北京万向新元科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
北京万向新元科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，将本公司 2018 年度募集资
金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1.首次公开发行股票实际募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会[2015]951 号《关于核准北京万向新元科技股份
有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2015 年 6 月向社会公开发行
人民币普通股股票 1,667 万股，每股发行价格为人民币 11.39 元，应募集资金总
额 为 人 民 币 189,871,300.00 元 ， 根 据 有 关 规 定 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
26,781,325.60 元后，实际募集资金净额为人民币 163,089,974.40 元。
上述募集资金已于 2015 年 6 月到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普
通合伙）会验字[2015]2763 号《验资报告》验证。
2.首次公开发行股票募集资金使用及结余情况
单位：万元 币种：人民币
项目 金额
募集资金净额 16,309.00
已累计投入募集资金 16,309.00
其中：2018 年度投入金额 0.00
募集资金余额 0.00
加：利息收入 0.00
减：手续费 0.00
募集资金账户余额合计 0.00
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注：2017 年 8 月 10 日，公司召开公司第二届董事会第二十二次会议审议
通 过了《关于将首次公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公
司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕，达到预计可使用状
态，同意公司全部募集资金投资项目的节余资金（含利息）人民币元 3,003.83
万元（具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。
公司独立董事、独立财务顾问保荐机构广州证券股份有限公司分别发表了明确同
意意见。
2017 年 8 月 11 日，首次公开发行股票募集资金专户划转至公司账户的实际
金额为人民币 30,039,460.72 元，其中利息收入金额为人民币 1,994,307.02 元。
同日划转完成后公司即对本次募集资金专户进行了销户处理，截至 2017 年 8 月
11 日，该专用账户已办理完成注销。
（二）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
1.发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的到位情况
经公司 2017 年第一次临时股东大会、第二届董事会第二十次会议决议，并
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2080 号《关于核准北京万向新元科
技股份有限公司向王展等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公
司以现金及发行股份的方式向王展等 13 名交易对方购买合计持有清投智能（北
京）科技有限公司（以下简称“清投智能”）97.01%股权，交易总额为人民币
77,126.32 万元；其中向王展等 12 名交易对方以每股 31.02 元的发行价格合计
发行人民币普通股 13,634,054 股；现金方式支付交易对价以每股 19.57 元的发
行价格向特定投资者发行人民币普通股股票 18,906,489 股，募集发行股份购买
资产的配套资金总额为人民币 369,999,989.73 元，扣除股票发行费用人民币
15,641,509.43 元，公司实际募集资金净额为人民币 354,358,480.30 元。
截至 2018 年 3 月 19 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经华普
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为会验字[2018]0626 号《验资报
告》验证确认。
2.发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况及结余情况
单位：万元 币种：人民币
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项目 金额
募集资金净额 35,435.85
已累计投入募集资金 35,435.85
其中：2018 年度投入金额 35,435.85
募集资金余额 0.00
加：利息收入 3.59
减：手续费 0.00
募集资金账户余额合计 3.59
注 2：公司在发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目的实施已经
完成，为提高募集资金使用效率，方便公司账户统一管理，该项目节余资金将用
于补充公司流动资金，截至 2018 年 5 月 10 日，公司募集配套资金用于购买清
投智能（北京）科技有限公司 97.01%股权的现金对价人民币 34,833.47 万元已
支付完成，节余募集资金及利息人民币 4,647,745.63 元。
2018 年 5 月 10 日，公司召开公司第三届董事会第一次会议，审议通过《关
于将发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的节余募集资金永久性补充
流动资金的议案》，同意公司对该项目节余资金及利息人民币 4,647,745.63 元永
久补充流动资金。公司独立董事、独立财务顾问中国国际金融股份有限公司分别
发表了明确同意意见。
鉴于公司已按照约定向王展等 13 名交易对方人支付完毕股权转让价款，截
至 2018 年 12 月 3 日，该募集资金账户余额人民币 4,647,745.63 元已划入公司
自有资金账户中。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投
资者的合法权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定和要求，结合公
司的实际情况制订了《募集资金管理制度》。根据募集资金管理制度规定，公司
对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管
理和使用进行监督，保证专款专用。
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1.首次公开发行股票募集资金
2015 年 6 月 8 日，公司与中信银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简
称“中信银行北京世纪城支行”）和广州证券股份有限公司（以下简称“广州证
券”广州证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行北京世纪城支行
开设募集资金专项账户，对募集资金进行专户存管，对募集资金的使用执行严格
的审批程序，保证专款专用。
2.发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
2018 年 3 月 16 日，公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行、中信
银行股份有限公司北京世纪城支行分别开立了募集资金专项账户，并与独立财务
顾问中国国际金融股份有限公司及开户银行签署了《募集资金三方监管协议》；
对募集资金进行专户存管，对募集资金的使用执行严格的审批程序，保证专款专
用。
（二）募集资金专户存储情况
公司按照《创业板上市公司证券发行管理办法》、《公司债券发行与交易管理
办法》以及《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定在以下银行开设了募集
资金的存储专户。截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
1.首次公开发行股票募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位： 人民币元
银 行 名 称 银行账号 余额
中信银行北京世纪城支行 7113610182600062526 0.00
66
合 计 0.00
注：鉴于该次募集资金已使用完毕，截至 2017 年 8 月 11 日，该账户已注
销。
2.发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
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金额单位： 人民币元
银 行 名 称 银行账号 余额
中信银行北京世纪城支行 8110701013001272672 16,734.72
杭州银行中关村银行 1101040160000746064 19,137.04
合 计 35,871.76
注：该次募集资金已使用完毕，账户余额为利息收入。
三、 2018 年度募集资金的实际使用情况
1.首次公开发行股票募集资金
根据本公司首次公开发行股票（A 股）招股说明书披露的前次募集资金运用
方案，扣除发行费用后的募集资金，全部用于公司主营业务相关的项目及主营业
务发展所需的营运资金，具体为智能化输送配料系统建设项目的投资。
2.发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
截至 2018 年 12 月 31 日，发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实
际使用情况对照情况对照表详见本报告（附表 1）。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2. 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
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2019 年 4 月 22 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 35,435.85 35,435.85
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 35,435.85
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
本年度投
是否已变募集资金 截 至 期 末 截至期末投资进 项目达到预
承诺投资项目和超募 调 整 后 投 入金额（不 本年度实现的 是 否 达 到 项 目 可 行 性 是 否 发 生
更项目（含 承 诺 投 资 累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定可使用状
资金投向 资总额（1）含 利 息 收 效益 预计效益 重大变化
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
入）
承诺投资项目
收购清投智能（北京） -
科技有限公司 97.01% 34,833.47 34,833.47 34,833.47 34,833.47 100.00 - 5,177.03 否 否
股权
承诺投资项目小计 - 34,833.47 34,833.47 34,833.47 34,833.47 100.00
归还银行贷款（如有） - - - - -
支付中介费用 139.10 139.10 139.10 139.10 100.00
补充流动资金（不含利
- 463.28 463.28 463.28 463.28 100.00 - - - -
息收入）
超募资金投向小计
合计 35,435.85 35,435.85 35,435.85 35,435.85 100.00
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未 达 到 计 划 进 度 或 预 2018 年度，清投智能经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 5,177.03 万元，低于承诺金额 7,000.00 万元，未完成本
计 收 益 的 情 况 和 原 因 年度业绩承诺。未完成本年度业绩承诺的原因主要是由于大屏拼接业务收入受客户产品结构调整等影响有所下降；机器人研发和测试工作
（分具体项目） 进度影响其实现的销售额；滑雪机受店面选址及装修时间滞后影响，部分滑雪机业务未能形成收入。
项目可行性发生重大
项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
无
施地点变更情况
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
募集资金投资项目先
无
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
用闲置募集资金购买
保本型银行理财产品 无
和转存定期情况
2018 年 5 月 10 日，公司召开公司第三届董事会第一次会议，审议通过《关于将发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的节余募
项目实施出现募集资
集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司对该项目节余资金及利息人民币 4,647,745.63 元永久补充流动资金。公司独立董事、独立
金结余的金额及原因
财务顾问中国国际金融股份有限公司分别发表了明确同意意见。
尚未使用的募集资金
不适用
用途及去向
募集资金使用及披露
中 存 在 的 问 题 或 其 他 不适用
情况
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