以下简称“本期债券”),
发行规模 7.3 亿元,发行期限 3 年,扣除发行费用后的募集资金拟于
补充流动资金。
中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“债券受
托管理人”)作为本期债券的债券受托管理人,密切关注对债券持有
人有重大影响的事项,根据《公司债券发行与交易管理办法》(中国
证监会令第 113 号)、《公司债券受托管理人执业行为准则》等有关规
定以及《关于北京昆仑万维科技股份有限公司 2016 年公司债券之债
券受托管理协议》(以下简称“《债券受托管理协议》”)、《债券持
有人会议规则》的相关规定、约定,召集“16 万维 01”2017 年第一
次债券持有人会议(以下简称“本次债券持有人会议”),通知如下:
一、 召开会议的基本情况
(一)召集人:中国国际金融股份有限公司
(二)会议召开时间:2017 年 11 月 30 日(星期四)11:00-12:00
(三)会议召开地点:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2
座 28 层中国国际金融有限公司 2809 会议室
(四)会议召开及投票方式:现场会议方式召开,记名方式进行
投票表决
(五)债权登记日:2017 年 11 月 23 日(星期四)
(六)会议审议事项:《关于北京昆仑万维科技股份有限公司回
购注销部分限制性股票减资相关事项议案》(议案全文见附件一)
(七)出席会议的人员
1、除法律、法规另有规定外,截至债权登记日,登记在册的“16
万维 01”之债券持有人均有权出席债券持有人会议。因故不能出席
的债券持有人可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该代理人不
必是债券持有人。
下述债券持有人没有表决权,且应回避:
(1)债券持有人为持有发行人超过 10%股权的发行人股东;
(2)发行人的其他关联方。
2、召集人聘请的律师将对会议的召集、召开、表决过程和出席
会议人员资格等事项出具见证意见。
二、 出席会议的债券持有人登记办法
1、债券持有人为法人的,由法定代表人出席的,持本人身份证、
企业法人营业执照副本(复印件加盖公章)、法人债券持有人证券账
户卡;由委托代理人出席的,持代理人本人身份证、企业法人营业执
照副本(复印件加盖公章)、法定代表人身份证(复印件加盖公章)、
授权委托书(授权委托书样式,参见附件三)、法人债券持有人证券
账户卡(复印件加盖公章);
2、债券持有人为非法人单位的,由负责人出席的,持本人身份
证、营业执照副本(复印件加盖公章)、证券账户卡;由委托代理人
出席的,持代理人身份证、债券持有人的营业执照副本(复印件加盖
公章)、负责人身份证(复印件加盖公章)、授权委托书(授权委托书
样式,参见附件三)、证券账户卡(复印件加盖公章);
3、债券持有人为自然人的,由本人出席的,持本人身份证、证
券账户卡;由委托代理人出席的,持代理人本人身份证、委托人身份
证(复印件并由委托人签名)、授权委托书(授权委托书样式,参见
附件三)、委托人证券账户卡;
4、登记方式:拟出席会议的债券持有人可通过传真或邮寄方式
将本通知所附的参会回执(参见附件四)及相关证明文件,于 2017
年 11 月 29 日 15:00 时前通过专人、传真、邮件或邮寄方式送达指
定的登记地址,邮寄方式以债券受托管理人签收时间为准。
5、联系方式
(1)债券受托管理人:中国国际金融股份有限公司
联系地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层
联系电话:010-6505 1166
传真:010-6505 1156
联系人:王超、祁秦
邮政编码:100004
(2)、发行人:北京昆仑万维科技股份有限公司
联系地址:北京市东城区西总布胡同 46 号明阳国际中心 B 座
联系电话:010-6521 0366
传真:010-6521 0399
联系人:钱肖凌
邮政编码:100005
三、 表决程序和效力
(一) 债券持有人会议投票表决采取记名方式现场投票表决(表
决票样式,参见附件二)。
(二) 债券持有人或其代理人对审议事项表决时,只能投票表示
同意、反对或弃权。未选、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表
决票均视为投票人放弃表决权利,其所持有表决权的本期债券张数对
应的表决结果应计为“弃权”。
(三) 本次债券持有人会议决议须经代表二分之一以上出席会
议的有表决权的债券持有人和/或代理人(不含持有发行人 10%以上
股份的发行人股东、上述发行人股东及发行人的关联方)同意方能形
成有效决议。
(四) 本次债券持有人会议决议对决议生效日登记在册的全体
债券持有人(包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票
权的债券持有人,持有无表决权的本期债券之债券持有人以及在相关
决议通过后受让取得本期债券的持有人)具有同等的效力和约束力。
(五) 本次债券持有人会议决议经表决通过后生效,但其中涉及
须经相关监管部门批准的事项,经相关监管部门批准后方能生效。
附件一:关于北京昆仑万维科技股份有限公司回购注销部分限制
性股票减资相关事项的议案;
附件二:“16 万维 01”(债券代码 112393)2017 年第一次债券
持有人会议表决票
附件三:“16 万维 01”(债券代码 112393)2017 年第一次债券
持有人会议授权委托书
附件四:“16 万维 01”(债券代码 112393)2017 年第一次债券
持有人会议参会回执
(以下无正文)
(本页无正文,为《关于召开“16 万维 01” 2017 年第一次债券持有人会议的通
知》之签署页)
债券受托管理人:
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
附件一:《关于北京昆仑万维科技股份有限公司回购注销部分限制性
股票减资相关事项的议案》:
关于北京昆仑万维科技股份有限公司回购注销部分限制性股票减资
相关事项的议案
北京昆仑万维科技股份有限公司于 2017 年 11 月 2 日召开第三届董事会第
十一次会议和第三届监事会第五次会议分别审议通过了《关于回购注销部分限制
性股票的议案》。根据《股票期权与限制性股票激励计划》的规定,因激烈对象
冯威离职,已不再符合激励条件,昆仑万维对于其获授予但尚未解锁的限制性股
票进行回购注销,数量为 147,168 股,约占注销前总股本比例为 0.013%。
因昆仑万维实施 2016 年年度权益分派,以昆仑万维总股本 1,159,124,083
股为基数,向全体股东每 10 股派发 1.05 元。根据昆仑万维激励计划的规定,回
购限制性股票的价格调整为 9.14 元/股。本次回购资金总额为 1,345,115.52 元。
本 次 回 购 注 销 完 成 后 , 昆 仑 万 维 的 总 股 本 将 由 1,151,897,160 股 调 整 为
1,151,749,992 股。
中国国际金融股份有限公司作为“北京昆仑万维科技股份有限公司 2016 年
面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)”之债券受托管理人,特提请本期
债券持有人会议同意,就昆仑万维此次回购注销部分限制性股票减资,是否同意:
昆仑万维回购注销部分限制性股票的减资事项,维持昆仑万维科技股份有限公司
2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)债券存续,也不要求发行
人就本期债券提供相应担保或清偿债务。
提请债券持有人会议审议通过。
附件二:表决票
“16 万维 01”(债券代码 112393)2017 年第一次债券持有人会议
表决票
表决意见
表决内容
同意 反对 弃权
关于北京昆仑万维科技股份有限公司回购注销部
分限制性股票减资相关事项的议案
债券持有人:
法定代表人/负责人/个人(签字):
委托代理人(签字):
持有本期债券张数(面值 100 元为一张):
表决说明:
1. 请就表决事项表示“同意”、“反对”或“弃权”,在相应栏内画“√”,
并且对同一项议案只能表示一项意见;
2. 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃
表决权利,其所持有表决权的本期公司债券张数对应的表决结果应计为“弃
权”。
附件三:授权委托书:
“16 万维 01”(债券代码 112393)2017 年第一次债券持有人会议
授权委托书
兹委托______先生(女士)代表本人(本公司)出席 2017 年 11 月 29 日召
开的“16 万维 01”(债券代码 112393)2017 年第一次债券持有人会议,并按照
下列指示行使对会议议案的表决权。
表决意见
表决内容
同意 反对 弃权
关于北京昆仑万维科技股份有限公司回购注销部
分限制性股票减资相关事项的议案
委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方
框中打“√”为准,对同一项决议案,不得有多项授权指示。如果委托人对有关
决议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的,则受托人可
自行酌情决定对上述决议案或有多项授权指示的决议案的投票表决。
本授权委托的有效期:自本授权委托书签署之日至本次债券持有人会议结
束。
委托人签名/盖章:
委托人身份证号/或营业执照号码:
委托人持有面额为¥100 元的债券张数:
受托人签名:
受托人身份证号:
委托日期:
(本委托书复印或按此格式自制有效)
附件四:参会回执:
“16 万维 01”(债券代码 112393)2017 年第一次债券持有人会议
参会回执
兹确认本人/本单位或本人/本单位授权的委托代理人,将出席“16 万维
01”(债券代码 112393)2017 年第一次债券持有人会议。
债券持有人(签署):
(公章):
债券持有人证券账号:
持有债券张数(面值 100 元为一张):
参会人:
联系电话:
2017 年____月____日
(本委托书复印或按此格式自制有效)
本回执请邮寄至以下地址:
北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层,邮政编码:100004
或传真至:010-6505 1156
收件人/联系人:王超,联系电话:(8610) 6505 1166-1967
收件人/联系人:祁秦,联系电话:(8610) 6505 1166-7558
或扫描后电邮至: Chao3.Wang@cicc.com.cn、Qin.Qi@cicc.com.cn