证券代码：300476                     证券简称：胜宏科技                      公告编号：2020-003



                         胜宏科技（惠州）股份有限公司
                    关于控股股东可交换债券换股进展公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。



    胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股
东深圳市胜华欣业投资有限公司（以下简称“胜华欣业”）于 2018 年 9 月 27 日
非公开发行了以所持本公司部分股票为标的的可交换债券（以下简称“本期可
交换债券”），发行规模人民币 3.312 亿元，发行期限为 2 年期，债券简称：18
胜华 E1，债券代码：117122。胜华欣业本期可交换债券于 2019 年 9 月 9 日进

入换股期，换股期限自 2019 年 9 月 9 日起至胜华欣业本期可交换债券兑付日前
三个交易日 2020 年 9 月 24 日止。具体内容详见公司于 2018 年 9 月 11 日、2018
年 9 月 17 日、2019 年 3 月 11 日、2019 年 4 月 17 日 在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）《关于控股股东发行可交换公司债券暨办理股权质
押登记的公告》（公告编号：2018-040）、《关于控股股东部分股份解除质押的公
告》（公告编号：2018-044）、《关于控股股东部分股份解除质押的公告》（公告
编号：2019-010）、《关于控股股东发行可交换公司债券暨办理股权质押登记的
公告》（公告编号：2019-026）公告。

    近日，公司收到胜华欣业的函告，2019 年 10 月 14 日至 2020 年 1 月 6 日，
可交债持有人已完成换股 14,328,145 股，占公司总股本比例为 1.84%。现将有
关换股情况公告如下：
    一、换股情况
    1、本次换股基本情况
     股东                                              换股价格    换股数量       占公司股本的
                     方式         本次换股期间
     名称                                              （元/股）    （股）        总比例（%）

                   18 胜华 E1   2019 年 10 月 14 日
   胜华欣业                                              14.81     14,328,145         1.84
                    EB 换股     至 2020 年 1 月 6 日

    2、本次换股前后胜华欣业持股情况
                                                 1
                                      本次换股前持有情况               本次换股后持有情况
                   股份
 股东名称
                   性质                             占总股本比例                 占总股本比例
                                  股数（股）                       股数（股）
                                                       （%）                        （%）

               合计持有股份       182,929,725          23.48       168,601,580      21.64
 胜华欣业
             其中：无限售条件股   182,929,725          23.48       168,601,580      21.64



    二、其他情况说明
    1、在本次换股中，胜华欣业未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、
《深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板

股票上市规则》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
    2、本次换股后，胜华欣业持有本公司股份 168,601,580 股，占公司总股本
的 21.64%。本次换股不影响胜华欣业的控股股东地位，且公司实际控制人不会
发生变化。
    3、在换股期内，债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确
定性，敬请投资者注意投资风险。
    4、公司将持续关注本期可交换债券换股情况，并根据相关规定及时履行信
息披露义务。


    三、备查文件
    中国证券登记结算有限公司关于公司持股 5%以上股东持股变化明细。


    特此公告。




                                                         胜宏科技（惠州）股份有限公司
                                                                           董事会
                                                                       2020 年 1 月 7 日



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