山西东杰智能物流装备股份有限公司

              2018 年度独立董事述职报告（王继祥）

    本人王继祥作为山西东杰智能物流装备股份有限公司（以下简称“公司”）
独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公
司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在
2018 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审
议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特
别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2018
年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

    一、参加会议情况

    2018 年度，本人任职期间公司共计召开 11 次董事会会议，本人均出席。本
人认为公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经营决策事项以及
其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对各次董事会会议
提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃权意见的情形。
2018 年度，本人任职期间公司共计召开 1 次年度股东大会，3 次临时股东大会，
本人均现场列席。

   二、报告期发表独立意见情况：

    本年度，本人认真、勤勉、谨慎地履行职责，与公司管理层保持充分沟通，
详细了解公司运作情况，就以下事项发表了独立意见：

    1、在 2018 年 2 月 8 日召开的第六届董事会第二十次会议上，就公司关于首
发募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项、关于投资建设公司科
技楼事项、关于全资子公司转让部分股权的事项、提请股东大会授权董事会批准
向关联法人销售商品之关联交易事项、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金
事项发表了同意的独立意见。

    2、在 2018 年 2 月 26 日召开的公司第六届董事会第二十一次会议上，就公
司关于预计 2018 年向关联法人销售商品之关联交易事项发表了同意的独立意
见。
    3、在 2018 年 4 月 23 日召开的公司第六届董事会第二十二次会议上，就公
司关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告、关于 2017 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告、关于 2017 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的说明、
关于续聘 2018 年度财务审计机构、关于公司 2017 年度利润分配预案、关于 2017
年度董事、监事和高级管理人员薪酬、关于确认 2017 年日常关联交易事项、预
计 2018 年日常关联交易事项、关于会计政策变更等事项发表了同意的独立意见。
    4、在 2018 年 5 月 15 日召开的第六届董事会第二十三次会议上，就公司关
于回购注销部分已授予未解锁限制性股票、关于聘任公司财务总监、关于变更公
司董事、关于聘任公司副总经理等事项发表了同意的独立意见。
    5、在 2018 年 6 月 5 日召开的第六届董事会第二十四次会议上，就关于终止
公司股权激励计划事项发表了同意的独立意见。
    6、在 2018 年 8 月 17 日召开的第六届董事会第二十六次会议上，就关于公
司开展融资租赁业务、关于子公司为公司融资租赁业务提供担保事项发表了同意
的独立意见。
    7、在 2018 年 8 月 28 日召开的第六届董事会第二十七次会议上，就公司关
于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况及关于公司
2018 年半年度募集资金存放与使用事项发表了同意的独立意见。
    8、在 2018 年 10 月 8 日召开的第六届董事会第二十八次会议上，就公司关
于为全资子公司申请银行综合授信提供担保事项发表了同意的独立意见。
    9、在 2018 年 10 月 29 日召开的第六届董事会第二十九次会议上，就公司关
于会计政策变更、关于全资子公司常州海登对外投资设立中外合资企业事项发表
了同意的独立意见。
    10、在 2018 年 11 月 23 日召开的第六届董事会第三十次会议上，就公司关
于受让深圳市道尔智控科技股份有限公司 3.2407%的股权暨关联交易事项、为子
公司融资租赁提供担保事项、关于为子公司提供担保事项、关于为全资子公司申
请银行综合授信提供担保事项发表了同意的独立意见。

       三、任职董事会专门委员会的工作情况

    公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，董事会
下设有审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会四个专门委员
会。2018 年本人作为薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员和提名委员
会委员，严格按照公司《独立董事制度》以及各专门委员会工作细则，积极召集
并参加相关会议，切实履行董事职责，规范公司运作，健全内控制度，就各相关
事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2018 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的经营情况、内部
控制制度的建设和执行情况，并与公司其他董事、高级管理人员、以及相关工作
人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
本人也时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，
关注资本市场波动等给公司带来的影响，切实履行好独立董事的职责。

    五、在保护投资者权益方面所做的工作

     1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规
定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
    2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审
核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

    六、培训和学习情况

    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司及相关部门以各种方式组织的相关
培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成
自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好
的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

    七、其他工作
    1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况；
    2、报告期内，未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
    3、报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2018 年度，本人积极主动、专业高效地履行独立董事职责，对公司重大事
项进行独立判断和决策，为优化公司法人治理结构、经营管理进步作出了应有贡
献。
    2019 年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的工作精神，按照法律法规以
及规范性文件的相关要求，履行好独立董事的义务，发挥好独立董事的作用，利
用自己专业知识和丰富的经验为公司发展提供更多建设性的建议和意见，为公司
董事会的科学决策提供参考意见，保证公司董事会客观、公正与独立运作，维护
公司的整体利益以及全体股东的合法权益。

    特此报告。


                                           独立董事：王继祥
                                            2019 年 4 月 25 日