惠伦晶体：招商证券股份有限公司关于公司创业板上市持续督导2016年度跟踪报告2017-04-26
招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限公
司创业板上市持续督导 2016 年度跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：惠伦晶体
保荐代表人姓名：陈轩壁 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：孙坚 联系电话：0755-82943666
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 2016 年度，公司净利润将较上一年度
有所下降，业绩变动主要原因为报告
况 期内因市场需求不及预期，主要产品
价格下降较快，营业收入下降及毛利
率下降所致
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 1 月 17 日
（3）培训的主要内容 上市公司并购重组管理办法新规讲解与交
易方案设计
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的 采取的
问题 措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托 无 无
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、 无 无
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行
是否 承诺的
公司及股东承诺事项 履行承 原 因 及
诺 解决措
施
是 -
1．发行人实际控制人赵积清先生承诺：
“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三
十六个月内，本人将不转让或者委托他人管理本人直接或者
间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发
行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已
发行的股份；且在发行人任职期间每年转让的股份不超过所
直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；在离职后半年内，
不转让本人直接或间接持有的发行人股份；申报离任六个月
后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量
占本人直接或间接持有公司股份总数的比例不得超过百分之
五十。
本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格
不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变。”
“本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，在不违反本
人已作出的相关承诺前提下，减持的股份数量不超过发行人
上市之日本人间接持有股份总数的 20%（若公司股票有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，减持数量
作相应调整），且股票减持不影响本人对惠伦晶体的控制权；
本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5 个交易
日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持计
划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公司
在减持前 3 个交易日予以公告。”
是 -
2．发行人控股股东新疆惠伦股权投资合伙企业（有限合
伙）承诺：
“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三
十六个月内，我公司将不转让或者委托他人管理我公司直接
或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购我公司直接或者间接持有的发行人公开发行股
票前已发行的股份。
我公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6
个月。”
“本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，在不违反
发行人实际控制人赵积清、监事张金荣、高级管理人员韩巧
云、高级管理人员邢越、高级管理人员王军已作出的相关承
诺前提下，减持的股份数量不超过发行人上市之日登记在本
公司名下股份总数的 20%（若公司股票有派息、送股、资本
公积金转增股本等除权、除息事项的，减持数量作相应调整），
且股票减持不影响实际控制人对惠伦晶体的控制权；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5 个交
易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持
计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公
司在减持前 3 个交易日予以公告。”
是 -
3．发行人股东世锦国际、耀晶国际、台湾晶技、香港通
盈和通盈创投承诺：
“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起十
二个月内，我公司将不转让或者委托他人管理我公司直接或
者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由
发行人回购我公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票
前已发行的股份。
我公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6
个月。”
发行人股东世锦国际承诺：
“在不违反发行人董事蒋为荦已作出的相关承诺前提下，
本公司所持发行人股份在锁定期满后的 12 个月内，累计减持
股份比例不超过本公司届时所持股份总数的 50%，本公司在
所持发行人股份锁定期届满后的 24 个月内，累计减持股份
不超过届时所持股份总数的 100%；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5
个交易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来
减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并
由公司在减持前 3 个交易日予以公告。”
发行人股东耀晶国际承诺：
“本公司所持股票在锁定期满后两年内，减持的股份数量
不超过发行人上市之日登记在本公司名下股份总数的 100%
（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、
除息事项的，减持数量作相应调整）；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5
个交易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来
减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并
由公司在减持前 3 个交易日予以公告。”
发行人股东台湾晶技承诺：
“本公司所持股票在锁定期满后两年内，减持的股份数量
不超过发行人上市之日登记在本公司名下股份总数的 20%
（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、
除息事项的，减持数量作相应调整）；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5
个交易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来
减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并
由公司在减持前 3 个交易日予以公告。”
发行人股东香港通盈承诺：
“在不违反发行人董事陈俊岭亲属 CHEN Roger 已作出
的相关承诺前提下，本公司所持发行人股份在锁定期满后的
12 个月内，累计减持股份比例不超过本公司届时所持股份总
数的 50%，本公司在所持发行人股份锁定期届满后的 24 个
月内，累计减持股份不超过届时所持股份总数的 100%；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5
个交易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来
减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并
由公司在减持前 3 个交易日予以公告。”
发行人股东通盈创投承诺：
“在不违反发行人董事陈俊岭已作出的相关承诺前提下，
本公司所持发行人股份在锁定期满后的 12 个月内，累计减持
股份比例不超过本公司届时所持股份总数的 50%，本公司在
所持发行人股份锁定期届满后的 24 个月内，累计减持股份
不超过届时所持股份总数的 100%；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5 个交
易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持
计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公
司在减持前 3 个交易日予以公告。”
是 -
4、发行人股东暨南投资和恒力达投资承诺：
“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起十
二个月内，我公司将不转让或者委托他人管理我公司直接或
者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由
发行人回购我公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票
前已发行的股份。”
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限公司
创业板上市持续督导 2016 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_____________
陈轩壁
_____________
孙坚
招商证券股份有限公司
2017 年 4 月 25 日
