昆仑万维:中国国际金融股份有限公司关于公司2019年半年度跟踪报告2019-09-10
中国国际金融股份有限公司
关于北京昆仑万维科技股份有限公司
2019 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称:昆仑万维(300418)
保荐代表人姓名:刘丹 联系电话:010-65051166-1996
保荐代表人姓名:章志皓 联系电话:010-65051166-1908
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露
是
文件
(2)未及时审阅公司信息披露文
无
件的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章
制度(包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计
制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章 参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措
制度 施”之“2、公司内部制度的建立和执行”
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 无(公司募集资金专户已销户)
(2)公司募集资金项目进展是否
是
与信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次,其他均事前审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 1次,其他均事前审阅会议议案
1
项目 工作内容
(3)列席公司监事会次数 1次,均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所
是
规定报送
(一)检查对象存在的问题
参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的
(3)现场检查发现的主要问题及 措施”
整改情况 (二)已采取的持续督导措施及效果
参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的
措施”
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 9次
(2)发表非同意意见所涉问题及
无
结论意见
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 1次
《中国国际金融有限公司关于北京昆仑万维科技股
(2)报告事项的主要内容
份有限公司2018年度跟踪报告》
(3)报告事项的进展或者整改情
无
况
8、关注职责的履行情况
参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措
(1)是否存在需要关注的事项
施”之“2、公司内部制度的建立和执行”
(2)关注事项的主要内容 公司内部制度的建立和执行
(3)关注事项的进展或者整改情
关注事项已经整改完毕
况
9、保荐业务工作底稿记录、保管
是
是否合规
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 无
(2)培训日期 不适用
2
项目 工作内容
(3)培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情
无
况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
针对本次误操作的处理情
况如下:
1、公司向王立伟先生详细
告知了法律、法规中关于短
线交易股票的有关规定,并
2019年3月22日,公司股东、董 要求其严格规范买卖本公
事、高级管理人员王立伟先生 司股票的行为。
在实施减持公司股份操作时, 2、根据《证券法》第四十
由于操作失误,将“卖出”指 七条:“上市公司董事、监
令误操作成“买入”,错误委 事、高级管理人员、持有上
托买入公司股票共计4,000股。 市公司股份百分之五以上
本次买入公司股份属于操作失 的股东,将其持有的该公司
误所致,根据《证券法》及深 的股票在买入后六个月内
2、公司内部制度的建立
圳证券交易所的相关规定,上 卖出,或者在卖出后六个月
和执行
述买入公司股份行为构成了短 内又买入,由此所得收益归
线交易。 该公司所有,公司董事会应
经公司自查,王立伟先生的上 当收回其所得收益”的规
述短线交易行为未发生在公司 定。2019年3月5日至2019
披露定期报告的敏感期内,不 年3月22日,王立伟先生实
存在因获悉内幕信息而交易公 施减持计划,最高卖出日成
司股票的情况,亦不存在利用 交 均 价 为 17.230 元 / 股 ;
短线交易谋求利益的目的。 2019年3月22日误操作买入
4,000股,买入成交均价为
15.480元/股,因此本次买
入的收益为7,000元。目前,
王立伟先生已将本次交易
获得的收益全部上缴公司。
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制
无 不适用
人变动
3
事项 存在的问题 采取的措施
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项(包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的
中 介 机 构配 合保 荐 工 作 无 不适用
的情况
11、其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、周亚辉、盈瑞世纪、李琼、王立伟、方汉、昆仑博
观、昆仑博远、华为控股、东方富海(芜湖)、鼎麟科
创、银德创投、东方富海(芜湖)二号、澜讯科信、 是 不适用
小村申祥、星泰投资、于明俭、陈向阳、李振春、吴
绩伟、花伟有关股份锁定的承诺
2、周亚辉、盈瑞世纪、王立伟、方汉、于明俭、陈向
阳、李振春、吴绩伟、花伟关于减持价格、破发锁定 是 不适用
期延长的承诺
3、周亚辉、王立伟、方汉、于明俭、陈向阳、李振春、
吴绩伟、花伟、陈玮、张庭、李凤玲、徐珊、罗建北 是 不适用
关于稳定股价的承诺
4、周亚辉、王立伟、方汉、陈玮、张庭、李凤玲、罗
建北、徐珊、盈瑞世纪、昆仑博观、昆仑博远、华为
控股、东方富海(芜湖)、鼎麟科创、银德创投、东方
是 不适用
富海(芜湖)二号、澜讯科信、小村申祥、星泰投资
关于北京昆仑万维科技股份有限公司被摊薄即期回报
的承诺
4
5、昆仑万维、周亚辉、于明俭、陈向阳、李振春、王
立伟、方汉、吴绩伟、花伟、陈玮、张庭、李凤玲、
是 不适用
罗建北、徐珊关于招股书无虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的承诺
6、周亚辉、盈瑞世纪、王立伟关于公开发行前持股 5%
是 不适用
以上股东的持股意向及减持意向
7、昆仑万维、周亚辉、王立伟、方汉、吴绩伟、花伟、
于明俭、陈向阳、李振春、陈玮、张庭、李凤玲、罗 是 不适用
建北、徐珊关于未能履行承诺时的约束措施
8、周亚辉、王立伟、方汉、盈瑞世纪、昆仑博观、昆
仑博远、华为控股、东方富海(芜湖)、鼎麟科创、银
德创投、东方富海(芜湖)二号、澜讯科信、小村申 是 不适用
祥、星泰投资、陈玮、张庭、李凤玲、罗建北、徐珊、
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
9、邦信资产管理有限公司、财通基金管理有限公司、
深圳天风天成资产管理有限公司、中融基金管理有限 是 不适用
公司关于股份限售的承诺
10、周亚辉关于火谷网络若拒不履行相关诉讼责任时
是 不适用
承担全部损失的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
5
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于北京昆仑万维科技股份有限
公司 2019 年半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
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章志皓 刘丹
中国国际金融股份有限公司
2019 年 9 月 10 日