证券代码：300437           证券简称：清水源           公告编号：2020-012

债券代码：123028           债券简称：清水转债



                    河南清水源科技股份有限公司

            2020 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

      特别提示：
      清水转债（债券代码：123028 ）转股期为 2019 年 12 月 25 日至 2025 年
6 月 18 日；转股价格为人民币：11.95 元/股

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业

务实施细则》的有关规定，河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2020 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份
变动的情况公告如下：

    一、 可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]313 号文核准，公司于 2019 年 6
月 19 日公开发行了 490 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 49,000 万元。

    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]390 号”文件同意，

公司 49,000 万元可转换公司债券于 2019 年 7 月 15 日起在深交所挂牌交易，债
券简称“清水转债”，债券代码“123028”。

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《河南清水源科

技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集
说明书”）的有关约定，公司本次发行的清水转债自 2019 年 12 月 25 日起可转
换为公司股份，初始转股价格为 11.95 元/股。

    二、清水转债转股及股份变动情况
       2020 年第一季度，清水转债因转股减少 156,800 元，转股数量为 13,083
股。截至 2020 年 3 月 31 日，清水转债剩余金额为 489,807,000 元。公司 2020 年
第一季度股份变动情况如下：


            本次变动前          本次变动增减（＋，－）（股）            本次变动后


                                         公
                               发
                                         积
                               行   送
        数量（股）     比例              金     其他       小计     数量（股）    比例
                               新   股
                                         转
                               股
                                         股


一、

限售

条件

流通    84,297,500    38.61%                  -195,000   -195,000   84,102,500    38.52%

股/

非流

通股


高管

锁定    74,497,500    34.12%                  -195,000   -195,000   74,302,500.   34.03%

 股


首发

后限     9,800,000    4.49%                                          9,800,000    4.49%

售股


二、

无限    134,027,473   61.39%                  208,083    208,083    134,235,556   61.48%

售条
件流

通股




三、

总股    218，324，973   100%           13,083   13,083   218,338,056   100%

本


       三、其他

           投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话

       0391-6089342 进行咨询。

       四、备查文件

       1、截至 2020 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的“清水源”股本结构表；

       2、截至 2020 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出

具的“清水转债”股本结构表。

           特此公告。



                                        河南清水源科技股份有限公司董事会

                                                   2020 年 4 月 1 日