胜宏科技:关于控股股东可交换债券换股进展公告2020-01-07
证券代码:300476 证券简称:胜宏科技 公告编号:2020-003
胜宏科技(惠州)股份有限公司
关于控股股东可交换债券换股进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
胜宏科技(惠州)股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)控股股
东深圳市胜华欣业投资有限公司(以下简称“胜华欣业”)于 2018 年 9 月 27 日
非公开发行了以所持本公司部分股票为标的的可交换债券(以下简称“本期可
交换债券”),发行规模人民币 3.312 亿元,发行期限为 2 年期,债券简称:18
胜华 E1,债券代码:117122。胜华欣业本期可交换债券于 2019 年 9 月 9 日进
入换股期,换股期限自 2019 年 9 月 9 日起至胜华欣业本期可交换债券兑付日前
三个交易日 2020 年 9 月 24 日止。具体内容详见公司于 2018 年 9 月 11 日、2018
年 9 月 17 日、2019 年 3 月 11 日、2019 年 4 月 17 日 在巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)《关于控股股东发行可交换公司债券暨办理股权质
押登记的公告》(公告编号:2018-040)、《关于控股股东部分股份解除质押的公
告》(公告编号:2018-044)、《关于控股股东部分股份解除质押的公告》(公告
编号:2019-010)、《关于控股股东发行可交换公司债券暨办理股权质押登记的
公告》(公告编号:2019-026)公告。
近日,公司收到胜华欣业的函告,2019 年 10 月 14 日至 2020 年 1 月 6 日,
可交债持有人已完成换股 14,328,145 股,占公司总股本比例为 1.84%。现将有
关换股情况公告如下:
一、换股情况
1、本次换股基本情况
股东 换股价格 换股数量 占公司股本的
方式 本次换股期间
名称 (元/股) (股) 总比例(%)
18 胜华 E1 2019 年 10 月 14 日
胜华欣业 14.81 14,328,145 1.84
EB 换股 至 2020 年 1 月 6 日
2、本次换股前后胜华欣业持股情况
1
本次换股前持有情况 本次换股后持有情况
股份
股东名称
性质 占总股本比例 占总股本比例
股数(股) 股数(股)
(%) (%)
合计持有股份 182,929,725 23.48 168,601,580 21.64
胜华欣业
其中:无限售条件股 182,929,725 23.48 168,601,580 21.64
二、其他情况说明
1、在本次换股中,胜华欣业未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、
《深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、本次换股后,胜华欣业持有本公司股份 168,601,580 股,占公司总股本
的 21.64%。本次换股不影响胜华欣业的控股股东地位,且公司实际控制人不会
发生变化。
3、在换股期内,债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确
定性,敬请投资者注意投资风险。
4、公司将持续关注本期可交换债券换股情况,并根据相关规定及时履行信
息披露义务。
三、备查文件
中国证券登记结算有限公司关于公司持股 5%以上股东持股变化明细。
特此公告。
胜宏科技(惠州)股份有限公司
董事会
2020 年 1 月 7 日
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