蓝海华腾:中泰证券股份有限公司关于公司2018年度跟踪报告2019-05-15
中泰证券股份有限公司
关于深圳市蓝海华腾技术股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:蓝海华腾(300484)
保荐代表人姓名:陈春芳 联系电话:010-59013886
保荐代表人姓名:马国庆 联系电话:0755-82773975
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 12
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1
(2)列席公司董事会次数 2
(3)列席公司监事会次数 2
1
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2018 年 12 月 13 日
(3)培训的主要内容 董监高行为规范、股份减持新规等相
关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
2
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投资、委 无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1.股份限售的承诺 是 不适用
2.股份减持的承诺 是 不适用
3.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
4.IPO 稳定股价承诺 是 不适用
5.关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
是 不适用
者重大遗漏的赔偿承诺
6.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7.关于社会保险费和住房公积金问题的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 1、2017 年 4 月 7 日,公司
3
原保荐代表人郭忠杰先生
因工作变动,不再负责蓝海
华腾的持续督导保荐工作,
保荐机构授权解锐先生接
替担任公司持续督导保荐
代表人,继续履行保荐职
责。
2、2017 年 9 月 15 日,公
司原保荐代表人杨洁先生
因工作变动,不再负责蓝海
华腾的持续督导保荐工作,
保荐机构授权马国庆先生
接替担任公司持续督导保
荐代表人,继续履行保荐职
责。
3、2017 年 11 月 14 日,公
司原保荐代表人解锐先生
因工作变动,不再负责蓝海
华腾的持续督导保荐工作,
保荐机构授权郭湘女士接
替担任公司持续督导保荐
代表人,继续履行保荐职
责。
4、2018 年 4 月 19 日,公
司原保荐代表人郭湘女士
因工作变动,不再负责蓝海
华腾的持续督导保荐工作,
保荐机构授权陈春芳女士
接替担任公司持续督导保
4
荐代表人,继续履行保荐职
责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保 1、2018 年 5 月 2 日,广东
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 证监局向中泰证券出具了
《关于对中泰证券股份有
限公司采取出具警示函措
施的决定》([2018]8 号),
中泰证券已将整改报告报
送广东证监局。
2、2018 年 5 月 15 日,山
东证监局向公司出具了《关
于对中泰证券股份有限公
司采取责令改正并责令增
加内部合规检查次数监管
措施的决定》([2018]35
号),中泰证券已将整改报
告报送山东证监局。
3、2018 年 6 月 15 日,山
东证监局向中泰证券淄博
桓台中心大街证券营业部
出具了《关于中泰证券股份
有限公司淄博桓台中心大
街证券营业部采取责令改
正监管措施的决定》
([2018]41 号),中泰证券
已将整改报告报送山东证
监局。
3.其他需要报告的重大事项 无
5
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于深圳市蓝海华腾技术股份有限公
司 2018 年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
陈春芳 马国庆
中泰证券股份有限公司
年 月 日
6