证券代码：300450               证券简称：先导智能        公告编号：2020-015


                   无锡先导智能装备股份有限公司
              关于控股股东减持股份比例达到 1%暨
             非公开发行可交换债券换股进展的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“先导智能”或“公司”）的控

股股东拉萨欣导创业投资有限公司（以下简称“欣导投资”）发行的“拉萨欣导
创业投资有限公司 2019 年非公开发行可交换公司债券（第一期）”（债券简称：
19 欣导 E1，债券代码：117139，以下简称：“一期债券”）换股期限自 2020
年 1 月 20 日起至 2022 年 7 月 15 日止。拉萨欣导发行的“拉萨欣导创业投资有
限公司 2019 年非公开发行可交换公司债券（第二期）”（债券简称：19 欣导

E2，债券代码：117141，以下简称：“二期债券”）换股期限自 2020 年 2 月 10
日起至 2022 年 8 月 8 日止。

    2020 年 1 月 20 日，欣导投资一期债券完成换股 18,977,269 股，占公司总股

本比例为 2.1530%。详见公司于 2020 年 1 月 22 日披露的《关于控股股东及一致
行动人减持股份比例达到 1%暨控股股东非公开发行可交换债券换股进展的公
告》（公告编号：2020-004）。

    2020 年 2 月 5 日，欣导投资一期债券完成换股。自前次减持股份比例达到
1%公告后，欣导投资换股 6,590,903 股，占总股本的 0.75%。详见公司于 2020
年 2 月 6 日披露的《关于控股股东 2019 年非公开发行可交换债券(第一期）换股
完成的公告》（公告编号：2020-012）。

    近日，公司收到控股股东欣导投资的通知，2020 年 2 月 10 日，欣导投资二
期债券完成换股 8,450,703 股，占总股本比例为 0.96%。即自前次减持股份比例
达到 1%的公告后，欣导投资一期债券、二期债券累计完成换股 15,041,606 股，
占公司总股本比例为 1.71%。现将有关换股情况公告如下：

    一、股东换股情况
证券代码：300450                       证券简称：先导智能                公告编号：2020-015


     1、欣导投资换股情况：

                                                                                  占公司总股
                                                   换股价格
股东名称     换股方式            换股期间                      换股数量(股)       本的比例
                                                   （元/股）
                                                                                    （%）
                             2020 年 1 月 22 日
            “19 欣导 E1”
                             至 2020 年 2 月 4       35.20        6,590,903          0.75
                换股
欣导投资                              日
            “19 欣导 E2”
                             2020 年 2 月 10 日      35.50        8,450,703          0.96
                 换股


                              累计                                15,041,606         1.71


    注：欣导投资因非公开发行一期债券、二期债券将其持有的本公司 68,520,000 股无限售

流通股登记在“拉萨欣导创业投资有限公司可交换私募债质押专户” 用于本次可交换公司债

券持有人交换本公司股票和对一期债券、二期债券的本息偿付提供担保；本次换股后，尚余

股份 34,501,125 股。


     2、本次换股前后股东持股情况

                                       本次换股前的持有情况           本次换股后的持有情况
 股东名称         股份性质
                                                   占总股本比例                     占总股本比例
                                       股数(股)                       股数(股)
                                                        (%)                                 (%)
               合计持有股份          255,103,592       28.94        240,061,986        27.24
 欣导投资
                其中：无限售
                                     255,103,592       28.94        240,061,986        27.24
                  条件股份

     二、其他情况说明

     1、欣导投资本次换股行为未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股

票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交
易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、
法规、规章、业务规则的规定。

     2、本次换股后，欣导投资持有本公司股份 240,061,986 股（其中欣导投资直
接持有公司股份 205,560,861 股，占公司总股本的 23.32%；通过“拉萨欣导创业
投资有限公司可交换私募债质押专户”持有公司 34,501,125 股，占公司总股本的
证券代码：300450           证券简称：先导智能           公告编号：2020-015


3.91%），占公司总股本的 27.24%。本次换股不影响欣导投资的控股股东地位，
且公司实际控制人不会发生变化。

    3、在换股期内，债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确
定性，敬请投资者注意投资风险。

    4、公司将持续关注拉萨欣导本期债券换股情况，并按照相关法律法规的规
定及时履行信息披露义务。

    三、备查文件

    1、中国证券登记结算有限公司关于公司持股 5%以上股东持股变化明细；

    特此公告。




                                           无锡先导智能装备股份有限公司

                                                     董事会

                                                 2020 年 2 月 11 日