广州万孚生物技术股份有限公司

               2019年度独立董事（栗建伟先生）述职报告
    自担任广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事以来，

本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指

导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《广州万孚生物技

术股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和公司规章制度的

规定和要求办事，以认真、勤恳、独立、审慎的态度对待每一项工作，切实履行作

为独立董事和专业委员会的职责，充分发挥独立董事的作用和价值。现将本人2019

年度的履职情况作如下总结：

    一、出席董事会及股东大会情况

    2019年度，公司共召开了十次董事会和三次股东大会。十次董事会为第三届董

事会第十次会议至第三届董事会第十九次会议，三次股东大会分别为2018年股东大

会、2019年第一次临时股东大会和2019年第二次临时股东大会。履职期间所有会议

本人均亲自出席，没有委托其他独立董事代为出席会议的情形和代为表决的情形。

按照规定和要求，本人以审慎负责、积极认真的态度出席了董事会和股东大会，出

席情况如下：

                         参加董事会情况                             参加股东大会情况

本年度应参加    现场出     以通讯方式     委托出   投票情况（反   本年度应参加   实际出

 董事会次数     席次数      参加次数      席次数    对次数）      股东大会次数   席次数

    10            1            9            0           0              3           3

    作为公司的独立董事，在召开相关会议前主动了解和获取做出决策所需要的情

况和资料。会上，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理建议和意见，并以

专业能力和经验做出独立的表决意见。2019年度，公司对于独立董事的工作给予了

积极配合。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）发表独立意见的情况

    2019年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

    2019年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
    1、2019年3月6日，在公司第三届董事会第十一次会议上，本人发表了《关于回

购公司股份的独立意见》、《关于聘任董事会秘书的独立意见》。

    2、2019年4月26日，在公司第三届董事会第十二次会议上，本人发表了《关于

公司2018年度利润分配预案的独立意见》、《关于2018年度募集资金存放与使用情

况的独立意见》、《关于2018年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于使

用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的独立意见》、《关于2018年度公司

关联方占用上市公司资金及对外担保情况的独立意见》、 关于公司控股子公司 2018

年度关联交易情况的独立意见》、《关于公司控股子公司2019年度日常关联交易预

计的独立意见》、《关于会计政策变更的独立意见》、《关于公司向工商银行申请

授信并为经销商和子公司订单融资提供担保的独立意见》、《关于2019年董事、高

级管理人员薪酬的独立意见》、《关于续聘2019年度审计机构独立意见》。

    3、2019年6月20日，在公司第三届董事会第十三次会议上，本人发表了《关于

使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》、《关于调整限制性股票回购价

格及回购注销部分限制性股票的独立意见》。

    4、2019年7月23日，在公司第三届董事会第十四次会议上，本人发表了《关于

参与设立产业投资基金暨关联交易的独立意见》。

    5、2019年8月2日，在公司第三届董事会第十五次会议上，本人发表了《关于确

认 2017 年限制性股票激励计划预留部分第一个解锁期解锁条件成就的独立意见》、

《关于会计政策变更的独立意见》。

    6、2019年8月28日，在公司第三届董事会第十六次会议上，本人发表了《关于

公司募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立意见》、《关于 2019 年上半年

公司控股股东及其他关联方占用上市公司资金及对外担保情况的独立意见》、《关

于会计政策变更的独立意见》。

    7、2019年12月2日，在公司第三届董事会第十八次会议上，本人发表了《关于

确认2017 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期解锁条件成

就的独立意见》、《关于公司为子公司提供担保的独立意见》、《关于公司向工商

银行申请授信并为经销商和子公司订单融资提供担保的独立意见》。

    8、2019年12月24日，在公司第三届董事会第十九次会议上，本人发表了《关于

变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的独立意见》、《关于回购注销部分

限制性股票的独立意见》。
    （二）任职董事会各委员会的工作情况

    公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会，

本人担任公司第三届董事会提名委员会委员、战略委员会委员。

    作为公司提名委员会委员，参与提名委员会的提名工作。

    作为公司战略委员会委员，在与公司董事、高级管理人员就公司战略发展问题

进行探讨时，积极发挥自身的主观能动性，利用自身丰富的专业知识，对公司发展

提出中肯的建议，希望为公司决策提供帮助。

       三、在公司进行现场考察的情况

    2019年度，本人通过参加公司董事会、股东大会和董事会专业委员会，不定期

走访公司，利用电话和邮件与公司董事和高管进行沟通交流的过程中，详细听取公

司管理层对于公司的汇报，重点考察公司的生产经营、研究进展、市场分布、内控

建设、财务真实性等方面的问题，充分发挥个人主观能动性，针对发现的问题提出

个人的建议和看法，以维护公司和投资者特别是中小投资者的利益。

       四、保护投资者的合法权益方面所作的工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，注重信息披露的真实、准确、完整、及时；

持续关注各大媒体、机构、投资者对公司的报道和评论，将有关信息及时反馈给公

司。

    2、持续关注公司“三会”召开的规范性和科学性。会议召开前，认真审核相关

议案；会议召开中，积极参与会议讨论，发表个人对议题的看法和建议，关注会议

议题的规范性；会议召开后，跟踪各项议题的实施和落实情况。

    3、加强自身学习。积极参加证监会和交易所组织的各项培训，认真学习证券相

关法律、法规和规章制度，切实提高了保护公司和投资者利益的能力。

       五、其他工作

    1、未对董事会各项议案及其他事项提出异议；

    2、未有提议召开董事会情况发生；

    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    2019年度，本人切实履行了作为独立董事的职责，积极维护了公司及股东尤其

是中小股东的合法权益。
    （本页无正文，为广州万孚生物技术股份有限公司独立董事栗建伟先生
2019 年度述职报告签署页）




                                            独立董事：

                                                         栗建伟



                                                   2020年3月30日