中原证券股份有限公司关于河北四通新型金属材料股份有限公司

       使用闲置募集资金进行现金管理之独立财务顾问核查意见

     根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等法律、法规、文件的有关规定和要求，作为河北四
通新型金属材料股份有限公司（以下简称“四通新材”、“上市公司”、“公司”）
本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”、“本
次重组”）的独立财务顾问，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”、“独
立财务顾问”）对四通新材使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核
查情况及核查意见如下：

     一、本次重组募集配套资金到位情况

     四通新材本次重组已经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2112 号文
的核准，非公开发行人民币普通股 48,725,211 股，每股面值人民币 1.00 元，发
行价格为 10.59 元/股，实际募集资金总额为人民币 515,999,984.49 元，扣除各项
发行费用 25,392,499.53 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 490,607,484.96
元。以上募资已经由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 4 月 3
日出具的会验字[2019]3436 号《验资报告》验证确认。上市公司对募集资金进行
了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。

     二、募集资金投资项目情况

     经中国证券监督管理委员会核准，四通新材本次重组募集配套资金总额不
超过 88,000.00 万元。根据《河北四通新型金属材料股份有限公司发行股份购买
资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》披露的募集资金项目及募集资
金使用计划，本次重大资产重组配套募集资金在支付中介机构费用、相关税费、
其他发行费用后具体用途如下：
序                                                   项目总投资金    拟使用募集资
                     配套资金用途
号                                                     额（万元）      金（万元）
      年产 400 万只轻量化铸旋铝合金车轮和 100 万套
1                                                        96,000.00       58,000.00
      汽车高强铝悬挂零部件项目
2     工业 4.0 智能工厂改造投资项目                      50,000.00       30,000.00
                       合计                             146,000.00       88,000.00

     由于本次发行在支付中介机构费用、相关税费、其他发行费用后的实际募
集资金净额少于上述项目募集资金拟投入总金额，经第三届董事会第十八次会议
和第三届监事会第十四次会议决议各募集资金投资项目投资额调整如下：
序                                                   项目总投资金    拟使用募集资
                      配套资金用途
号                                                     额（万元）      金（万元）
      年产 400 万只轻量化铸旋铝合金车轮和 100 万套
1                                                        96,000.00       32,335.49
      汽车高强铝悬挂零部件项目
2     工业 4.0 智能工厂改造投资项目                      50,000.00       16,725.26
                       合计                             146,000.00       49,060.75

     注：上述募集资金投资项目的投资额调整事项还需经股东大会审议通过。


     三、使用闲置募集资金进行现金管理

     （一）投资目的

     鉴于募集资金投资项目存在一定的建设周期，在不影响募集资金投资项目建
设和公司正常经营的前提下，合理利用闲置资金进行现金管理，增加收益，为公
司及股东获取更好的回报。

     （二）资金来源

     暂时闲置的募集资金。

     （三）投资额度

     不超过 4.6 亿元的闲置募集资金，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动
使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

     （四）投资主体

     投资主体包括公司及公司全资下属公司。

     （五）投资产品品种

     公司将按相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，投资的产品包
括但不限于流动性好、安全性高的短期（投资期限不超过 12 个月）保本型理财
产品和保本型转存结构性存款、定期存款等。

     （六）授权有效期
    自第三届董事会第十八次会议审议通过之日起 12 个月内。

    （七）实施方式

    在上述投资额度范围内，授权董事长代表签署相关合同文件。公司财务部门
负责具体组织实施，并建立台账。

    （八）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求，及
时履行信息披露义务。

    四、对公司的影响

    公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，
使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和公
司业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得较高的收益，为股东获得
更好的投资回报。

    公司的现金管理行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情形。

    五、相关批准程序及审核意见

    （一）董事会审议情况

    2019 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用

闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目

建设和正常生产经营的前提下，使用不超过 4.6 亿元的闲置募集资金进行现金管

理，投资主体包括公司及公司全资下属公司，投资的产品包括但不限于流动性好、

安全性高的短期（投资期限不超过 12 个月）保本型理财产品和保本型转存结构

性存款、定期存款等，可以滚动使用。募集资金现金管理到期后归还至原募集资

金专用账户。该议案有效期为自公司董事会审议通过之日起十二个月。

    （二）监事会审议情况

    2019 年 4 月 26 日召开的第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，并发表了明确同意的意见。

    （三）独立董事意见

    经审查，独立董事认为，公司对上述资金进行现金管理，其决策程序符合中
国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，不存在违规改变或使用募
集资金用途的情形，不存在损害股东或公司利益的情形。我们同意公司在确保不
影响募集资金投资计划和公司正常生产经营的前提下，在董事会授权的范围内对
部分闲置募集资金进行现金管理。

    六、独立财务顾问核查意见

    经核查，中原证券股份有限公司认为：四通新材目前经营状况良好，在保证
公司募集资金投资项目资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，
使用闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公
司和全体股东的利益。四通新材使用闲置募集资金进行现金管理的议案已经公司
第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过，公司独立董
事亦发表了明确同意意见，该事项决策程序合法、合规。

    因此，中原证券股份有限公司对四通新材使用闲置募集资金进行现金管理的
事项无异议。
   （本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河北四通新型金属材料股份
有限公司使用闲置募集资金进行现金管理之独立财务顾问核查意见》之签章页）




财务顾问主办人：
                    谭彦杰                  甘利钦




                                                 中原证券股份有限公司


                                                         年   月   日