胜宏科技：关于召开2020年第一次临时股东大会的通知2020-05-19
证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2020-041
胜宏科技（惠州）股份有限公司
关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二
次会议决定于 2020 年 6 月 4 日召开 2020 年第一次临时度股东大会，本次股东大
会采用现场投票和网络投票结合的方式召开，现将会议有关事项通知如下：
一、 会议召开基本情况
1、股东大会届次：2020 年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第三届董事会第十二次会议审议
通过，决定召开 2020 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定
4、会议召开日期、时间：
（1）现场会议时间：2020年6月4日（星期四）14:30；
（2）网络投票时间：2020年6月4日；
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年6月4
日9:30—11:30，13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年6月4日9：15
至15:00期间的任意时间。
5、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
根据深圳证券交易所《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状
病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》，鼓励投资者通过网络投票方式参加股东大会。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在
网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
1
6、股权登记日：2020年5月29日
7、会议地点：惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园胜宏科技会议室
8、出席对象：
（1）截至股权登记日2020年5月29日下午深圳证券交易所收市时，在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全
体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股
东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）公司聘请的会议见证律师。
9、投资者应按照深圳证券交易所发布的有关规定执行。
二、 会议审议事项
（一） 本次会议拟审议的议案如下：
议案一《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
议案二《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
1. 发行股票的种类和面值
2. 发行方式和发行时间
3. 发行对象及认购方式
4. 发行数量
5. 定价方式和发行价格
6. 限售期
7. 本次发行前的滚存利润安排
8. 上市安排
9. 募集资金金额及投向
10. 本次非公开发行股票决议的有效期限
议案三《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》
议案四《关于公司非公开发行 A 股股票方案论证分析报告的议案》
议案五《关于公司本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性研究报告
的议案》
议案六《关于引进战略投资者并签署附条件生效的战略合作协议的议案》
1. 引进 TCL 科技集团股份有限公司旗下的宁波 TCL 股权投资有限公司、
2
新疆东鹏合立股权投资合伙企业（有限合伙）、广东融创岭岳智能制
造与信息技术产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）作为战略投资
者并签署附条件生效的战略合作协议
2. 引进深圳市创新投资集团有限公司作为战略投资者并签署附条件生
效的战略合作协议
3. 引进广发信德投资管理有限公司及其管理的广东新动能股权投资合
伙企业（有限合伙）作为战略投资者并签署附条件生效的战略合作协
议
4. 引进中国电科投资控股有限公司旗下南方天辰（北京）投资管理有限
公司作为战略投资者并签署附条件生效的战略合作协议
5. 引进招商局资本控股有限责任公司全资子公司深圳市旗昌投资控股
有限公司作为战略投资者并签署附条件生效的战略合作协议
6. 引进瑞泰（芜湖）投资合伙企业（有限合伙）作为战略投资者并签署
附条件生效的战略合作协议
7. 引进华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）作为战略
投资者并签署附条件生效的战略合作协议
8. 引进成都恒裕达科技发展合伙企业（有限合伙）作为战略投资者并签
署附条件生效的战略合作协议
议案七《关于与认购对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》
1. 与新疆东鹏合立股权投资合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的股
份认购协议
2. 与宁波 TCL 股权投资有限公司签署附条件生效的股份认购协议
3. 与广东融创岭岳智能制造与信息技术产业股权投资基金合伙企业（有
限合伙）签署附条件生效的股份认购协议
4. 与南方天辰（北京）投资管理有限公司（代“南方天辰电子产业私募
证券投资基金”、“南方天辰战略投资 2 期私募证券投资基金”）签署
3
附条件生效的股份认购协议
5. 与深圳前海红土并购基金合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的股
份认购协议
6. 与深圳市创新投资集团有限公司签署附条件生效的股份认购协议
7. 与惠州市深创投业如天建宇胜投资合伙企业（有限合伙）签署附条件
生效的股份认购协议
8. 与广发信德投资管理有限公司（代“格金信德产业之光私募股权基
金”）签署附条件生效的股份认购协议
9. 与广东新动能股权投资合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的股份
认购协议
10. 与深圳市旗昌投资控股有限公司签署附条件生效的股份认购协议
11. 与瑞泰（芜湖）投资合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的股份认
购协议
12. 与华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）签署附条件
生效的股份认购协议
13. 与成都恒裕达科技发展合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的股份
认购协议
议案八《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
议案九《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行 A 股股
票有关事宜的议案》
议案十《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施的议
案》
议案十一《关于相关主体就切实履行填补即期回报措施进行承诺的议案》
（二）披露情况
上述议案内容详见公司于 2020 年 5 月 18 日在《证券时报》及中国证监会创
业板指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告
4
信息。
（三）特别强调事项：
本次会议审议的所有议案均为特殊决议事项，由出席股东大会有表决权的股
东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二同意即为通过。
本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露
（中小投资者是指除单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股
东）。
三、 提案编码
备注
提案编 提案名称 该列打勾的栏目可以
码 投票
非累积投票提案
√作为投票对象的子议
1.00 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
案数（10）
√
2.00 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
√
2.01 发行股票的种类和面值
√
2.02 发行方式和发行时间
√
2.03 发行对象及认购方式
√
2.04 发行数量
√
2.05 定价方式和发行价格
√
2.06 限售期
√
2.07 本次发行前的滚存利润安排
2.08 上市安排 √
2.09 募集资金金额及投向 √
2.10 本次非公开发行股票决议的有效期限 √
3.00 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 √
关于公司非公开发行 A 股股票方案论证分析报告
4.00 √
的议案
5
关于公司本次非公开发行 A 股股票募集资金运用
5.00 √
可行性研究报告的议案
关于引进战略投资者并签署附条件生效的战略 √作为投票对象的子议
6.00
合作协议的议案 案数（8）
引进 TCL 科技集团股份有限公司旗下的宁波 TCL
股权投资有限公司、新疆东鹏合立股权投资合伙
企业（有限合伙）、广东融创岭岳智能制造与信
6.01 息技术产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） √
作为战略投资者并签署附条件生效的战略合作
协议
引进深圳市创新投资集团有限公司作为战略投
6.02 资者并签署附条件生效的战略合作协议 √
引进广发信德投资管理有限公司及其管理的广
6.03 东新动能股权投资合伙企业（有限合伙）作为战 √
略投资者并签署附条件生效的战略合作协议
引进中国电科投资控股有限公司旗下南方天辰
6.04 （北京）投资管理有限公司作为战略投资者并签 √
署附条件生效的战略合作协议
引进招商局资本控股有限责任公司全资子公司
6.05 深圳市旗昌投资控股有限公司作为战略投资者 √
并签署附条件生效的战略合作协议
引进瑞泰（芜湖）投资合伙企业（有限合伙）作
6.06 为战略投资者并签署附条件生效的战略合作协 √
议
引进华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有
6.07 限合伙）作为战略投资者并签署附条件生效的战 √
略合作协议
引进成都恒裕达科技发展合伙企业（有限合伙）
6.08 作为战略投资者并签署附条件生效的战略合作 √
协议
关于与认购对象签署附条件生效的股份认购协 √作为投票对象的子议
7.00
议的议案 案数（13）
与新疆东鹏合立股权投资合伙企业（有限合伙）
7.01 签署附条件生效的股份认购协议 √
与宁波 TCL 股权投资有限公司签署附条件生效的
7.02 √
股份认购协议
与广东融创岭岳智能制造与信息技术产业股权
7.03 投资基金合伙企业（有限合伙）签署附条件生效 √
的股份认购协议
与南方天辰（北京）投资管理有限公司（代“南
7.04 方天辰电子产业私募证券投资基金”、“南方天辰 √
战略投资 2 期私募证券投资基金”）签署附条件
6
生效的股份认购协议
与深圳前海红土并购基金合伙企业（有限合伙）
7.05 √
签署附条件生效的股份认购协议
与深圳市创新投资集团有限公司签署附条件生
7.06 √
效的股份认购协议
与惠州市深创投业如天建宇胜投资合伙企业（有
7.07 √
限合伙）签署附条件生效的股份认购协议
与广发信德投资管理有限公司（代“格金信德产
7.08 业之光私募股权基金”）签署附条件生效的股份 √
认购协议
与广东新动能股权投资合伙企业（有限合伙）签
7.09 √
署附条件生效的股份认购协议
与深圳市旗昌投资控股有限公司签署附条件生
7.10 √
效的股份认购协议
与瑞泰（芜湖）投资合伙企业（有限合伙）签署
7.11 √
附条件生效的股份认购协议
与华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有
7.12 √
限合伙）签署附条件生效的股份认购协议
与成都恒裕达科技发展合伙企业（有限合伙）签
7.13 √
署附条件生效的股份认购协议
8.00 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 √
关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本
9.00 √
次非公开发行 A 股股票有关事宜的议案
于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及采取
10.00 √
填补措施的议案
关于相关主体就切实履行填补即期回报措施进
11.00 √
行承诺的议案
四、现场会议登记办法
1、登记时间：2020年6月1日（上午8:30－11:30下午2:30－5:30）
2、登记方式：
A、自然人股东亲自出席会议的，持本人身份证、深圳证券代码卡办理登记
手续；委托代理人出席会议的，代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书、
股东深圳证券代码卡、代理人本人身份证办理登记手续。
B、法人股股东由法定代表人出席会议的，持本人身份证、深圳证券代码卡、
能证明法定代表人资格的有效证明办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理
人必须持有本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和深
圳证券代码卡办理登记手续。
7
C、异地股东可采用信函或传真方式登记（须在2020年6月1日17：00前送达
或传真至公司；来信请寄：惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园胜宏科技董事
会办公室。邮编：516211，信封请注明“股东大会”字样），不接受电话登记。
3、会议登记地点：惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园胜宏科技董事会
办公室。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会除现场投票外，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联
网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见
附件一。
六、其他事项
1、股东大会联系方式：
地址：惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园胜宏科技
邮政编码：516211
联系人：赵启祥 李启亮
电话：0752-3761918
传真：0752-3761928
E-mail：zqb@shpcb.com
2、本次股东大会现场会议为期半天，与会股东的所有费用自理。
七、备案文件
1、第三届董事会第十二次会议决议
2、深交所要求的其他文件
特此公告。
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：股东大会参会股东登记表
附件三：股东大会授权委托书
8
胜宏科技（惠州）股份有限公司
董事会
2020 年 5 月 18 日
9
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“365476”；投票简称为“胜
宏投票”。
2、填报表决意见或选举票数。对于上提案，填报表决意见：“同意”、“反对”
或“弃权”对于投票议案。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股
东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的
表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票
表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2020 年 6 月 4 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2020 年 6 月 4 日 9:15—15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照 深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引 的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或
“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
10
附件二：
胜宏科技（惠州）股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会参会股东登记表
姓名或名称
身份证号
股东账号
持股数量
联系电话
电子邮箱
联系地址
邮编
是否本人参会
备注
11
附件三：
胜宏科技（惠州）股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会授权委托书
兹委托代表本人/本公司出席胜宏科技（惠州）股份有限公司2020年第一
次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议
的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。
委托人对受托人的指示如下：
提案编码 提案名称 备注 同意 反对 弃权
该列打
勾的栏
目可以
投票
非累积投票提案
关于公司符合非公开发行 A 股股票条件
1.00 √
的议案
√作为投
票对象的
2.00 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
子议案数
（10）
2.01 发行股票的种类和面值 √
2.02 发行方式和发行时间 √
2.03 发行对象及认购方式 √
2.04 发行数量 √
2.05 定价方式和发行价格 √
2.06 限售期 √
2.07 本次发行前的滚存利润安排 √
2.08 上市安排 √
2.09 募集资金金额及投向 √
2.10 本次非公开发行股票决议的有效期限 √
3.00 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 √
关于公司非公开发行 A 股股票方案论证分 √
4.00
析报告的议案
12
关于公司本次非公开发行 A 股股票募集资
5.00 √
金运用可行性研究报告的议案
√作为投
关于引进战略投资者并签署附条件生效 票对象的
6.00
的战略合作协议的议案 子议案数
（8）
引进 TCL 科技集团股份有限公司旗下的宁
波 TCL 股权投资有限公司、新疆东鹏合立
股权投资合伙企业（有限合伙）、广东融
6.01 创岭岳智能制造与信息技术产业股权投 √
资基金合伙企业（有限合伙）作为战略投
资者并签署附条件生效的战略合作协议
引进深圳市创新投资集团有限公司作为
6.02 战略投资者并签署附条件生效的战略合 √
作协议
引进广发信德投资管理有限公司及其管
理的广东新动能股权投资合伙企业（有限
6.03 √
合伙）作为战略投资者并签署附条件生效
的战略合作协议
引进中国电科投资控股有限公司旗下南
方天辰（北京）投资管理有限公司作为战
6.04 √
略投资者并签署附条件生效的战略合作
协议
引进招商局资本控股有限责任公司全资
子公司深圳市旗昌投资控股有限公司作
6.05 √
为战略投资者并签署附条件生效的战略
合作协议
引进瑞泰（芜湖）投资合伙企业（有限合
6.06 伙）作为战略投资者并签署附条件生效的 √
战略合作协议
引进华菱津杉（天津）产业投资基金合伙
6.07 企业（有限合伙）作为战略投资者并签署 √
附条件生效的战略合作协议
引进成都恒裕达科技发展合伙企业（有限
6.08 合伙）作为战略投资者并签署附条件生效 √
的战略合作协议
√作为投
关于与认购对象签署附条件生效的股份 票对象的
7.00
认购协议的议案 子议案数
（13）
与新疆东鹏合立股权投资合伙企业（有限
7.01 √
合伙）签署附条件生效的股份认购协议
7.02 与宁波 TCL 股权投资有限公司签署附条件 √
13
生效的股份认购协议
与广东融创岭岳智能制造与信息技术产
7.03 业股权投资基金合伙企业（有限合伙）签 √
署附条件生效的股份认购协议
与南方天辰（北京）投资管理有限公司（代
“南方天辰电子产业私募证券投资基
7.04 金”、“南方天辰战略投资 2 期私募证券投 √
资基金”）签署附条件生效的股份认购协
议
与深圳前海红土并购基金合伙企业（有限
7.05 √
合伙）签署附条件生效的股份认购协议
与深圳市创新投资集团有限公司签署附
7.06 √
条件生效的股份认购协议
与惠州市深创投业如天建宇胜投资合伙
7.07 企业（有限合伙）签署附条件生效的股份 √
认购协议
与广发信德投资管理有限公司（代“格金
7.08 信德产业之光私募股权基金”）签署附条 √
件生效的股份认购协议
与广东新动能股权投资合伙企业（有限合
7.09 √
伙）签署附条件生效的股份认购协议
与深圳市旗昌投资控股有限公司签署附
7.10 √
条件生效的股份认购协议
与瑞泰（芜湖）投资合伙企业（有限合伙）
7.11 √
签署附条件生效的股份认购协议
与华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企
7.12 业（有限合伙）签署附条件生效的股份认 √
购协议
与成都恒裕达科技发展合伙企业（有限合
7.13 √
伙）签署附条件生效的股份认购协议
关于公司前次募集资金使用情况报告的
8.00 √
议案
关于提请股东大会授权公司董事会全权
9.00 办理本次非公开发行 A 股股票有关事宜的 √
议案
于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报
10.00 √
及采取填补措施的议案
关于相关主体就切实履行填补即期回报
11.00 √
措施进行承诺的议案
委托股东姓名及签章：
身份证或营业执照号码：
14
委托股东持股数:
委托人股票账号:
受托人签名:
受托人身份证号码:
委托日期:
注：1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章。
15
