湘财证券股份有限公司
关于杭州中泰深冷技术股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：湘财证券股份有限公司 被保荐公司简称：中泰股份
保荐代表人姓名：颜昌军 联系电话：18930011075
保荐代表人姓名：黄刚 联系电话：18688968508
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是，公司分别于 2018 年 12
致 月 6 日、12 月 27 日召开第
三届董事会第十一次会议
及 2018 年第一次临时股东
大会，审议通过了《关于
变更募集资金投资项目支
付标的资产部分现金对价
的议案》，同意使用“冷
箱及板翅式换热器产能提
升与优化项目”结余资金
及 “液化天然气成套装置
撬装产业化项目”的剩余
募集资金支付购买“山东
中邑燃气有限公司 100%
股权项目”的部分现金对
价。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8 次，如下：
1、《湘财证券股份有限公
司关于杭州中泰深冷技术
股份有限公司 2017 年度
募集资金存放与使用情况
的核查报告》；
2、《湘财证券股份有限公
司关于杭州中泰深冷技术
股份有限公司使用暂时闲
置募集资金进行现金管理
的核查意见》；
3、《湘财证券股份有限公
司关于杭州中泰深冷技术
股份有限公司 2017 年度内
部控制自我评价报告的核
查意见》；
4、《湘财证券股份有限公
司关于杭州中泰深冷技术
股份有限公司 2017 年度持
续督导跟踪报告》；
5、《湘财证券股份有限公
司关于杭州中泰深冷技术
股份有限公司 2017 年度定
期现场检查报告》；
6、《湘财证券股份有限公
司关于杭州中泰深冷技术
股份有限公司限售股份上
市流通的核查意见》；
7、《湘财证券股份有限公
司关于杭州中泰深冷技术
股份有限公司 2018 年半年
度持续督导跟踪报告》；
8、《湘财证券股份有限公
司关于杭州中泰深冷技术
股份有限公司变更募集资
金用途的核查意见》。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 24 日
《创业板信息披露业务备
忘录第 2 号：上市公司信
息披露公告格式（1-46 号）
（2018 年 11 月修订）》；
《深圳证券交易所上市公
（3）培训的主要内容
司信息披露指引第 1 号-
高比例送转股份》；《深
圳证券交易所上市公司重
大违法强制退市实施办
法》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的
公司及股东承诺事项
行承诺 原因及解决措施
1、公司股东、董事、监事、高级管理人员
是 不适用
关于自愿锁股的承诺
2、公司持股 5%以上股东、董事、监事、
高级管理人员所持股份的自愿锁定期、减 是 不适用
持价格、持股意向及减持意向的承诺
3、公司、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员各主体因信息披露重
是 不适用
大违规涉及回购新股、购买股份、赔偿损
失承诺
4、公司、控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的 是 不适用
措施及承诺
5、公司主要股东关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、控股股东、实际控制人、其他持股 5%
是 不适用
以上股东避免同业竞争承诺
7、控股股东、实际控制人、其他持股 5%
是 不适用
以上股东规范关联交易的承诺
8、公司、控股股东、董事（不含独立董事）、
是 不适用
高级管理人员关于稳定公司股价的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
2019 年 2 月持续督导保荐代表人胡文
1.保荐代表人变更及其理由 晟离职，持续督导工作由颜昌军、黄刚
执行。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于杭州中泰深冷技术股份有限公司
2018年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：_________
颜昌军
湘财证券股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于杭州中泰深冷技术股份有限公司
2018年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：_________
黄刚
湘财证券股份有限公司
年 月 日