证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2019-065
无锡先导智能装备股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次解禁的限售股份总数为 357,962,573 股，占公司总股本的 40.60%；
本次解禁后实际可上市流通数量为 116,492,743 股，占公司总股本的 13.21%。
2、本次解禁的限售股上市流通日期为 2019 年 5 月 20 日。
一、 首次公开发行股票及上市后股本变动情况
无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“先导智能”）经中国证
券监督管理委员会《关于核准无锡先导自动化设备股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可[2015]727 号）核准，向社会公开发行 17,000,000 股人民
币普通股（A 股），并于 2015 年 5 月 18 日在深圳证券交易所创业板上市交易。
发行前公司总股本为 51,000,000 股，发行后公司总股本为 68,000,000 股。
2015 年 8 月 7 日，公司召开了 2015 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于 2015 年半年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以公司现有总
股本 68,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），
以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。分红转增前公司总股本为
68,000,000 股，分红转增后总股本增至 136,000,000 股。2015 年 9 月 10 日，公
司实施上述利润分配及资本公积转增股本方案。
2016 年 3 月 8 日，公司召开了 2015 年度股东大会，审议通过了《公司 2015
年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，以公司现有总股本 136,000,000 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 5.50 元（含税），以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 20 股。分红转增前公司总股本为 136,000,000 股，分红转增
后总股本增加至 408,000,000 股。2016 年 3 月 29 日，公司实施上述利润分配及
资本公积转增股本方案。
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2017 年 9 月 8 日，公司实施发行股份及支付现金购买珠海泰坦新动力电子
有限公司 100%股权并募集配套资金中支付股份对价部分，向交易对方王德女、
李永富和珠海泰坦电力电子集团有限公司非公开发行股份 21,935,006 股。本次发
行后，公司总股本为 429,935,006 股。2017 年 10 月 20 日，公司实施发行股份及
支付现金购买珠海泰坦新动力电子有限公司 100%股权并募集配套资金中募集配
套资金部分，向易方达基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、汇安
基金管理有限责任公司及无锡金投领航产业升级并购投资企业（有限合伙）等四
名投资者非公开发行 10,202,069 股。本次发行后，公司总股本为 440,137,075 股。
2018 年 2 月 26 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<无锡先导智能装备股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》等议案。2018 年 5 月 7 日，公司第三届董事会第五次会议及第三
届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象和授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票
的议案》，确定以 2018 年 5 月 7 日为本次激励计划授予日，向符合授予条件的
192 名首次授予激励对象授予 138.5 万股限制性股票。2018 年 5 月 16 日，公司
完成了限制性股票在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的登记手续，授予完
成后，公司总股本增至 441,522,075 股。
2018 年 3 月 28 日，公司召开了 2017 年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2017 年度利润分配预案的议案》，以 2017 年 12 月 31 日公司总股本 440,137,075
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.30 元（含税），以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 10 股。2017 年度利润分配预案公布后至权益分派实施期
间，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予完成，共向 192 名激励对象授予
限制性股票 1,385,000 股。本次限制性股票授予完成后，公司总股本由 440,137,075
股增加至 441,522,075 股，根据《创业板股票上市规则》等相关规定和要求，公
司按分配总额不变的原则对分配比例进行调整，以公司总股本 441,522,075 股为
基数，向全体股东每 10 股派 2.292785 元人民币现金（含税），同时，以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 9.968631 股。分红转增前公司总股本为 441,522,075
股，分红转增后总股本增加至 881,659,139 股。2018 年 5 月 24 日，公司实施上
述利润分配及资本公积转增股本方案。
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截至本公告披露日，公司总股本为 881,659,139 股，其中有限售条件股份的
数量为 392,265,096 股，占公司总股本的 44.49%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除公司首次公开发行前已发行股份限售的股东为拉萨欣导创业
投资有限公司（原无锡先导投资发展有限公司，以下简称“欣导投资”）、石河子
市嘉鼎股权投资合伙企业（有限合伙）（原无锡嘉鼎投资有限公司，以下简称“嘉
鼎投资”）、无锡先导电容器设备厂（以下简称“先导电容器厂”）。
（一）公司发行前股东在《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》及《首
次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中做出的承诺情况
1、股东自愿锁定的承诺
（1）欣导投资承诺如下：
“自公司股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或委托他人管理本公
司直接或间接持有的公司上市前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价，且每
年减持股份数额不超过本公司上年度末所持公司股份总数的25%。公司上市后六
个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月
期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股份的锁定期限自动延长六个月。若公
司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价
应相应调整。”
（2）嘉鼎投资承诺如下：
“自发行人股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或委托他人管理本
公司直接或间接持有的公司上市前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。公
司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
市后六个月期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股份的锁定期限自动延长六
个月。若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，发行价应相应调整。
在本公司自然人股东担任公司董事、监事或高级管理人员期间，本公司每年
转让的公司股份不超过所持公司股份总数的百分之二十五。”
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（3）先导电容器厂承诺如下：
“自公司股票上市之日起三十六个月内，本厂不转让或委托他人管理本厂直
接或间接持有的公司上市前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。
本厂所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。公司
上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后六个月期末收盘价低于发行价，本厂持有公司股份的锁定期限自动延长六个月。
若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发
行价应相应调整。”
2、股东持股减持意向的承诺情况
公司股东欣导投资、嘉鼎投资、先导电容器厂承诺：本公司/本厂所持公司
股份之锁定期届满后，若本公司/本厂拟减持公司股份的，本公司/本厂将通过合
法方式进行减持，并由发行人在减持前 3 个交易日予以公告；锁定期届满后两年
内，本公司/本厂每年减持股份数额不超过本公司/本厂上年度末所持公司股份总
数的 25%，且减持价格不低于公司首次公开发行价格；本公司将通过集中竞价方
式、大宗交易方式及/或其他合法方式减持本公司/本厂所持公司股份；自公司股
票上市至本公司/本厂减持期间，公司若有派息、送股、资本公积金转增股本、
配股等除权除息事项，减持价格和股份数量将相应进行调整。
（二）上述股东在公司招股说明书中所做出的承诺与上市公告书中做出的承
诺一致。
（三）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承
诺。
（四）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占
用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2019 年 5 月 20 日（星期一）。
2、本次解除限售股份的数量为 357,962,573 股，占公司总股本的比例为
40.60%，本次可上市流通的股份数量为 116,492,743 股，占公司总股本的比例为
13.21%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计 3 名。
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4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：
所持限售 本次解除限 本次上
序号 股东全称 备注
股份总数 售股份数量 市流通数量
拉萨欣导创业投资
1 247,929,525 247,929,525 80,437,946 注1
有限公司
石河子市嘉鼎股权投资
2 77,495,162 77,495,162 25,208,835 注2
合伙企业（有限合伙）
3 无锡先导电容器设备厂 32,537,886 32,537,886 10,845,962 注3
合计 357,962,573 357,962,573 116,492,743 -
注 1：欣导投资为公司控股股东，持有公司股份数量为 274,080,861 股，其中限售股份
数量为 247,929,525 股。欣导投资持有公司限售股 56,000,000 股处于质押状态，未质押限
售股份数量为 191,929,525 股。根据其做出的承诺，欣导投资本年度可减持股份数额不超
过 上 年 度 末 所 持 公 司 股 份 总 数 的 25% ， 欣 导 投 资 本 次 实 际 可 上 市 流 通 股 份 数 量 为
80,437,946 股（321,751,784*25%），不高于其持有的未质押限售股 191,929,525 股。
注 2：根据嘉鼎投资做出的承诺，本年度减持股份数额不超过上年度末所持公司股份总
数的 25%，嘉鼎投资本次实际可上市流通的股份数量为 25,208,835 股（100,835,341 股
*25%，不足 1 股舍去）。
公司董事尤志良、王建新及公司监事蔡剑波、卞粉香以及公司高级管理人员倪红南、孙
建军、缪丰通过嘉鼎投资间接持有公司股份。根据嘉鼎投资做出的承诺：“在本公司自然人
股东担任公司董事、监事或高级管理人员期间，本公司每年转让的公司股份不超过所持公司
股份总数的百分之二十五。”在本次解除限售条件后，上述董事、监事、高级管理人员仍需
遵守上市公司董事、监事、高级管理人员持股变动的相关规定，严格履行在公司招股说明书
中所做出的承诺与上市公告书中做出的承诺。
注 3：根据先导电容器厂做出的承诺，本年度减持股份数额不超过上年度末所持公司股
份总数的 25%，先导电容器厂本次实际可上市流通的股份数量为 10,845,962 股（43,383,848
股*25%）。
5、上述全部股东除履行相关承诺外，其减持行为还应严格遵守《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）、《深圳证券交
易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》以及监管机
构适时发布的其他关于股东股份变动的法律法规的要求，公司董事会将监督相关
股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承
证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2019-065
诺情况。
四、本次解除限售股份上市流通后股本变动情况
单位：
股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 增加 减少 比例
股份数量
一、限售条件流通股
392,265,096 44.49% - 357,962,573 34,302,523 3.89%
/非流通股
首发后限售股 31,536,868 3.58% - - 31,536,868 3.58%
股权激励限售股 2,765,655 0.31% - - 2,765,655 0.31%
首发前限售股 357,962,573 40.60% - 357,962,573 357,962,573 0.00%
二、无限售条件流通
489,394,043 55.51% 357,962,573 - 847,356,616 96.11%
股
三、总股本 881,659,139 100.00% - - 881,659,139 100.00%
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
无锡先导智能装备股份有限公司董事会
2019 年 5 月 15 日
