胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告
格式规定，将本公司 2018 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2015 年首次公开发行股票
（1）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准胜宏科技（惠州）股份有限公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2015]949 号）核准，公司 2015 年 6 月于深圳证券交易所向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）36,670,000.00 股，发行价为 15.73 元/股，募集资金总额为人民币
576,819,100.00 元 ， 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 人 民 币 37,609,146.00 元 ， 余 额 为 人 民 币
539,209,954.00 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 5,940,000.00 元，实际募集
资金净额为人民币 533,269,954.00 元。
本次募集资金到账时间为 2015 年 6 月 8 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2015 年 6 月 8 日出具天职业字[2015]10904 号验资报告。
（2）本年度使用金额及年末余额：
截至 2017 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票的相关募集资金已全部按规定用途使用
完毕，根据《募集资金三方监管协议》，公司已在 2017 年 12 月 31 日前办理完毕三个募集资金
专户的注销手续。募集资金专户注销后，公司及保荐机构与开户银行签订的《募集资金三方监
管协议》相应终止。
（二）2017 年非公开发行股票
（1）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准胜宏科技（惠州）股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2017]669 号）核准，公司 2017 年 8 月采用非公开发售方式向特定投资者发
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行人民币普通股（A 股）52,938,042 股，发行价为 20.43 元/股，募集资金总额为人民币
1,081,524,198.06 元，扣除发行费用（包括承销费用、保荐费用、律师费用、会计师费用、验
资费用、发行登记费用等）人民币 11,622,140.67 元，余额为人民币 1,069,902,057.39 元。
本次募集资金到账时间为 2017 年 8 月 7 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 8 月 7 日出具天职业字[2017]15542 号验资报告。
（2）本年度使用金额及年末余额：
项目 金额
2017 年 8 月 7 日募集资金总额（注） 1,071,953,528.67
减：发行费用 2,051,471.28
2017 年 8 月 7 日募集资金净额 1,069,902,057.39
加：2017 年度利息收入及银行理财收益扣减手续费净额 7,124,656.62
减：2017 年度累计使用募集资金 324,119,588.50
其中：置换先期已投入的自筹资金 184,495,500.00
其中：本年度使用募集资金 139,624,088.50
加：本年度利息收入及银行理财收益扣银行手续费后净额 17,789,914.94
减：本年度累计使用募集资金 709,333,277.53
截止 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 61,363,762.92
注：国信证券股份有限公司承销保荐费为人民币 10,144,909.55 元（其中，增值税款为
574,240.16 元），2017 年 8 月 7 日，国信证券股份有限公司扣除不含税承销保荐费人民币
9,570,669.39 元后，本公司收到 1,071,953,528.67 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）2015 年首次公开发行股票
（1）募集资金管理制度情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票的相关募集资金已全部按规定用途使用
完毕，根据《募集资金三方监管协议》，公司已在 2017 年 12 月 31 日前办理完毕三个募集资金
专户的注销手续。募集资金专户注销后，公司及保荐机构与开户银行签订的《募集资金三方监
管协议》相应终止。
（二）2017 年非公开发行股票
（1）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于
进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所<<深圳证券交易所
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创业板上市公司规范运作指引>>等相关规定的要求制定并修订了《胜宏科技（惠州）股份有限
公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资
金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制
度经本公司 2012 年度第二次临时股东大会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行
了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，本公司开设了三家银行专项账户，分别是，招商银行股份有限公
司惠州分行（以下简称“招商银行惠州分行”）、中国光大银行股份有限公司惠州分行（以下简
称“光大银行惠州分行”）、中国民生银行股份有限公司惠州分行（以下简称“民生银行惠州分
行”），仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资
的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，然后由总经理、财务负责人
及董事会秘书审批后予以付款。募集资金投资项目超出计划投入时，需经公司董事会决议并报
股东大会批准。募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。募集资金的使用
情况由公司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督，同时将检查情况报告审计委
员会，审计委员会认为必要时，会向董事会报告。
（2）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国信证券股份有限公司已于
2017 年 9 月 6 日与招商银行惠州分行、光大银行惠州分行、民生银行惠州分行，分别签订了《募
集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议得到了切实履行。
（3）募集资金专户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
存放银行 银行账户账号 币种 存款方式 余额 备注
招商银行惠州分行 752900013810330 人民币 活期 268,638.30 注1
招商银行惠州分行 75290001388000480 人民币 信用证保证金 18,000,000.00 注2
光大银行惠州分行 51600188000149189 人民币 活期 1,498,190.46 注1
光大银行惠州分行 51600181000041130 人民币 信用证保证金 40,600,000.00 注3
民生银行惠州分行 603077682 人民币 活期 996,934.16 注1
招商银行惠州分行 75290001388100085 人民币 结构性存款 已销户 注4
招商银行惠州分行 75290001388100099 人民币 结构性存款 已销户 注4
光大银行惠州分行 51600181000029487 人民币 结构性存款 已销户 注4
民生银行惠州分行 705409142 人民币 结构性存款 已销户 注4
合计 61,363,762.92
注 1：系本公司与各银行签订三方监管协议相应的银行账户。
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注 2：系本公司向招商银行惠州分行存放的信用证保证金。
注 3：系本公司向光大银行惠州分行存放的信用证保证金。
注 4：系本公司向招商银行惠州分行，光大银行惠州分行和民生银行惠州分行购买的结构
性存款账户。所有存款已经到期，本金和利息转回各行与三方签订监管协议的银行账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2018 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1：“非公开发行股票募集
资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司 2018 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让
或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公
告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，
不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义
务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件 1．非公开发行股票募集资金使用情况对照表
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
法定代表人：
财务总监：
二〇一九年三月二十八日
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附件 1
胜宏科技（惠州）股份有限公司
非公开发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2018 年 12 月 31 日
编制单位：胜宏科技（惠州）股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 108,152.42 本年度投入募集资金
70,933.33
报告期内变更用途的募集资金总额 0 总额
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金
103,345.29
累计变更用途的募集资金总额比例 0 总额
是否已变更 截至期末累 项目达到预 截止报告期 项目可行性
承诺投资项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末投资进度（%） 本年度实现 是否达到
项目（含部 计投入金额 定可使用状 末累计实现 是否发生重
和超募资金投向 诺投资总额 总额（1） 金额 (3)＝(2)/(1) 的效益 预计效益
分变更） (2) 态日期 的效益 大变化
承诺投资项目
新能源汽车及物联网用线路
否 106,990.21 106,990.21 70,933.33 103,345.29 96.59% 2018.10 12,452.84 12,756.63 否 否
板项目
承诺投资项目小计 106,990.21 106,990.21 70,933.33 103,345.29 -- --
超募资金投向
1.无此事项
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预计收益
2018 年度，公司非公开募投项目实现效益 12,452.84 万元，未达到预计效益，主要系非公开募投项目投资进度存在延期所致。
的情况和原因（分具体项目）
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项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
截止至 2017 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，已累计投入 18,449.55 万元，根据公司第二届董事会第二十九次会议审议通过的《关于使
募集资金投资项目先期投入
用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司于本期以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金 18,449.55 万元，已经天职国际会计师事务所（特
及置换情况
殊普通合伙）出具天职业字[2017]16198 号的鉴证报告，且经保荐机构发表审核意见。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 根据公司 2017 年 8 月 28 日召开的第二届董事会第二十八次会议审议通过的《关于公司使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司使用不超过人民币
去向 13 亿元（其中 3 亿元为闲置自有资金，10 亿元为闲置募集资金）购买保本型理财产品。截止至 2018 年 12 月 31 日，公司未购买银行理财产品。
募集资金使用及披露中存在
不适用
的问题或其他情况
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