杭州中泰深冷技术股份有限公司 2018 年独立董事述职报告


                    杭州中泰深冷技术股份有限公司

                       2018 年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表：
    本人作为杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、
法规、规章的规定和要求， 在 2018 年度工作中诚实、勤勉、独立的履行职责，
积极了解公司的生产经营和运作情况，按时出席董事会会议，认真审议董事会各
项议案，切实维护了公司和股东利益，较好地发挥了独立董事作用。
    现就本人 2018 年度履行独立董事职责情况汇报如下：


    一、2018 年度出席董事会和列席股东大会情况
    1、2018 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大
经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
    2、出席董事会情况
    2018 年公司共召开 7 次董事会，本人均亲自出席了所有应出席的 7 次董事
会会议。召开会议前，本人通过多种方式，与公司经营管理层保持了充分沟通，
对董事会审议的各个议案进行认真审核，并在此基础上，独立、客观、审慎地行
使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人对公司董事会各项议案及
公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
    3、列席股东大会情况：
    2018 年度，公司共召开股东大会 2 次，本人亲自列席股东大会 1 次。


    二、发表独立意见的情形
    2018 年 4 月 20 日，对公司第三届董事会第六次会议审议的公司对外担保情
况和关联方资金占用、公司 2017 年度利润分配预案、公司 2017 年度内部控制自
我评价报告、公司董事及高级管理人员 2018 年度薪酬事项、公司 2017 年度募集
资金存放与使用情况的专项报告、公司使用闲置募集资金进行现金管理、回购注
销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票、变更营业范围
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并修订<公司章程>、会计政策变更等事项发表了独立意见；
    2018 年 7 月 17 日，对公司第三届董事会第七次会议审议的公司向激励对象
授予 2017 年限制性股票激励计划预留限制性股票事项发表了独立意见；
    2018 年 8 月 21 日，对公司第三届董事会第八次会议审议的公司 2017 年限
制性股票激励计划授予股票第一个解锁期解锁条件成就、公司对外担保及关联方
占用资金事项发表了独立意见；
    2018 年 9 月 7 日，对公司第三届董事会第九次会议审议的公司 2015 年限制
性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就事项发表了独立意见；
    2018 年 12 月 6 日，对公司召开的第三届董事会第十一次会议审议的公司发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易以及续聘 2018 年度审计
机构事项发表了事前认可意见；对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套
资金暨关联交易、续聘 2018 年度审计机构、回购注销已不符合激励条件的激励
对象已获授但尚未解锁的限制性股票、评估机构的独立性、评估假设前提的合理
性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性等事项发表了独立意见。


    三、任职董事会各委员会工作情况
    为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事会下设审计
委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任审计委员会委
员、薪酬与考核委员会委员，在 2018 年主要履行以下职责：
    本人作为公司董事会审计委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会
审计委员会的工作制度》等相关制度的规定，指导了内审部对公司的内部审计工
作，主持开展了年度财务报告编制的沟通和审核工作、续聘年审会计师事务所等
工作，切实履行了董事会审计委员会委员的责任和义务；
    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，并担任召集人，按照《独立董
事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会的工作制度》等相关制度的规定，认真
审查了公司董事、监事、高级管理人员的尽职情况和 2018 年度公司高级管理人
员薪酬方案，切实履行了董事会薪酬与考核委员会委员的责任和义务。


    四、公司配合独立董事工作的情况
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    公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员与独立董事保
持了定期的沟通，使独立董事能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量做出
独立判断的资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，
并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事
的工作。


    五、其他工作
    2018 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定
程序，重大经营决策事项均履行了相关程序。2018 年度本人不存在提议召开董
事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
    2019 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽
责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，不断加强同公司董事会、监事会、
经营管理层之间的沟通和合作，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小
股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥
积极有利的作用。




                                                独立董事
                                                               黄加宁
                                                           2019 年 3 月 22 日