广州证券股份有限公司
              关于广州万孚生物技术股份有限公司
                    2019 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：广州证券股份有限公司          被保荐公司简称：万孚生物

保荐代表人姓名：张国勋                      联系电话：020-88836999

保荐代表人姓名：杨成云                      联系电话：020-88836999


    一、保荐工作概述

                      项目                                     工作内容

1．公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                    是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                                0

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                     是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                                    是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                        2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                      是

4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                            0

（2）列席公司董事会次数                                              0

（3）列席公司监事会次数                                              0

5．现场检查情况

（1）现场检查次数                                                    0

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                           不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                           不适用



                                        1
6．发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                            8

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                          不适用

7．向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                            0

（2）报告事项的主要内容                                        不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                                不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                      否

（2）关注事项的主要内容                                        不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                                不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                            是

10．对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                    0

（2）培训日期                                                  不适用

（3）培训的主要内容                                            不适用

11．其他需要说明的保荐工作情况                                   无


    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                事项                    存在的问题              采取的措施

1．信息披露                                 无                       不适用

2．公司内部制度的建立和执行                 无                       不适用

3．“三会”运作                             无                       不适用

4．控股股东及实际控制人变动                 无                       不适用
                                                           经保荐机构现场核查，目
                                                           前公司正在积极推进项目
                                                           建设。保荐机构已要求公
                                  因受新生产基地特殊地     司加快项目建设进度，确
5．募集资金存放及使用             质情况影响，募投项目投   保募投项目尽早投产和营
                                   资进度相对有所延缓      运。保荐机构将持续关注
                                                           公司募集资金使用情况，
                                                           并督促公司及时履行关于
                                                           募集资金使用事项的信息

                                        2
                                                                披露义务。

6．关联交易                                无                     不适用

7．对外担保                                无                     不适用

8．收购、出售资产                          无                     不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务           无                     不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
                                           无                     不适用
合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方           无                     不适用
面的重大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                未履行承诺的原因
              公司及股东承诺事项                 是否履行承诺
                                                                  及解决措施
（一）首次公开发行或再融资时所作承诺
1．公司股东王继华承诺：
“自广州万孚生物技术股份有限公司本次非公开发
                                                      是             不适用
行股票新增股份上市之日起 36 个月内，不转让本人
所认购的本次非公开发行股份。”
2．公司股东南京丰同投资中心（有限合伙）承诺：
“自广州万孚生物技术股份有限公司本次非公开发
                                                      是             不适用
行股票新增股份上市之日起 12 个月内，不转让本单
位所认购的本次非公开发行股份。”
3．全体董事、监事、高级管理人员关于公司本次非
公开发行股票摊薄即期回报的承诺：
“承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人
输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；承诺
对本人的职务消费行为进行约束；承诺不动用公司
资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；承
诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填          是             不适用
补回报措施的执行情况相挂钩；承诺拟公布的公司
股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情
况相挂钩；承诺切实履行公司制定的有关填补回报
措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承
诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失
的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”
4．李文美、王继华关于股份减持承诺：
“对于本次公开发行前持有的发行人股份，本人将          是             不适用
严格遵守已做出的关于所持发行人的股份流通限制

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及自愿锁定的承诺，在锁定期内，不出售本次公开
发行前持有的发行人股份（本次公开发行股票中公
开发售的股份除外）。上述锁定期届满后两年内，
在满足以下条件的前提下，可进行减持：（1）上述
锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁
定延长期，则顺延；（2）如发生本人需向投资者进
行赔偿的情形，本人已经全额承担赔偿责任。本人
承诺：在上述锁定期届满后两年内，如减持则减持
价格不低于本次发行价，每年转让的股份不超过其
持有的发行人股份的 25%。本人保证减持时遵守中
国证监会、证券交易所有关法律、法规的相关规定，
并由发行人提前三个交易日公告。如未履行上述承
诺出售股票，本人将该部分出售股票所取得的收益
（如有），上缴发行人所有。”
5．广州万孚生物技术股份有限公司、李文美、王继
华关于股份回购承诺：
“发行人及其控股股东承诺发行人招股说明书有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人
                                                   是   不适用
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响
的，发行人将按本次发行价格回购首次公开发行时
的全部新股，且发行人控股股东将按本次发行价格
回购已转让的原限售股份。”
6．广州万孚生物技术股份有限公司、全体董事、监
事、高级管理人员关于 IPO 稳定股价承诺：
“主要内容如下：（一）启动股价稳定措施的具体
条件。1、预警条件：当公司股票连续 5 个交易日的
收盘价低于每股净资产的 120%时，在 10 个工作日
内召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状
况、财务指标、发展战略进行深入沟通；2、启动条
件：当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于每股
净资产时，应当在 30 日内实施相关稳定股价的方案，
并应提前公告具体实施方案。（二）稳定股价的具
体措施。当上述启动股价稳定措施的条件成就时，
                                                   是   不适用
公司将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股
价：1、由公司回购股票。公司为稳定股价之目的回
购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管理
办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易
方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规
定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。公
司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的
股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股
东、实际控制人李文美、王继华承诺就该等回购事
宜在股东大会中投赞成票。公司为稳定股价之目的
进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之


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外，还应符合下列各项：（1）公司用于回购股份的
资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集
资金的总额；（2）公司单次用于回购股份的资金不
得低于人民币 2,000 万元；公司董事会公告回购股份
预案后，公司股票若连续 5 个交易日收盘价超过每
股净资产时，公司董事会可以作出决议终止回购股
份事宜。2、控股股东、实际控制人增持。公司控股
股东和实际控制人应在符合《上市公司收购管理办
法》及《创业板信息披露业务备忘录第 5 号－股东
及其一致行动人增持股份业务管理》等法律法规规
定的前提下，对公司股票进行增持；控股股东和实
际控制人承诺单次增持总金额不少于人民币 500 万
元。3、董事、高级管理人员增持。在公司任职并领
取薪酬的公司董事（不包括独立董事）、高级管理
人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提
下，对公司股票进行增持；有义务增持的公司董事、
高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货币资
金不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领
取薪酬总和的 30%。4、其他法律、法规以及中国证
券监督管理委员会、证券交易所规定允许的措施。
公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前，将要
求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上
市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。”
7．广州万孚生物技术股份有限公司关于利润分配政
策的承诺：
“公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合
等法律法规允许的方式分配股利。公司上半年的经
营性现金流量净额不低于当期实现的净利润时，公
司可以进行中期现金分红。在当年归属于母公司股
东的净利润为正的前提下，公司每年度至少进行一
次利润分配，董事会可以根据公司的盈利及资金需
求状况提议公司进行中期现金或股利分配。公司在
具备现金分红条件下，应当优先采用现金分红进行      是   不适用
利润分配。公司当年度实现盈利，如无重大投资计
划或重大现金支出（募集资金项目支出除外）发生，
在依法提取法定公积金、任意公积金后进行现金分
红。公司单一年度以现金方式分配的利润不少于当
年度实现的可分配利润的 15%。如果公司当年以现
金股利方式分配的利润已经超过当年实现的可分配
利润的 15%或在利润分配方案中拟通过现金股利方
式分配的利润超过当年实现的可分配利润的 15%，
对于超过当年实现的可分配利润 15%以上的部分，


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公司可以采取股票股利的方式进行分配。如公司同
时采取现金及股票股利分配利润的，在满足公司正
常生产经营的资金需求情况下，公司实施差异化现
金分红政策。公司将根据外部经营环境或者自身生
产经营状况的变化，并结合股东（特别是公众投资
者）、独立董事和监事的意见调整利润分配政策。
有关利润分配政策调整的议案应详细论证和说明原
因，并且经公司董事会审议，全体董事过半数以上
表决通过后提交股东大会批准，并经出席股东大会
的股东所持表决权的三分之二以上通过。”
8．广州万孚生物技术股份有限公司、全体董事、监
事、高级管理人员关于依法承担赔偿或者补偿责任
的承诺：
“发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行
人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证    是   不适用
券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资
料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿
投资者损失。”
9．广州万孚生物技术股份有限公司关于填补被摊薄
即期回报的措施及承诺：
“（一）加强募集资金的监管措施，保证募集资金
合理合法使用。为规范募集资金的管理和使用，确
保本次发行募集资金专项用于募投项目，发行人已
经根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等法律、法规的规定和要
求，结合公司实际情况，制定了《广州万孚生物技
术股份有限公司募集资金使用管理制度》，明确规
定发行人对募集资金采用专户存储制度，以便于募
集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，
保证专款专用。发行人将于本次发行募集资金到账
后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行    是   不适用
签订募集资金专户存储三方监管协议，并积极配合
监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监
督，以保证募集资金合理规范使用，合理防范募集
资金使用风险。（二）加快募投项目进度，争取早
日实现项目预期收益。本次募集资金投资项目紧紧
围绕公司主营业务，主要用于体外快速检测产品扩
产和技术升级项目、营销网络扩建项目、研发中心
和国家工程实验室能力建设项目，本次募投项目效
益良好，利润水平较高，有利于提高长期回报，符
合上市公司股东的长期利益。为了加快募投项目进
度，本次募集资金到位后，发行人将会加快募投项
目的实施并实现销售，尽早实现项目预期收益，增


                                       6
强未来几年股东的回报。（三）加强技术创新，推
进产品升级。随着现场即时检测产品的使用在全球
范围内逐步普及，加大研发投入、丰富产品结构、
提升企业自主创新能力成为保证公司稳定发展的关
键因素。本次募投项目中，公司拟建成自检型快速
诊断国家地方联合工程实验室，购置先进的研发设
备，提升公司研发的硬件实力，同时引进高端研发
人才，优化研发人员结构。项目的实施不仅有利于
提高公司自主创新研发能力、丰富产品线，还有利
于提高公司的产学研一体化水平，为公司产品的创
新和业绩的增长提供技术保障。（四）加强经营管
理和内部控制，提升经营效率和盈利能力。发行人
将加强企业内部控制，发挥企业管控效能。推进全
面预算管理，优化预算管理流程，加强成本管理，
强化预算执行监督，全面有效地控制公司经营和管
控风险，提升经营效率和盈利能力。”
10．控股股东、实际控制人李文美、王继华关于避
免同业竞争的承诺：
“为杜绝出现同业竞争等损害公司的利益及其中小
股东的权益的情形，本人承诺如下：一、在本人作
为公司的控股股东或者实际控制人期间，本人（包
括本人控制的全资、控股企业或其他关联企业）不
从事或参与任何可能与公司及其控股子公司从事的
经营业务构成竞争的业务，以避免与公司构成同业
竞争，如因本人未履行本承诺函所作的承诺而给公
司造成损失的，本人将予以赔偿。本人今后如果不
再是公司的控股股东或实际控制人，本人自该控股
或实际控制关系解除之日起五年内，仍信守前款的
承诺。二、本人从第三方获得的商业机会如果属于
公司主营业务范围之内的，则本人将及时告知公司，
                                                 是   不适用
并尽可能地协助公司取得该商业机会。三、本人不
以任何方式从事任何可能影响公司经营和发展的业
务或活动，包括但不限于：利用现有的社会资源和
客户资源阻碍或者限制公司的独立发展；捏造、散
布不利于股份公司的消息，损害公司的商誉；利用
对公司的控制地位施加不良影响，造成公司高级管
理人员、研发人员、技术人员等核心人员的异常变
动；从公司招聘专业技术人员、销售人员、高级管
理人员。四、本人将督促本人的配偶、成年子女及
其配偶，子女配偶的父母，本人的兄弟姐妹及其配
偶、本人配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及本人投资
的企业，同受本承诺函的约束。本承诺一经出具，
即对本人产生法律约束力，若违反承诺，本人将立
即停止相关行为，并承担相应的法律责任。”


                                       7
11．持股 5%以上股东广州百诺泰投资中心（有限合
伙）、广州华工大集团有限公司、广州科技风险投
资有限公司关于避免同业竞争的承诺：
“本企业系广州万孚生物技术股份有限公司（以下
称‘公司’）的股东，就公司首次公开发行股票并
上市所涉同业竞争事项，本企业特向公司承诺如下：
一、本企业保证不利用股东地位损害公司及其他股
东利益。二、本企业目前没有投资于与发行人目前     是          不适用
经营的业务构成直接竞争关系的业务；本企业今后
不投资与发行人经营的业务构成直接竞争关系的业
务，但单纯的财务性投资除外（单纯的财务性投资
系指仅以股权增值为目的、不参与被投资企业管理
决策的股权投资）。如本企业违反本承诺函中所作
出的承诺，本企业将立即停止违反承诺之行为并赔
偿发行人的全部损失。”

    四、其他事项

                 报告事项                             说明

1．保荐代表人变更及其理由                             无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
                                                      无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项                             无




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（本页无正文，为《广州证券股份有限公司关于广州万孚生物技术股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                        张国勋                    杨成云




                                                 广州证券股份有限公司


                                                      2019 年 9 月 16 日




                                  9