保荐机构名称：平安证券股份有限公司        被保荐公司简称：蓝晓科技

保荐代表人姓名：孙洪臣                    联系电话：010-56800156

保荐代表人姓名：盛金龙                    联系电话：010-56800150


一、保荐工作概述

                 项目                                        工作内容

1．公司信息披露审阅情况

                                          保荐代表人根据相关规定，审阅公司发布的三
（1）是否及时审阅公司信息披露文件         会公告、定期报告及其他事项公告等在内的有
                                          关信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数     无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                          是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度         是

3．募集资金监督情况

                                          本年度保荐期内，保荐机构每半年度均通过查
                                          阅银行对账单、电话询问开户银行等方式对募
                                          集资金专户进行查询，并通过核对明细账、原
（1）查询公司募集资金专户次数
                                          始凭证及募集资金项目投资所涉及合同、查勘
                                          募投项目现场的方式核查募集资金存放和使用
                                          情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                          是
文件一致

4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数               未列席，相关会议议题均通知保荐代表人。

                                        未列席，相关会议议题均通知保荐代表人。保
（2）列席公司董事会次数
                                        荐代表人对必要的议案发表了核查意见。

（3）列席公司监事会次数                 未列席，相关会议议题均通知保荐代表人。

5．现场检查情况

（1）现场检查次数                       开展核查共 1 次。

                                        已按照深交所规定，在年度现场检查结束后报
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
                                        备现场检查报告。
                                        2018年，保荐代表人在对公司的现场检查中，
                                        重点关注公司内控、募集资金管理、 内部审计、
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况   重大合同签订及履行等情况。现场检查所发现
                                        的主要问题，保荐代表人已要求公司进行整改，
                                        并制定整改计划按期完成。

6．发表独立意见情况

                                        本年度报告期内，保荐机构合计发表了 9 次独
（1）发表独立意见次数
                                        立意见。

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见   无

7．向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                   无

（2）报告事项的主要内容                 无

（3）报告事项的进展或者整改情况         无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项             无

（2）关注事项的主要内容                 无

（3）关注事项的进展或者整改情况         无

                                        保荐机构及保荐代表人根据证监会及深交所相
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规   关规定编制保荐业务工作底稿，并进行合理保
                                        管。
10．对上市公司培训情况

（1）培训次数                           1次

（2）培训日期                           2018 年 12 月 17 日

（3）培训的主要内容                     《关联交易管理及对外提供财务资助》
11．其他需要说明的保荐工作情况              无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
          事 项                    存在的问题                   采取的措施

1．信息披露                            无
                                                      保荐机构已建议企业依据法规
                                                      及经营需求，持续更新完善内
                                                      部制度，同时确保制度的有效
                                                      实施。
2．公司内部制度的建立和执    公司治理及内部控制规范   建议公司持续优化完善内审部
行                           需持续更新及完善         工作内容，严格按照《内部审
                                                      计制度》规定执行内审程序，
                                                      充分揭示公司内部控制缺陷，
                                                      真正发挥公司内部审计部门的
                                                      职能。
3．“三会”运作                        无
4．控股股东及实际控制人变
                                       无
动
                                                      保荐机构已建议公司持续完善
                                                      公司募集资金管理内部制度，
5．募集资金存放及使用                  无             进一步加强募集资金账户管理
                                                      及使用，有效控制项目建设和
                                                      新增产能带来的经营风险。
6．关联交易                            无
7．对外担保                            无
8．收购、出售资产                      无
9．其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
                                       无
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10．发行人或者其聘请的中
                                       无
介机构配合保荐工作的情况
                                                      年初至今，公司签订了数单重
11．其他（包括经营环境、
                                                      大合同，保荐机构对其签订情
业务发展、财务状况、管理
                                       无             况出具相关核查意见，同时提
状况、核心技术等方面的重
                                                      醒企业持续跟进重大合同的履
大变化情况）
                                                      行进展。


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                   未履行承诺的原
              公司及股东承诺事项                 是否履行承诺
                                                                     因及解决措施
公司控股东、实际控制人寇晓康先生、高月静女士
承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者     是
委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行
的股份，也不由公司回购该部分股份。
公司股东田晓军、深圳鹏博、北京瀚天、关利敏、
苏碧梧、华夏君悦、顾向群承诺：
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委     是
托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不要求公司回购该部分股份。
公司控股东、实际控制人寇晓康先生、高月静女士，
持有公司股份的董事和高级管理人员田晓军先生、
关利敏女士承诺：
若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，
减持价格应不低于发行价；公司上市后6个月内如其
股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后6个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公
                                                 是
司股票的锁定期限自动延长6个月。如公司上市后有
利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述价格
根据除息情况相应调整。持有公司股份的董事和高
级管理人员同时承诺：上述承诺不会因为本职务的
变更或离职等原因而改变或无效。因公司进行权益
分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的，本
人仍遵守上述承诺。
公司控股东和实际控制人寇晓康先生和高月静女士
以及公司股东田晓军先生作为公司持股5%以上的股
东承诺：
本人所持公司之股份的锁定期届满后，在不违反本
人为次发行上市已作出的相关承诺的前提下，本人
可视自身实际经营情况进行股份减持。本人所公司
之股份在锁定期满后两年内，每年减持数量不得超
过上一年末本人所持公司股份数量的25%。本人所持
公司首次公开发行前之股份在锁定期满后两年内进     是
行减持的，减持价格不得低于发行价。如公司上市
后有利润分配或配送股份等除权、除息行为，上述
价格根据除权除息情况相应调整。上述减持行为将
通过集中竞价交易方式、大宗及/或其他合法方式进
行。本人每次减持时，将提前三个交易日通过公司
进行公告，未履行公告程序不得减持。减持期限为
自公告减持计划之日起六个月，减持期限届满后，
若本人拟继续减持股份，需重新公告减持计划。
持有公司股票的公司董事、监事、高级管理人员高
月静、寇晓康、田晓军、关利敏、苏碧梧承诺：       是
在所持公司股票限售期届满后，在本人担任公司董
事、监事或高级管理人员期间，本人每年转让的股
份不超过本人持有的发行人股份总数的25%；在首次
公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申
报离职之日起18个月内不转让本人直接持有的公司
股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第
12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月
内不转让本人直接持有的公司股份；在首次开发行
股票上市之日起第12个月后申报离职的，自申报离
职之日起6个月内不转让本人持有的公司股份。
蓝晓科技、控股东及实际控制人、董事和高级管理
人员：关于稳定股价及股份回购的相关承诺，详见    是
招股说明书或2015年年度报告相关内容。
蓝晓科技、公司控股东寇晓康先生和高月静女士、
董事、监事、高级管理人员有关责任主体关于招股
                                                是
书的承诺，详见公司招股说明书或2015年年度报告
相关内容。
公司控股东、实际控制人寇晓康、高月静关于避免
同业竞争的承诺：
（1）本人目前不存在任何直接或间与发行人的业务
构成竞争的业务，将来亦不会在任何地方和以任何
形式（包括但不限于合资经营、合作经营或拥有在
其他公司或企业的股票或权益等）从事与发行人有
竞争或构成竞争的业务；（2）如果发行人在其现有
业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人    是
控制的企业已对此进行生产、经营的，本人承诺将
该公司所持有的可能发生的同业竞争业务或公司股
权进行转让，并同意发行人在同等商业条件下有优
先收购权和经营权；（3）除对发行人的投资以外，
本人将不在任何地方以任何方式投资或自营发行人
已经开发、生产或经营的产品（或相类似的产品、
或在功能上具有替代作用的产品）。
限制性股票激励计划公司承诺：不为激励对象依本
激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任    是
何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。


四、其他事项

                报告事项                             说 明

1.保荐代表人变更及其理由                              无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
                                                      无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                              无
【本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于西安蓝晓科技新材料股份有限公
司 2018 年度跟踪报告》签署页】




保荐代表人签名：        孙洪臣               2019 年 3 月 13 日

                        盛金龙               2019 年 3 月 13 日



保荐机构：      平安证券股份有限公司         2019 年 3 月 13 日