康拓红外：中国中投证券有限责任公司关于公司2018年半年度持续督导跟踪报告2018-08-16
中国中投证券有限责任公司关于
北京康拓红外技术股份有限公司2018年半年度
持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中国中投证券有限责任 被保荐公司简称：康拓红外
公司
保荐代表人姓名：李光增 联系电话：13801807305
保荐代表人姓名：徐 疆 联系电话：13801601040
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披 是
露文件
（2）未及时审阅公司信息披露 不适用
文件的次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规 是
章制度（包括但不限于防止关联
方占用公司资源的制度、募集资
金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规 是
章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次 6次
数
（2）公司募集资金项目进展是 是
否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本 不适用
所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题 不适用
及整改情况
1
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 发表8次
（2）发表非同意意见所涉问题 不适用
及结论意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告关注事项的次 无
数
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整 不适用
改情况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改 不适用
情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管 是
是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
9.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.“三会”运作 无 不适用
3.内部控制 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 根据公司第三届董事会第 密切关注上市公司募
七次会议和第三届监事会 集资金投资项目进展
第三会议的决定，变更部分 情况，并督促上市公
募集资金投资项目的投资 司及时披露相关信
额度，共计6,200万元。 息。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、证券投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或其聘请的中 配合良好 不适用
介机构配合保荐工作的
2
情况
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
避免同业竞争承诺
是 不适用
1、公司实际控制人航
天科技集团出具承诺，内
容如下：“为使北京康拓
红外技术股份有限公司
（以下简称“康拓红外”）
持续、稳定、优质地发展，
避免本公司在生产经营
活动中损害康拓红外的
利益，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》及中国证
券监督管理委员会的相
关规定，本公司就避免同
业竞争问题向康拓红外
出具如下承诺：1)本公司
及本公司下属企业不存
在从事与康拓红外相同
或相似业务的情形，与康
拓红外不构成同业竞争。
2) 本 公 司及 本 公 司下 属
企业现在及将来均不从
事与康拓红外可能发生
同业竞争的任何业务，不
3
投资、合作经营、控制与
康拓红外业务相同或相
似的其他任何企业。3)本
公司承诺不利用康拓红
外实际控制人地位，损害
康拓红外及康拓红外其
他股东的利益。4)本公司
愿意依法承担因违反上
述承诺而给康拓红外造
成的直接经济损失。5)若
违反本承诺，本公司将在
康拓红外股东大会及中
国证监会指定报刊上公
开说明未履行的具体原
因并向康拓红外股东和
社会公众投资者道歉，并
赔偿康拓红外因此而产
生的任何可具体举证的
损失。6）本承诺函自签
署之日起于本公司实际
控制康拓红外期间持续
有效。”
是 不适用
2、公司控股股东神
舟投资出具承诺，内容如
下：“为使北京康拓红外
技术股份有限公司（以下
简称“康拓红外”）持续、
稳定、优质地发展，避免
本公司在生产经营活动
中损害康拓红外的利益，
4
根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国
证券法》及中国证券监督
管理委员会的相关规定，
本公司就避免同业竞争
问题向康拓红外出具如
下承诺：1)本公司及本公
司下属企业不存在从事
与康拓红外相同或相似
业务的情形，与康拓红外
不构成同业竞争。2)本公
司及本公司下属企业现
在及将来均不从事与康
拓红外可能发生同业竞
争的任何业务，不投资、
合作经营、控制与康拓红
外业务相同或相似的其
他任何企业。3)本公司承
诺不利用康拓红外控股
股东地位，损害康拓红外
及康拓红外其他股东的
利益。4)本公司愿意承担
因违反上述承诺而给康
拓红外造成的全部经济
损失。5)若违反本承诺，
本公司将在康拓红外股
东大会及中国证监会指
定报刊上公开说明未履
行的具体原因并向康拓
红外股东和社会公众投
5
资者道歉，赔偿康拓红外
因此而产生的任何可具
体举证的损失，同时康拓
红外有权将应付本单位
的现金分红予以暂时扣
留，直至本单位按承诺采
取相应的措施并实施完
毕时为止。6)本承诺函自
签署之日起于本公司对
康拓红外拥有由资本因
素或非资本因素形成的
直接或间接的控股/控制
权或对康拓红外存在重
大影响期间持续有效，至
上述情形消失或康拓红
外终止上市之日止。”
是 不适用
3、公司间接控股股
东五院出具承诺，内容如
下：“为使北京康拓红外
技术股份有限公司（以下
简称“康拓红外”）持续、
稳定、优质地发展，避免
本院在生产经营活动中
损害康拓红外的利益，根
据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证
券法》及中国证券监督管
理委员会的相关规定，本
院就避免同业竞争问题
向康拓红外出具如下承
6
诺：1)本院及本院下属企
业不存在从事与康拓红
外相同或相似业务的情
形，与康拓红外不构成同
业竞争。2)本院及本院下
属企业现在及将来均不
从事与康拓红外可能发
生同业竞争的任何业务，
不投资、合作经营、控制
与康拓红外业务相同或
相似的其他任何企业。3)
本院承诺不利用康拓红
外控股股东地位，损害康
拓红外及康拓红外其他
股东的利益。4)若违反本
承诺，本院将在康拓红外
股东大会及中国证监会
指定报刊上公开说明未
履行的具体原因并向康
拓红外股东和社会公众
投资者道歉，并赔偿康拓
红外因此而产生的任何
可具体举证的损失。5)本
承诺函自签署之日起于
本院实际间接控股康拓
红外期间持续有效。”
股份锁定与减持承诺
7
1、公司实际控制人中国 是 不适用
航天科技集团、公司间接
控股股东东中国空间技
术研究院出具承诺：（1）
自公司股票上市之日起
36个月内，不转让或者委
托他人管理本人已直接
或间接持有的公司股份，
也不由公司回购该部分
股份；（2）公司上市后6
个月内如股票连续20个
交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后6个
月期末收盘价低于发行
价，间接或直接持有公司
上述股份的锁定期限自
动延长6个月，如遇除权
除息事项，上述发行价作
相应调整；（3）如违反
上述股份锁定承诺违规
减持公司股份，违规减持
股份所得归公司所有，如
未将违规减持所得上交
公司，则其愿依法承担相
应责任；（4）若招股说
明书有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受
损失的，其将依照相关法
律、法规规定承担民事赔
偿责任，赔偿投资者损
失。该等损失的赔偿金额
以投资者因此而实际发
生的直接损失为限，赔偿
方案以生效法律文书或
证券监管部门确定的方
案为准；（5）自公司上
市之日起三十六个月内，
不转让或委托他人管理
其所持有的公司股份，也
不由其回购该部分股份；
（6）公司上市后6个月内
如股票连续20个交易日
的收盘价均低于发行价，
或者上市后6个月期末收
盘价低于发行价，间接或
8
直接持有公司上述股份
的锁定期限自动延长6个
月，如遇除权除息事项，
上述发行价作相应调整；
（7）上述锁定期限（包
括延长的锁定期限，下
同）届满后24个月内，其
无减持所持有公司上述
股份的计划，其计划长期
持有公司的股份，维持控
股地位；（8）上述锁定
期限届满24个月后，其减
持公司股份时，提前将减
持意向、拟减持数量、减
持方式等信息以书面方
式通知公司，并通过公司
在减持前3个交易日予以
公告；（9）如因未履行
承诺事项而获得收益的，
所得的收益归公司所有，
其将在获得收益的5日内
将收益支付至公司指定
的账户。如其未将违规减
持所得上交公司，则公司
有权扣留应付其现金分
红中与应上交公司的违
规减持所得金额相等的
现金分红；（10）若其违
反上述承诺的，其将在公
司股东大会及中国证监
会指定报刊上公开说明
未履行承诺的具体原因
并向其他股东和社会公
众投资者道歉。
2、公司控股股东航天神 是 不适用
舟投资管理有限公司出
具承诺：（1）自公司上
市之日起三十六个月内，
不转让或委托他人管理
其所持有的公司股份，也
不由其回购该部分股份；
（2）公司上市后6个月内
如股票连续20个交易日
的收盘价均低于发行价，
或者上市后6个月期末收
盘价低于发行价，间接或
9
直接持有公司上述股份
的锁定期限自动延长6个
月，如遇除权除息事项，
上述发行价作相应调整；
（3）上述锁定期限（包
括延长的锁定期限，下
同）届满后24个月内，其
无减持所持有公司上述
股份的计划，其计划长期
持有公司的股份，维持控
股地位；（4）上述锁定
期限届满24个月后，其减
持公司股份时，提前将减
持意向、拟减持数量、减
持方式等信息以书面方
式通知公司，并通过公司
在减持前3个交易日予以
公告；（5）若其违反上
述承诺的，其将在公司股
东大会及中国证监会指
定报刊上公开说明未履
行承诺的具体原因并向
其他股东和社会公众投
资者道歉；（6）如因未
履行承诺事项而获得收
益的，所得的收益归公司
所有，其将在获得收益的
5日内将收益支付至公司
指定的账户。如其未将违
规减持所得上交公司，则
公司有权扣留应付其现
金分红中与应上交公司
的违规减持所得金额相
等的现金分红；（7）若
因未履行承诺事项给公
司或其他投资者造成损
失的，其将向公司或者其
他投资者依法承担赔偿
责任；（8）招股说明书
如有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，对判断
公司是否符合法律规定
的发行条件构成重大、实
质影响的，其将按届时二
级市场交易价格回购首
次公开发行时其公开发
10
售的股份，在发生上述应
购回情形10个交易日内，
将制定回购计划，并提请
公司予以公告；同时将敦
促公司依法回购首次公
开发行的全部新股；（9）
若招股说明书有虚假记
载、误导性陈述或重大遗
漏，致使投资者在证券交
易中遭受损失的，其将依
照相关法律、法规规定承
担民事赔偿责任，赔偿投
资者损失。该等损失的赔
偿金额以投资者因此而
实际发生的直接损失为
限，具体的赔偿标准、赔
偿主体范围、赔偿金额等
细节内容待上述情形实
际发生时，依据最终确定
的赔偿方案为准；（10）
发行人股价稳定方案公
告之日起90个自然日通
过证券交易所以集中竞
价交易方式增持发行人
社会公众股份，增持价格
不高于公司最近一期经
审计的每股净资产（最近
一期审计基准日后，因利
润分配、资本公积金转增
股本、增发、配股等情况
导致公司净资产或股份
总数出现变化的，每股净
资产相应进行调整）,单
次增持公司股份数量不
超过公司总股本2%。增持
计划完成后的六个月内
将不出售所增持的股份，
增持后发行人的股权分
布应当符合上市条件；
（11）公司股东大会根据
《公司章程》的规定审议
利润分配具体方案时，表
示同意并将投赞成票。
3、持有公司5%以上股份 是 不适用
的法人股东航天投资控
股有限公司出具承诺：
11
（1）自公司股票上市之
日起三十六个月内，不转
让或委托他人管理所持
有的公司首次公开发行
股票前已发行的股份，也
不由公司回购上述股份。
（2）公司上市后6个月内
如股票连续20个交易日
的收盘价均低于发行价，
或者上市后6个月期末收
盘价低于发行价，间接或
直接持有公司上述股份
的锁定期限自动延长6个
月，如遇除权除息事项，
上述发行价作相应调整。
（3）若其持有发行人股
票的锁定期届满后，拟减
持公司股票的，将通过合
法方式进行减持，并通过
发行人在减持前3个交易
日予以公告。其持有的公
司股票锁定期届满后两
年内拟进行股份减持的，
减持股份数量为其持有
发行人首次公开发行时
的股份总数的100%，减持
价格不低于其首次公开
发行价格。如遇除权除息
事项，上述发行价作相应
调整。（4）如违反上述
股份锁定承诺违规减持
公司股份，违规减持股份
所得归公司所有，如其未
将违规减持所得上交公
司，则公司有权扣留应付
其现金分红中与其应上
交发行人的违规减持所
得金额相等的现金分红。
（5）如违反已作出的承
诺，并对发行人造成直接
损失的，其将向发行人承
担赔偿责任。
12
4、公司法人股东瑞石投 是 不适用
资管理有限责任公司出
具承诺：（1）自公司上
市之日起十八个月内，不
转让或委托他人管理其
所持有的公司股份，也不
由其回购该部分股份；
（2）若其持有公司股票
的锁定期届满后，拟减持
发行人股票的，将通过合
法方式进行减持，并通过
发行人在减持前3个交易
日予以公告。其持有的发
行人股票锁定期届满后
两年内拟进行股份减持
的，减持股份数量为其持
有发行人首次公开发行
时的股份总数的0-100%，
减持价格不低于其首次
公开发行价格；（3）如
违反上述承诺，违规减持
所得归发行人所有，如其
未将违规减持所得上交
发行人，则发行人有权扣
留应付其现金分红中与
其应上交发行人的违规
减持所得金额相等的现
金分红；（4）如违反已
作出的承诺，并对发行人
造成直接损失的，其将向
发行人承担赔偿责任。
5、公司法人股东上海丰 是 不适用
瑞投资集团有限公司出
具承诺：（1）自公司上
市之日起十二个月内，不
转让或委托他人管理其
所持有的公司股份，也不
由其回购该部分股份；
（2）若其持有公司股票
的锁定期届满后，拟减持
发行人股票的，将通过合
法方式进行减持，并通过
发行人在减持前3个交易
日予以公告。其持有的发
行人股票锁定期届满之
日起十二个月内，转让的
13
发行人股份总额不超过
发行人股票上市之日所
持有发行人股份总额的
50%，自其所持发行人股
票锁定期届满之日起二
十四个月内，转让出全部
剩余的所持有的发行人
股份，减持价格不低于其
首次公开发行价格。如遇
除权除息事项，上述发行
价作相应调整；（3）如
违反上述承诺，违规减持
所得归发行人所有，如其
未将违规减持所得上交
发行人，则发行人有权扣
留应付其现金分红中与
其应上交发行人的违规
减持所得金额相等的现
金分红；（4）如违反已
作出的承诺，并对发行人
造成直接损失的，其将向
发行人承担赔偿责任。
6、公司自然人股东秦勤、 是 不适用
殷延超、南振会、公茂财、
农时猛、孙庆出具承诺：
（1）自公司上市之日起
十二个月内，不转让或者
委托他人管理其持有的
发行人公开发行股票前
已发行的股份，也不由发
行人回购其持有的发行
人公开发行股票前已发
行的股份；（2）作为公
司董事、监事、高级管理
人员且持有公司股份的
人员秦勤、殷延超、南振
会、公茂财、农时猛承诺，
除上述锁定期，其在任职
期间每年转让的发行人
股份不超过其所持发行
人股份总数的25%；在发
行人首次公开发行股票
上市之日起六个月内申
报离职的，自申报离职之
日起十八个月内不转让
其所持有的发行人股份；
14
在发行人首次公开发行
股票上市之日起第七个
月至第十二个月之间申
报离职的，自申报离职之
日起十二个月内不转让
其所持有的发行人股份；
从公司离职后6个月内，
不转让其所持有的公司
股份。且因发行人进行权
益分派等导致所持有发
行人股份发生变化的，上
述承诺仍然适用；（3）
作为公司董事、高级管理
人员且持有公司股份的
人员秦勤、殷延超、南振
会、公茂财同时承诺，其
所持有的发行人的股票
在锁定期满后两年内减
持的，其减持价格不低于
发行价；发行人上市后6
个月内如股票连续20个
交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后6个
月期末收盘价低于发行
价，其持有发行人股票的
锁定期限自动延长6个
月。如遇除权除息事项，
上述发行价作相应调整；
（4）若违反上述承诺的，
其将在发行人股东大会
及中国证监会指定报刊
上公开说明未履行承诺
的具体原因并向其他股
东和社会公众投资者道
歉；并将在符合法律、法
规及规范性文件规定的
情况下自违反承诺之日
起10个交易日内回购违
规卖出的股票，且自回购
完成之日起自动延长持
有的发行人全部股份的
锁定期3个月；如因未履
行承诺事项而获得收益
的，所得的收益归发行人
所有，其将在获得收益的
5日内将收益支付至行人
15
指定的账户；若因未履行
承诺事项给发行人或其
他投资者造成损失的，其
将向发发行人或者其他
投资者依法承担赔偿责
任；（5）未来公司股东
大会根据《公司章程》的
规定审议利润分配具体
方案时，表示同意并将投
赞成票。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 因保荐代表人陈宇涛、徐彤工
作变更，不再负责北京康拓红外技
术股份有限公司的持续督导工作，
中国中投证券有限责任公司委派李
光增、徐疆接替陈宇涛、徐彤履行
持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易 无
所对保荐机构或其保荐的发行人采取监
管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
16
（本页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股份有限
公司 2018 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
李光增 徐疆
中国中投证券有限责任公司
2018 年 8 月 15 日
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