深信服：2019年第二次临时股东大会之法律意见书2019-12-04
北京市金杜（深圳）律师事务所
关于深信服科技股份有限公司
2019 年第二次临时股东大会之法律意见书
致：深信服科技股份有限公司
北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深信服科技股份有限公司
（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券
法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和中国证券监督管理
委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简
称《股东大会规则》）等中华人民共和国（以下简称中国，为本法律意见书之目的，
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、
规章和规范性文件和现行有效的公司章程的有关规定，指派律师出席了公司于2019年
12月4日召开的2019年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并对本次股
东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 经公司2019年第一次临时股东大会审议通过的《深信服科技股份有限公
司章程》（以下简称《公司章程》）；
2. 公司于2019年11月19日刊登于巨潮资讯网、深圳证券交易所的《深信服
科技股份有限公司第一届董事会第三十五次会议决议公告》《深信服科技股份有限
公司第一届监事会第二十五次会议决议公告》；
3. 公司于2019年11月19日刊登于巨潮资讯网、深圳证券交易所的《深信服
科技股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》（以下简称《股
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东大会通知》）；
4. 公司于2019年11月19日刊登于巨潮资讯网、深圳证券交易所的《深信服
科技股份有限公司关于董事会换届选举的公告》《深信服科技股份有限公司独立董
事提名人声明》《深信服科技股份有限公司独立董事候选人声明》《深信服科技股
份有限公司独立董事关于第一届董事会第三十五次会议审议事项的独立意见》《深
信服科技股份有限公司关于监事会换届选举的公告》《深信服科技股份有限公司关
于选举产生第二届监事会职工代表监事的公告》《深信服科技股份有限公司关于变
更公司注册资本及股份总数并修改<公司章程>的公告》；
5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
6. 出席现场会议的股东的到会登记记录和凭证资料；
7. 深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
8. 公司本次股东大会议案及相关议案内容的公告等文件；
9. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实
并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复
印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本
所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其
与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东
大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的
议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根
据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定
以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验
证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一
并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他
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人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实
以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2019年11月18日，公司第一届董事会第三十五次会议审议通过了《关于召开
2019年第二次临时股东大会的议案》，决定于2019年12月4日召开本次股东大会。
2019年11月19日，公司以公告形式在巨潮资讯网、深圳证券交易所等中国证监
会指定信息披露媒体刊登了《股东大会通知》。
（二）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于2019年12月4日下午14:30在广东省深圳市龙
华区新区致远中路2号维也纳国际酒店（深圳北站店）召开，该现场会议由公司董
事长何朝曦先生主持。
3. 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年12月4日
上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为2019年12月3日15:00至2019年12月4日15:00期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议
案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的股东的
持股证明、授权委托书等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的
股东及股东代理人共6人，代表有表决权股份258,256,591股，占公司有表决权股份
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总数的63.1521%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的本次
股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共29名，代表有表决权
的股份61,147,333股，占公司有表决权股份总数的14.9525%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上的股
份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共31人，代表有表决权股份64,327,333
股，占公司有表决权股份总数的15.7301%。
综 上 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 人 数 共 计 35 人 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
319,403,924股，占公司有表决权股份总数的78.1046%。
除上述出席本次股东大会人员外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公
司部分董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司经理和其他高级管理人员列席
了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，
本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股
东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所
律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案
或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了《股东大会通知》中列明的议案。
现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系
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统或深圳证券交易所互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信
息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决
情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》
之表决结果如下：
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
1.1 《选举何朝曦先生为公司第二届董事会非独立董事》
同意319,124,548股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9125%；其中，中小投资者表决情况为：同意64,047,957股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.5657%。
根据表决结果，何朝曦当选为公司第二届董事会非独立董事。
1.2 《选举熊武先生为公司第二届董事会非独立董事》
同意319,124,548股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9125%；其中，中小投资者表决情况为：同意64,047,957股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.5657%。
根据表决结果，熊武当选为公司第二届董事会非独立董事。
1.3 《选举冯毅先生为公司第二届董事会非独立董事》
同意319,124,548股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9125%；其中，中小投资者表决情况为：同意64,047,957股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.5657%。
根据表决结果，冯毅当选为公司第二届董事会非独立董事。
2. 《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》
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之表决结果如下：
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
2.1 《选举郝丹女士为公司第二届董事会独立董事》
同意319,403,924股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100.0000%；其中，中小投资者表决情况为：同意64,327,333股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%。
根据表决结果，郝丹当选为公司第二届董事会独立董事。
2.2 《选举王肖健先生为公司第二届董事会独立董事》
同意319,403,924股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100.0000%；其中，中小投资者表决情况为：同意64,327,333股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%。
根据表决结果，王肖健当选为公司第二届董事会独立董事。
2.3 《选举江涛先生为公司第二届董事会独立董事》
同意319,400,991股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9991%；其中，中小投资者表决情况为：同意64,324,400股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9954%。
根据表决结果，江涛当选为公司第二届董事会独立董事。
3. 《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的
议案》之表决结果如下：
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
3.1 《选举周春浩先生为第二届监事会非职工代表监事》
同意319,316,991股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9728%；其中，中小投资者表决情况为：同意64,240,400股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8649%。
根据表决结果，周春浩当选为公司第二届监事会非职工代表监事。
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3.2 《选举胡海斌先生为第二届监事会非职工代表监事》
同意319,311,324股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9710%；其中，中小投资者表决情况为：同意64,234,733股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8560%。
根据表决结果，胡海斌当选为公司第二届监事会非职工代表监事。
4. 《关于变更公司注册资本及股份总数并修订<公司章程>的议案》之表决
结果如下：
同意319,403,924股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%；弃 权0股 ，占 出席 会议股 东及 股东代 理人 代表有 表决 权股份 总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意64,327,333股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中
小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决
结果合法有效。
（以下无正文，为签章页）
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（本页为股东大会见证意见之签字页，无正文）
北京市金杜（深圳）律师事务所 经办律师：
杨茹
朱巧媚
单位负责人：
赵显龙
二〇一九年十二月四日
