鲍斯股份：2018年年度股东大会的法律意见2019-05-07
德恒上海律师事务所
关于
宁波鲍斯能源装备股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见
上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 层
电话：021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080
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2018 年年度股东大会的法律意见
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宁波鲍斯能源装备股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见
德恒 SHG20150057-00019 号
致：宁波鲍斯能源装备股份有限公司
德恒上海律师事务所（以下简称“本所”）受宁波鲍斯能源装备股份有限公
司（以下简称“鲍斯股份”或者“公司”）的委托，指派本所经办律师列席公司
于 2019 年 5 月 6 日（星期一）下午 3:00 在浙江省宁波市奉化区西坞街道尚桥路
18 号公司会议室召开的 2018 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），
就本次股东大会召开的合法性进行见证并出具本法律意见。
本所经办律师依据本法律意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《宁波鲍斯能源装备股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所经办律师审查了公司本次股东大会的有关文件和资
料，本所经办律师得到公司如下保证，即其已提供了本所经办律师认为作为出具
本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、口头证言等材料
均符合真实、准确、完整的要求，无任何隐瞒、疏漏，有关副本、复印件等材料
与原始材料一致。
为出具本法律意见，本所经办律师查验了包括但不限于以下内容：
1.本次股东大会的召集和召开程序；
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2.出席本次股东大会人员及会议召集人资格；
3.本次股东大会的表决程序及表决结果；
4.本次股东大会是否讨论未列入《通知》会议议程的事项。
为出具本法律意见，本所及本所经办律师声明如下：
1.本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任，但本所能够证明自己没有过错的除外。
2.本所经办律师依据本法律意见出具日之前已经发生或存在的事实以及中
华人民共和国（本法律意见中，仅为区别表述之目的，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规、部门规章、其他规范性文件、中
国证监会及深圳证券交易所的有关规定发表法律意见。
3.本法律意见仅供公司本次股东大会之目的使用，未经本所及经办律师书面
同意，不得用于其他任何目的。
4.本所及经办律师同意将本法律意见作为公司本次股东大会的必备公告文
件随同其它文件一并公告。
5.在本法律意见中，本所经办律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出
席会议人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定发表意见，
不对本次股东大会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实性及
准确性等问题发表意见。
本所经办律师根据《证券法》、《股东大会规则》、《律师事务所从事证券
法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《公司
章程》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公
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司所提供的相关文件和有关事实进行核查和验证的基础上，现出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本所经办律师采取了包括但不限于如下核查方法：1.登录巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）网站查询有关鲍斯股份本次股东大会的公告；2. 查验
鲍斯股份的第三届董事会第二十四次会议决议；3. 查验公司股东大会通知与现
场会议召开情况；等等。
在审慎核查的基础上，本所经办律师出具如下法律意见：
经本所经办律师核查，公司第三届董事会第二十四次会议于 2019 年 4 月 12
日召开，决议召开本次股东大会，并于 2019 年 4 月 13 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上公告了《关于召开 2018 年年度股东大会的通知》（以
下简称“《通知》”），公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于本
次股东大会召开 20 日前以公告形式通知各股东。《通知》载明了本次股东大会
的召开时间、召开地点、审议事项、出席对象和登记方法等，说明了有权出席会
议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2019 年 5 月 6 日下午 3:00 在浙江省宁波市奉化区西坞街道尚桥路 18 号公司会议
室召开；网络投票中，通过深圳证券交易所交易系统的投票时间为 2019 年 5 月
6 日 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统的投票时间为 2019 年 5 月 5
日 15:00 至 2019 年 5 月 6 日 15:00 的任意时间。
本次股东大会现场会议由公司董事长陈金岳主持，会议召开的时间、地点、
审议议案及其他事项与《通知》披露一致。
本所经办律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和
《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
本所经办律师采取了包括但不限于如下核查方法：1.查验自然人股东的身份
证；2.查验法人股东的营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证；
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3.查验本次股东大会的签到表；4.根据中国证券登记结算深圳分公司提供的公司
全体股东电子名册核对股东身份信息；等等。
在审慎核查的基础上，本所经办律师出具如下法律意见：
经本所经办律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人
8 人，代表公司有表决权股份数为 415,162,920 股，占公司股份总数的 62.68%。
根据本次股东大会网络投票统计表，通过网络投票系统进行投票的股东共 0 人，
代表公司有表决权股份数为 0 股，占公司股份总数的 0%。出席本次股东大会现
场会议和通过网络投票系统进行投票的中小投资者股东 0 人，代表公司有表决权
股份数为 0，占公司股份总数的 0%。
公司全体董事、全体监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司全体高级
管理人员和本所经办律师列席了本次股东大会。
综上，本所经办律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合相关法律、法
规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本所经办律师采取了包括但不限于如下核查方法：1.查验本次股东大会审议
议案的表决情况汇总表；2.监督本次股东大会会议现场投票、计票；3.查验本次
股东大会会议记录以及决议；等等。
在审慎核查的基础上，本所经办律师出具如下法律意见：
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就会议《通知》中列
明的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场会议以记名投票表决方式进行了
表决，由两名股东代表、监事代表及本所经办律师共同负责计票、监票，并在会
议现场宣布表决结果。
本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
（一）《关于回购宁波新世达精密机械有限公司原股东业绩承诺未完成应补
偿股份议案》
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表决结果：通过。关联股东朱朋儿回避表决。参加现场会议及网络投票表决
的非关联股东及股东代理人同意 407,533,105 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股
数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%。
（二）《关于提请股东大会授权公司董事会办理业绩承诺方股份回购及注销
相关事宜的议案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人同意
415,162,920 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数
（含网络投票）的 100%。
（三）《关于公司 2018 年度报告及其摘要的议案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人同意
415,162,920 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数
（含网络投票）的 100%。
（四）《关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人同意
415,162,920 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数
（含网络投票）的 100%。
（五）《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人同意
415,162,920 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数
（含网络投票）的 100%。
（六）《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人同意
415,162,920 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数
（含网络投票）的 100%。
（七）《关于核定公司董事、监事 2019 年度薪酬方案的议案》
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表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人同意
415,162,920 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数
（含网络投票）的 100%。
（八）《关于减少注册资本及修改公司章程并授权董事会办理工商变更登记
等有关事宜的议案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人同意
415,162,920 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数
（含网络投票）的 100%。
（九）《关于控股股东及其他关联方占用上市公司资金及对外担保情况的议
案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人同意
415,162,920 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数
（含网络投票）的 100%。
（十）《关于公司向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人同意
415,162,920 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数
（含网络投票）的 100%。
（十一）《关于控股股东为公司申请银行授信提供担保暨关联交易的议案》
表决结果：通过。关联股东怡诺鲍斯集团有限公司、陈金岳、陈立坤回避表
决。参加现场会议及网络投票表决的非关联股东及股东代理人同意 45,728,308
股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）
的 100%。
（十二）《关于公司计提商誉减值准备的议案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人同意
415,162,920 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数
（含网络投票）的 100%。
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（十三）《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人同意
415,162,920 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数
（含网络投票）的 100%。
公司独立董事黄惠琴、董新龙和徐衍修在本次年度股东大会上述职。
经本所经办律师核查，本次股东大会的现场会议决议由出席会议的董事签名，
会议记录由出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、召集人及会议主持人
签名或盖章。
本所经办律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、法规和
《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、本次股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项
本所经办律师采取了包括但不限于如下核查方法：1.查验本次股东大会审议
议案的表决情况汇总表；3.查验本次股东大会会议记录以及决议；4.本所经办律
师现场见证本次股东大会；等等。
在审慎核查的基础上，本所经办律师出具如下法律意见：
经本所经办律师核查，本次股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的
事项。
五、结论意见
综上所述，本所经办律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席
本次股东大会人员及会议召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果符合
相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，本次股东大会未讨论《通知》中没
有列入会议议程的事项，本次股东大会所通过的决议合法、有效。
本法律意见正本一式叁份，无副本，每份具有同等法律效力，经本所负责人
及经办律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文，为签署页）
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（本页无正文，为《德恒上海律师事务所关于宁波鲍斯能源装备股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见》之签署页）
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负 责 人：_____________
经办律师：_____________
经办律师：_____________
年 月 日
