中国国际金融股份有限公司
关于北京昆仑万维科技股份有限公司
2019 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：昆仑万维（300418）
保荐代表人姓名：刘丹 联系电话：010-65051166-1996
保荐代表人姓名：章志皓 联系电话：010-65051166-1908
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露
是
文件
（2）未及时审阅公司信息披露文
无
件的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章
制度（包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计
制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章 参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措
制度 施”之“2、公司内部制度的建立和执行”
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 无（公司募集资金专户已销户）
（2）公司募集资金项目进展是否
是
与信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次，其他均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 1次，其他均事前审阅会议议案
1
项目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 1次，均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所
是
规定报送
（一）检查对象存在的问题
参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的
（3）现场检查发现的主要问题及 措施”
整改情况 （二）已采取的持续督导措施及效果
参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的
措施”
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及
无
结论意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
《中国国际金融有限公司关于北京昆仑万维科技股
（2）报告事项的主要内容
份有限公司2018年度跟踪报告》
（3）报告事项的进展或者整改情
无
况
8、关注职责的履行情况
参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措
（1）是否存在需要关注的事项
施”之“2、公司内部制度的建立和执行”
（2）关注事项的主要内容 公司内部制度的建立和执行
（3）关注事项的进展或者整改情
关注事项已经整改完毕
况
9、保荐业务工作底稿记录、保管
是
是否合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 无
（2）培训日期 不适用
2
项目 工作内容
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情
无
况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
针对本次误操作的处理情
况如下：
1、公司向王立伟先生详细
告知了法律、法规中关于短
线交易股票的有关规定，并
2019年3月22日，公司股东、董 要求其严格规范买卖本公
事、高级管理人员王立伟先生 司股票的行为。
在实施减持公司股份操作时， 2、根据《证券法》第四十
由于操作失误，将“卖出”指 七条：“上市公司董事、监
令误操作成“买入”，错误委 事、高级管理人员、持有上
托买入公司股票共计4,000股。 市公司股份百分之五以上
本次买入公司股份属于操作失 的股东，将其持有的该公司
误所致，根据《证券法》及深 的股票在买入后六个月内
2、公司内部制度的建立
圳证券交易所的相关规定，上 卖出，或者在卖出后六个月
和执行
述买入公司股份行为构成了短 内又买入，由此所得收益归
线交易。 该公司所有，公司董事会应
经公司自查，王立伟先生的上 当收回其所得收益”的规
述短线交易行为未发生在公司 定。2019年3月5日至2019
披露定期报告的敏感期内，不 年3月22日，王立伟先生实
存在因获悉内幕信息而交易公 施减持计划，最高卖出日成
司股票的情况，亦不存在利用 交 均 价 为 17.230 元 / 股 ；
短线交易谋求利益的目的。 2019年3月22日误操作买入
4,000股，买入成交均价为
15.480元/股，因此本次买
入的收益为7,000元。目前，
王立伟先生已将本次交易
获得的收益全部上缴公司。
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制
无 不适用
人变动
3
事项 存在的问题 采取的措施
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
中 介 机 构配 合保 荐 工 作 无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、周亚辉、盈瑞世纪、李琼、王立伟、方汉、昆仑博
观、昆仑博远、华为控股、东方富海（芜湖）、鼎麟科
创、银德创投、东方富海（芜湖）二号、澜讯科信、 是 不适用
小村申祥、星泰投资、于明俭、陈向阳、李振春、吴
绩伟、花伟有关股份锁定的承诺
2、周亚辉、盈瑞世纪、王立伟、方汉、于明俭、陈向
阳、李振春、吴绩伟、花伟关于减持价格、破发锁定 是 不适用
期延长的承诺
3、周亚辉、王立伟、方汉、于明俭、陈向阳、李振春、
吴绩伟、花伟、陈玮、张庭、李凤玲、徐珊、罗建北 是 不适用
关于稳定股价的承诺
4、周亚辉、王立伟、方汉、陈玮、张庭、李凤玲、罗
建北、徐珊、盈瑞世纪、昆仑博观、昆仑博远、华为
控股、东方富海（芜湖）、鼎麟科创、银德创投、东方
是 不适用
富海（芜湖）二号、澜讯科信、小村申祥、星泰投资
关于北京昆仑万维科技股份有限公司被摊薄即期回报
的承诺
4
5、昆仑万维、周亚辉、于明俭、陈向阳、李振春、王
立伟、方汉、吴绩伟、花伟、陈玮、张庭、李凤玲、
是 不适用
罗建北、徐珊关于招股书无虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的承诺
6、周亚辉、盈瑞世纪、王立伟关于公开发行前持股 5%
是 不适用
以上股东的持股意向及减持意向
7、昆仑万维、周亚辉、王立伟、方汉、吴绩伟、花伟、
于明俭、陈向阳、李振春、陈玮、张庭、李凤玲、罗 是 不适用
建北、徐珊关于未能履行承诺时的约束措施
8、周亚辉、王立伟、方汉、盈瑞世纪、昆仑博观、昆
仑博远、华为控股、东方富海（芜湖）、鼎麟科创、银
德创投、东方富海（芜湖）二号、澜讯科信、小村申 是 不适用
祥、星泰投资、陈玮、张庭、李凤玲、罗建北、徐珊、
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
9、邦信资产管理有限公司、财通基金管理有限公司、
深圳天风天成资产管理有限公司、中融基金管理有限 是 不适用
公司关于股份限售的承诺
10、周亚辉关于火谷网络若拒不履行相关诉讼责任时
是 不适用
承担全部损失的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
5
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于北京昆仑万维科技股份有限
公司 2019 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
__________________ __________________
章志皓 刘丹
中国国际金融股份有限公司
2019 年 9 月 10 日