证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2019-022
宁波鲍斯能源装备股份有限公司
关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公
告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规
定，宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了
截至2018年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
1、2015 年公开发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]546 号文核准，并经贵所同
意，由主承销商海通证券股份有限公司通过贵所系统采用网下向询价对象询价配售
与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行了人民币普
通股(A 股)股票 2,112 万股，发行价为每股人民币 9.81 元，共计募集资金人民币
20,718.72 万元，扣除应支付的承销费用、保荐费用 2,300 万元后的募集资金
18,418.72 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2015 年 4 月 20 日汇入本
公司募集资金监管账户，其中：中国银行股份有限公司奉化支行 397468583492 银
行 账 号 内 人 民 币 9,207.65 万 元 ； 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 奉 化 支 行
33101997500052501352 银行账号内人民币 3,679.10 万元；中国建设银行股份有限
公司奉化支行 33101997500052501369 银行账号内人民币 5,531.97 万元。另扣减招
股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券
相关的新增外部费用 1,105.12 万元后，公司本次募集资金净额为 17,313.60 万元。
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上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2015
年 4 月 20 日出具了《验资报告》(中汇会验[2015]1408 号)。
2、2016 年非公开发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]789 号文核准，由主承销商
海通证券股份有限公司采用非公开募集方式，向特定对象非公开发行人民币普通股
(A 股)股票 32,406,158 股，发行价为每股人民币 11.48 元，共计募集资金人民币
37,202.27 万元，坐扣券商承销佣金和发行股份购买资产财务顾问费 500.00 万元后，
主承销商海通证券股份有限公司于 2016 年 5 月 11 日汇入本公司募集资金监管账户
中国建设银行股份有限公司奉化支行账户(账号为 33150199750000000011)人民币
36,702.27 万元。另扣减申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新
增外部费用 92 万元后，公司本次募集资金净额为 36,610.27 万元。上述募集资金到
位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2016 年 5 月 12 日出
具了《验资报告》(中汇会验[2016]2800 号)。
3、2017 年非公开发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]19 号文核准，由主承销商海
通证券股份有限公司采用非公开募集方式，向特定对象非公开发行人民币普通股
(A 股)股票 7,340,897 股，发行价为每股人民币 18.95 元，共计募集资金人民币 13,911
万元，坐扣券商承销佣金和发行股份购买资产财务顾问费 500.00 万元后，主承销
商海通证券股份有限公司于 2017 年 3 月 20 日汇入本公司募集资金监管账户宁波银
行股份有限公司奉化支行(账号为 64010122000773577)人民币 13,411 万元。另扣减
申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 100 万元后，
公司本次募集资金净额为 13,311 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事
务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2017 年 3 月 21 日出具了《验资报告》(中汇会
验[2017]0755 号)。
(二)募集金额使用情况和结余情况
1、2015 年公开发行股票募集资金
2015 年使用募集资金 10,929.33 万元，2016 年使用募集资金 5,826.59 万元，2017
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年使用募集资金 586.76 万元，2018 年度未使用募集资金。
截至 2018 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)
余额为 0.10 万元。
2、2016 年非公开发行股票募集资金
2016 年度使用募集资金 28,073.64 万元，2017 年年度使用募集资金 4,475.56
万元，2018 年度使用募集资金-8.32 万元（阿诺精密于 2018 年 3 月 12 日将早于董
事会审议前自筹的置换资金 208 万元归还至募投资金专户）。
2018 年 8 月 9 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资
金不超过 6,600 万元（其中全资子公司苏州阿诺精密切削技术有限公司使用的部分
闲置募集资金不超过 700 万元；全资子公司宁波新世达精密机械有限公司使用的部
分闲置募集资金不超过 2,000 万元）暂时补充公司的流动资金，使用期限自董事会
批准之日起不超过 12 个月。截止 2018 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金用于暂时
补充流动资金的，尚未归还。
截至 2018 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)
余额为 4,686.06 万元，扣除用于暂时补充流动资金部分后的余额为 86.06 万元。
3、2017 年非公开发行股票募集资金
2017 年年度使用募集资金 11,134.93 万元，2018 年度使用募集资金 629.47 万
元。
2018 年 8 月 9 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资
金不超过 6,600 万元（其中全资子公司苏州阿诺精密切削技术有限公司使用的部分
闲置募集资金不超过 700 万元；全资子公司宁波新世达精密机械有限公司使用的部
分闲置募集资金不超过 2,000 万元）暂时补充公司的流动资金，使用期限自董事会
批准之日起不超过 12 个月。截止 2018 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金用于暂时
补充流动资金的，尚未归还。
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截至 2018 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)
余额为 2,162.60 万元, 扣除用于暂时补充流动资金部分后的余额为 162.60 万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，公司制定了《宁波鲍斯能源装备股份有限公司募集资金使用管
理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专
户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司分
别与中国银行股份有限公司奉化分行营业部、中国建设银行股份有限公司奉化分
行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国农业银行股份有限公
司苏州工业园区科技支行、宁波银行股份有限公司奉化支行及广发银行股份有限公
司宁波奉化支行签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理
和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二)募集资金的专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，本公司有 7 个募集资金专户，募集资金存储情况
如下(单位：人民币万元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国建设银行股份 33101997500052501352 募集资金专户 0.10
有限公司 33150199750000000011 募集资金专户 69.39
宁波银行股份有限
公司 64010122000773577 募集资金专户 2.01
上海浦发银行股份
有限公司 89040155300003177 募集资金专户 16.67
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中国农业银行股份
有限公司 10551101048001159 募集资金专户 0.00
宁波银行股份有限
公司 64010122000774262 募集资金专户 11.19
广发银行股份有限
公司 9550880202063900412 募集资金专户 149.40
合 计 248.76
[注] 截止 2018 年 12 月 31 日，公司已使用 6,600 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，尚未归还。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金实际使用情况
2018 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1、2、3。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、2015 年公开发行股票募集资金情况
公司 2015 年公开发行股票募集资金投资项目中“研发中心建设项目”的效益
因反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。
2、2016 年非公开发行股票募集资金情况
公司 2016 年非公开发行股票募集资金投资项目中“研发中心项目”的效益因
反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。
3、2017 年非公开发行股票募集资金情况
公司 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目中“高精度蜗杆轴系列产品研
发中心建设项目”的效益因反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
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附件 1：2015 年公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件 2：2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件 3：2017 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
宁波鲍斯能源装备股份有限公司董事会
2019 年 4 月 13 日
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附件 1
2015 年公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：宁波鲍斯能源装备股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 17,313.60 本报告期投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 17,342.68
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累计投 项目可行
截至期末 截至期末投入 项目达到预
承诺投资 变更项 募集资金承 调整后投资总 本报告期 入金额与承诺投 本报告期实 是否达到 性是否发
累计投入金额 进度(%) 定可使用状
项目 目(含部 诺投资总额 额(1) 投入金额 入金额的差额 现的效益 预计效益 生重大变
(2) (4)＝(2)/(1) 态日期
分变更) (3)＝(2)-(1) 化
募投项目：
1.螺杆压缩机主机建设项目 否 11,000.00 8,102.53 0 8,110.29 7.76[注 1] 100.10% 2016 年 6 月 2,199.23 否[注 2] 否
2.螺杆压缩机整机产业化项目 否 7,505.00 5,531.97 0 5,539.85 7.88[注 1] 100.14% 2016 年 12 月 1,879.22 否[注 2] 否
3.研发中心建设项目 否 4,991.30 3,679.10 0 3,692.54 13.44[注 1] 100.37% 2017 年 3 月 - [注 3] 否
募投项目小计 23,496.30 17,313.60 0 17,342.68 29.08[注 1] 100.17% 4,078.45
超募资金投向：
超募资金投向小计
合计 23,496.30 17,313.60 0 17,342.68 29.08 100% 4,078.45
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 螺杆压缩机主机建设项目于 2016 年 1 月开始陆续投产，2016 年 4 月起产生效益；
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螺杆压缩机整机产业化项目于 2016 年 8 月开始陆续投产，2016 年 11 月起产生效益，尚未完全达产，故未达到
预计收益。
研发中心建设项目的效益因反映在公司的整体经济效益中，本公司招股说明书未披露承诺效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专项账户中
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
[注 1] 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。
[注 2] 螺杆压缩机主机建设项目于 2016 年 1 月开始陆续投产，2016 年 4 月起产生效益；螺杆压缩机整机产业化项目于 2016 年 8 月开始陆续投产，2016 年 11 月起产生效益，
尚未完全达产，故未达到预计收益。
[注 3] 研发中心建设项目的效益因反映在公司的整体经济效益中，未单独披露承诺效益。
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附件 2
2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：宁波鲍斯能源装备股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 37,202.27 本报告期投入募集资金总额 -8.32
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 32,540.88
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累计投 是否 项目可行
截至期末 截至期末投入进 项目达到预 本报告期
承诺投资 变更项 募集资金承 调整后投资总 本报告期 入金额与承诺投 达到 性是否发
累计投入金额 度(%) 定可使用状 实现的
项目 目(含部 诺投资总额 额(1) 投入金额 入金额的差额 预计 生重大变
(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益
分变更) (3)＝(2)-(1) 效益 化
募投项目：
1.支付交易现金对价 否 26,250.40 26,250.40 0 22,702.00 -3,548.40 86.48% -- 5,781.66 是 否
2.精密数控机床用高效切削刀具
否 8,148.03 8,148.03 -84.22 7,438.18 -709.85 91.29% 2018 年 12 月 -- 否 否
扩产项目
3.研发中心项目 否 1,803.84 1,803.84 75.9 1,808.70 4.86[注 1] 100.27% 2018 年 12 月 -- 否 否
4.支付交易涉及的税费及中介费
否 1,000.00 1,000.00 0 592.00 -408.00 59.20% -- -- 是 否
用
募投项目小计 37,202.27 37,202.27 -8.32 32,540.88 -4,661.39 87.47% 5,781.66
超募资金投向：
超募资金投向小计
合计 37,202.27 37,202.27 -8.32 32,540.88 -4,661.39 87.47% 5,781.66
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精密数控机床用高效切削刀具扩产项目及研发中心项目尚在建设中，未达到预计收益；
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
研发中心项目，本公司在发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书中未披露承诺效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2016 年 6 月 13 日，公司第二届董事会第二十六次会议审议，通过了《关于全资子公司苏州阿诺精密切削技
术有限公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意子公司阿诺精密公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况 使用募集资金置换预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计 830.73 万元，其中：精密数控机床用高效切削
刀具扩产项目 538.67 万元，研发中心项目 292.06 万元。2016 年 6 月 13 日公司完成了上述置换。阿诺精密于
2018 年 3 月 12 日将早于董事会审议前自筹的置换资金 208 万元归还至募投资金专户。
2018 年 8 月 9 日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 6,600 万元（其中全资子公司苏州阿诺精密切削技
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
术有限公司使用的部分闲置募集资金不超过 700 万元；全资子公司宁波新世达精密机械有限公司使用的部分
闲置募集资金不超过 2,000 万元）暂时补充公司的流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。
用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 其中 4,600 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，其余存放于募集资金专项账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
[注 1] 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。
[注] 支付交易现金对价项目有承诺效益，阿诺精密公司 2016 年度、2017 年度、2018 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于
2,596.62 万元、4,186.16 万元、5,221.49 万元。阿诺精密公司于 2016 年 4 月 29 日办妥工商变更登记手续，鲍斯股份于 2016 年 5 月 1 日起将其纳入合并报表范
围，截至 2018 年 12 月 31 日，阿诺精密公司 2018 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 5,781.66 万元。
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附件 3
2017 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：宁波鲍斯能源装备股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 13,911.00 本报告期投入募集资金总额 629.47
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 11,764.41
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累计投 是否 项目可行
截至期末 截至期末投入进 项目达到预 本报告期
承诺投资 变更项 募集资金承 调整后投资总 本报告期 入金额与承诺投 达到 性是否发
累计投入金额 度(%) 定可使用状 实现的
项目 目(含部 诺投资总额 额(1) 投入金额 入金额的差额 预计 生重大变
(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益
分变更) (3)＝(2)-(1) 效益 化
募投项目：
1.支付交易现金对价 否 4,050.00 4,050.00 0 4,050.00 0 100.00% -- 2,291.71 否 否
2.年产 800 万支蜗杆轴技改项目 否 6908.00 6,908.00 472.14 6,165.88 -742.12 89.26% 2019 年 12 月 -- 否 否
3.高精度蜗杆轴系列产品研发中
否 2,353.00 2,353.00 157.33 948.53 -1,404.47 40.31% 2019 年 12 月 -- 否 否
心建设项目
4.支付交易涉及的税费及中介费
否 600.00 600.00 0 600.00 0 100.00% -- -- 否 否
用
募投项目小计 13,911.00 13,911.00 629.47 11,764.41 -2,146.59 84.57%
超募资金投向：
超募资金投向小计
合计 13,911.00 13,911.00 629.47 11,764.41 -2,146.59 84.57% 2,291.71
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蜗杆轴技改项目及研发中心项目尚在建设当中，未达到预计收益；
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
研发中心项目，本公司在发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书中未披露承诺效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司 2017 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第四次会议决议，新世达用募集资金置换预先已投入募集资金投
募集资金投资项目先期投入及置换情况
资项目的自筹资金 1,692.28 万元。
2018 年 8 月 9 日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 6,600 万元（其中全资子公司苏州阿诺精密切削技
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
术有限公司使用的部分闲置募集资金不超过 700 万元；全资子公司宁波新世达精密机械有限公司使用的部分
闲置募集资金不超过 2,000 万元）暂时补充公司的流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。
用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
[注] 支付交易现金对价项目有承诺效益，新世达公司 2017 年度、2018 年度、2019 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于 2,300
万元、2,900 万元、3,600 万元。阿诺精密公司于 2017 年 2 月 28 日办妥工商变更登记手续，鲍斯股份于 2017 年 3 月 1 日起将其纳入合并报表范围。截至 2018 年
12 月 31 日，宁波新世达精密机械有限公司 2018 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 2,291.71 万元。
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