赛摩电气股份有限公司
                     2018 年度监事会工作报告


    报告期内，赛摩电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有关法律法规的要求，遵守诚信原则，
认真履行监督职责，通过列席和出席公司董事会及股东大会，了解和掌握公司的
经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，对公司董事、总经理和其他高
级经营管理人员的履职情况进行了监督，充分发挥监督作用，维护了公司利益和
全体股东的合法权益，对企业的规范运作和发展起到了积极的作用。
    一、会议情况
    报告期内，监事会共召开八次会议，全部以现场方式召开，会议地点在公司
会议室，监事会全体成员均出席了会议，监事会主席樊智军主持了会议，会议召
开的具体内容如下：
    2018 年 4 月 3 日召开第三届监事会第二次会议，审议并通过了：一、《关于
审议<2017 年度监事会工作报告>的议案》；二、《关于审议<2017 年度报告>及其
摘要的议案》；三、《关于审议<2017 年度财务决算报告>的议案》；四、关于审议
<2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；五、《关于审议公司
<2017 年度内部控制自我评价报告>的议案》；六、《关于续聘 2018 年度审计机构
的议案》；七、《关于审议<2017 年度利润分配方案>的议案》；八、《关于审议<合
肥雄鹰自动化工程科技有限公司、南京三埃工控有限公司、武汉博晟信息科技有
限公司、厦门积硕科技有限公司 2017 年度业绩承诺完成情况说明>的议案》；九、
《关于审议<2018 年度日常经营关联交易预计>的议案》；十、《关于会计政策变
更的议案》；十一、《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
条件的议案》；十二、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金具
体方案的议案》；十三、《关于〈赛摩电气股份有限公司发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金报告书（草案）〉及其摘要的议案》；十四、《关于审议公司
本次重组的相关审计报告、备考合并审阅报告、资产评估报告的议案》；十五、
《关于对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相
关性以及评估定价的公允性的议案》；十六、《关于本次重组不构成关联交易的议
案》；十七、《关于审议〈赛摩电气股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告〉
的议案》；十八、《关于本次重组摊薄即期回报及采取填补措施的议案》。
    2018 年 4 月 26 日召开第三届监事会第三次会议，审议并通过了：一、《关
于审议<2018 年第一季度报告>的议案》。
    2018年5月11日召开第三届监事会第四次会议，审议并通过了：一、《关于调
整本次发行股份及支付现金购买资产发行价格的议案》；二、《关于本次调整不构
成交易方案重大调整的议案》；三、《关于签署附生效条件的<发行股份及支付现
金购买资产协议之补充协议>的议案》。
    2018 年 8 月 6 日召开第三届监事会第五次会议，审议并通过了：一、《关于
公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》；二、《关于
调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》；三、《关于
审议〈赛摩电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告
书（草案）（修订稿）〉及其摘要的议案》；四、《关于审议公司本次重组的相关审
计报告、备考合并审阅报告的议案》；五、《关于本次调整不构成交易方案重大调
整的议案》；六、《关于本次重组不构成关联交易的议案》；七、《关于本次重组摊
薄即期回报及采取填补措施的议案》；八、《关于审议<2018 年半年度报告>及其
摘要的议案》。
    2018 年 10 月 19 日召开第三届监事会第六次会议，审议并通过了：一、《关
于终止本次发行股份购买资产并募集配套资金事项并撤回申请文件的议案》。
    2018 年 10 月 30 日召开第三届监事会第七次会议，审议并通过了：一、《关
于公司<2018 年第三季度报告>的议案》；二、《关于会计政策变更的议案》。
    2018 年 12 月 1 日召开第三届监事会第八次会议，审议并通过了：一、《关
于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》；二、《关
于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》；三、 关于〈赛
摩电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草
案）〉及其摘要的议案》；四、《关于审议公司本次重组的相关审计报告、备考合
并审阅报告、资产评估报告的议案》；五、《关于对评估机构的独立性、评估假设
前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》；
六、《关于本次重组不构成关联交易的议案》；七、《关于〈赛摩电气股份有限公
司前次募集资金使用情况鉴证报告〉的议案》；八、《关于本次重组摊薄即期回报
及采取填补措施的议案》。
    2018 年 12 月 7 日召开第三届监事会第九次会议，审议并通过了：一、《《关
于〈赛摩电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书
（草案）（修订稿）〉及其摘要的议案》。
    二、报告期内，公司监事会对 2017 年度有关事项的监督情况
   （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会根据《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范
性文件以及《公司章程》的有关规定，全体成员均列席历次董事会会议、出席历
次股东大会，对会议的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会对股东大会决
议的执行情况，公司董事、高级管理人员履行职务的情况以及公司内控制度的执
行情况等进行了监督。监事会认为：报告期内，董事会能够按照《公司法》和《公
司章程》等规定规范运作，认真执行各项决议，决策依据充分，决策程序符合相
关规定，公司已建立了相对完善的内部控制制度，并得到有效执行。公司董事、
高级管理人员在履行公司职责和行使职权时能够严格遵守相关规定，不存在违反
法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》规定的行为，也不存在损害
公司及股东利益的行为。
   （二）检查公司财务情况
    报告期内，公司监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，由具
有审计资格的会计师事务所对公司 2018 年度财务报告进行了年度审计并出具了
“无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的；2018 年度公司财务报告
真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。财务管理、内控制度较为健全。
会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。
   （三）检查公司内部控制情况
   报告期内,监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查,并审阅
了公司 2018年度内部控制自我评价报告,认为:公司内部控制制度符合国家有关
法规和证券监管部门的要求,适应公司经营业务活动的实际需要,内部控制体系
贯穿于公司经营活动的各个方面,形成了比较规范的控制体系,能够保证公司正
常生产经营,合理控制经营风险, 保护了公司股东特别是中小股东的利益。
   (四)检查公司关联交易、控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担
保情况
    报告期内，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于审议<2018年度
日常经营关联交易预计>的议案》，2018年度公司及子公司将与关联方意大利
Epistolio S.r.l.发生日常经营性关联交易实际金额在董事会审议金额范围内。
上述关联交易事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，符合
公司整体战略及未来发展规划，符合全体股东的利益，不存在损害公司及其他股
东利益的情形。公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程
的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、
公正的原则，不存在任何内部交易，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
    报告期内,公司控股股东及其他关联方不存在非经营性占用公司资金的情况,
也不存在以前年度发生并累积至报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金
的情况。
    报告期内，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于调整为全资子公
司提供担保额度的议案》、《关于为全资子公司提供担保的议案》，公司根据武
汉博晟经营规划，为满足其生产经营的资金需要，公司向武汉博晟提供担保的额
度由1,000万元增加至3,000万元。公司向厦门积硕提供最高3,000万元的担保额
度，用于其向银行申请综合授信。
    公司对外担保的对象均为公司全资子公司，风险处于可控范围，不会对公司
及子公司的正常运作和业务发展造成不利影响。本次调整担保额度及担保的内容
和决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》等相关规定。
    三、2019年监事会工作计划
   2019年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规
定，忠实履行监事会的职责，依法出席股东大会、列席董事会及相关办公会议，
及时督促公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，重点做好对公司
募集资金使用的监督和检查，进一步增强风险防范意识，保护股东、公司和员工
等各利益相关方的合法权益。同时，依法对董事会、高级管理人员的履职行为进
行监督和检查，进一步促进公司规范运作。




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                                                        监事会
                                                   2019 年 4 月 25 日