华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
华自科技股份有限公司
2019 年第一季度报告
2019-047
2019 年 04 月
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华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄文宝、主管会计工作负责人陈红飞及会计机构负责人(会计主
管人员)邓红霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减
营业总收入（元） 216,444,442.40 190,568,785.49 13.58%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,709,269.77 9,227,059.23 -59.80%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-2,745,001.16 7,623,195.33 -136.01%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -90,843,570.01 -29,967,086.38 -203.14%
基本每股收益（元/股） 0.01 0.04 -75.00%
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.04 -75.00%
加权平均净资产收益率 0.22% 0.76% -0.54%
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 3,117,535,660.91 2,769,119,440.07 12.58%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,677,380,076.34 1,673,819,350.26 0.21%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-1,327.47
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
7,453,654.17 主要系财政补助
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 17,327.47 系购买银行理财产品的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 58,771.07 系期货损益
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 85,178.32
减：所得税影响额 1,142,655.53
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少数股东权益影响额（税后） 16,677.10
合计 6,454,270.93 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 18,098 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
长沙华能自控
境内非国有法人 38.11% 99,832,198 6,353,938 质押 66,580,000
集团有限公司
江苏新华沣裕
资本管理有限
公司－新华沣 其他 6.11% 16,000,000 16,000,000
裕 1 号私募投资
基金
广州诚信创业
境内非国有法人 5.81% 15,217,392 0
投资有限公司
玄元（横琴）股
权投资有限公
司－玄元横琴 3 其他 4.11% 10,771,992 10,771,992
号私募股权投
资基金
上海乐洋创业
投资中心（有限 境内非国有法人 3.00% 7,858,809 0
合伙）
格然特科技（湖
境内非国有法人 2.96% 7,765,924 7,765,924
州）有限公司
李洪波 境内自然人 2.67% 6,991,609 4,894,127
长沙华自投资 境内非国有法人 1.66% 4,347,826 0
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管理有限公司
黄立山 境内自然人 1.27% 3,330,000 3,330,000
黄文宝 境内自然人 1.24% 3,260,870 2,445,652 质押 930,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
长沙华能自控集团有限公司 93,478,260 人民币普通股 93,478,260
广州诚信创业投资有限公司 15,217,392 人民币普通股 15,217,392
上海乐洋创业投资中心（有限合伙） 7,858,809 人民币普通股 7,858,809
长沙华自投资管理有限公司 4,347,826 人民币普通股 4,347,826
石河子市华源股权投资合伙企业
2,285,900 人民币普通股 2,285,900
（有限合伙）
李洪波 2,097,482 人民币普通股 2,097,482
郭旭东 1,784,782 人民币普通股 1,784,782
珠海华鸿景甫创业投资企业（有限
1,565,062 人民币普通股 1,565,062
合伙）
毛秀红 928,201 人民币普通股 928,201
黄文宝 815,218 人民币普通股 815,218
长沙华能自控集团有限公司（简称“华自集团”）为公司控股股东，黄文宝任华自
集团董事长，为本公司实际控制人之一。
华自集团持有长沙华自投资管理有限公司 37%的股权，持有石河子市华源股权投资
上述股东关联关系或一致行动的说 合伙企业（有限合伙）51.65%的股权，拥有这两家公司的控制权。
明 股东郭旭东任公司控股股东华自集团的监事。
股东李洪波和毛秀红系夫妻关系，为一致行动人。
除此之外，公司未知前 10 名无限售股股东之间以及前 10 名无限售股股东与前 10
名股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
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单位：股
期初限售股 本期解除限售 本期增加限售 拟解除限售日
股东名称 期末限售股数 限售原因
数 股数 股数 期
江苏新华沣裕资
发行股份募集
本管理有限公司 2019 年 10 月
16,000,000 0 0 16,000,000 配套资金限售
－新华沣裕 1 19 日
承诺
号私募投资基金
玄元（横琴）股
权投资有限公司 发行股份募集
2019 年 10 月
－玄元横琴 3 号 10,771,992 0 0 10,771,992 配套资金限售
19 日
私募股权投资基 承诺
金
格然特科技（湖 发行股份购买 2020 年 11 月
7,765,924 0 0 7,765,924
州）有限公司 资产限售承诺 28 日
重大资产重组
长沙华能自控集 2020 年 11 月
6,353,938 0 0 6,353,938 非公开发行限
团有限公司 28 日
售承诺
2018 年 11 月
28 日前不得转
发行股份购买 让，期满后在
李洪波 4,894,127 0 0 4,894,127
资产限售承诺 满足解锁条件
前提下分三期
解锁。
发行股份募集
2019 年 10 月
黄立山 3,330,000 0 0 3,330,000 配套资金限售
19 日
承诺
上海含德股权投
资基金管理有限 发行股份募集
2019 年 10 月
公司－含德盛世 3,076,186 0 0 3,076,186 配套资金限售
19 日
2 号定增投资私 承诺
募基金
高管锁定股每
年按照上年末
黄文宝 2,445,652 0 0 2,445,652 高管锁定股 所持有公司股
份总数的 25%
解除锁定。
2018 年 11 月
发行股份购买 28 日前不得转
毛秀红 2,165,805 0 0 2,165,805
资产限售承诺 让，期满后在
满足解锁条件
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前提下分三期
解锁。
高管锁定股每
年按照上年末
汪晓兵 1,711,956 0 0 1,711,956 高管锁定股 所持有公司股
份总数的 25%
解除锁定。
发行股份购买
资产限售承诺
限售股 2020 年
11 月 28 日前不
得转让；股权
发行股份购买 激励限售股按
资产限售承 照 2017 年限制
其他限售股东 6,741,147 515,630 0 6,225,517 诺、股权激励 性股票激励计
限售股、高管 划的规定解除
锁定股 限售；高管锁
定股每年按照
上年末所持有
公司股份总数
的 25%解除限
售。
合计 65,256,727 515,630 0 64,741,097 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
单位：元
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度
货币资金 261,159,521.10 188,714,536.50 38.39%
应收票据 49,038,392.37 36,512,048.64 34.31%
预付款项 89,061,442.10 63,417,996.38 40.44%
其他应收款 51,899,940.39 37,773,619.98 37.40%
其他流动资产 16,201,243.35 8,622,052.18 87.90%
在建工程 286,013,117.56 193,592,641.26 47.74%
短期借款 444,800,000.00 272,050,000.00 63.50%
应付票据及应付账款 620,586,802.33 469,953,564.33 32.05%
预收款项 220,729,684.01 166,933,391.07 32.18%
应付职工薪酬 5,581,513.75 21,877,469.86 -74.49%
应交税费 14,786,987.96 44,038,432.97 -66.42%
原因说明：
1、货币资金期末较期初增长38.39%，主要系本期公司因经营发展需要，银行借款增加所致；
2、应收票据期末较期初增长34.31%，主要系本期以银行汇票形式收到的货款增加所致；
3、预付款项期末较期初增长40.44%，主要系预付的材料采购款增加所致；
4、其他应收款期末较期初增长37.40%，主要系本期公司投标及履约保证金增加所致；
5、其他流动资产期末较期初增长87.90%，主要系待抵扣增值税进项税额增加所致；
6、在建工程期末较期初增长47.74%，主要系本期在建信息化及系统集成产业基地及新能源自动检测装备及数控自动
装备生产项目基地投入所致；
7、短期借款期末较期初增长63.50%，主要系本期公司向银行借款增加所致；
8、应付票据及应付账款期末较期初增长32.05%，主要系公司本期采购款增长，应付未到期承兑汇票及应付采购款较
期初增长所致；
9、预收款项期末较期初增长32.18%，主要系本期收到的销售订单预付款及进度款增加所致；
10、应付职工薪酬期末较期初下降74.49%，系上年末计提的应付职工薪酬本期支付所致；
11、应交税费期末较期初下降66.42%，系上年末应交税费本期缴纳所致。
（二）利润表项目
单位：元
利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度
研发费用 21,077,197.30 14,571,950.85 44.64%
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资产减值损失 -1,492,807.73 346,872.87 -530.36%
公允价值变动收益 -4,100.00 -94,700.00 95.67%
投资收益 419,456.54 73,233.65 472.76%
营业外收入 143,783.93 40,239.28 257.32%
营业外支出 44,223.38 766,894.71 -94.23%
归属于母公司所有者的净利润 3,709,269.77 9,227,059.23 -59.80%
原因说明：
1、研发费用本期较上年同期增长44.64%，主要系本期加大产品研发投入所致；
2、资产减值损失本期较上年同期大幅下降，主要系收回前期账龄长的应收账款及其他应收款导致计提的坏账准备较
上年同期减少；
3、公允价值变动收益本期较上年同期增长95.67%，系本期末持仓期货亏损较上年下降；
4、投资收益本期较上年同期增长472.76%，主要系公司投资联营企业本期利润增长，确认的投资收益较上年同期增加
所致；
5、营业外收入本期较上年同期增长257.32%，主要系本期公司收取的合同违约金增加所致；
6、归属于母公司所有者的净利润较上年同期下降59.80%，主要原因是公司加强业务开拓及市场推广、加大产品研发
投入导致费用增长较大所致。
（三）现金流量表项目
单位：元
现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度
经营活动现金流入 261,433,388.57 243,800,408.93 7.23%
经营活动现金流出 352,276,958.58 273,767,495.31 28.67%
经营活动产生的现金流量净额 -90,843,570.01 -29,967,086.38 -203.14%
投资活动现金流入 134,188.69 128,283.91 4.60%
投资活动现金流出 8,701,899.45 36,206,144.48 -75.97%
投资活动产生的现金流量净额 -8,567,710.76 -36,077,860.57 76.25%
筹资活动现金流入 191,262,699.03 18,042,264.67 960.08%
筹资活动现金流出 16,230,955.24 11,759,091.60 38.03%
筹资活动产生的现金流量净额 175,031,743.79 6,283,173.07 2,685.72%
汇率变动对现金的影响 -12,779.39 -538,751.76 97.63%
原因说明：
1、经营活动现金流出本期较上年同期增长28.67%，主要系本期销售订单增多，购买商品、接受劳务支付的现金增加
及本期支付给职工以及为职工支付的现金增加，综合影响所致；
2、经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降203.14%，主要系本期经营活动现金流出较上年同期增长所致；
3、投资活动现金流出比上年同期下降75.97%，主要系本期购建固定资产、无形资产支付的现金较上年同期减少所致；
4、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增长76.25%，主要系本期公司投资活动现金流出较上年同期减少所
致；
5、筹资活动现金流入本期较上年同期增长960.08%，主要系本期因经营发展需要，向银行借款增加所致；
6、筹资活动现金流出本期较上年同期增长38.03%，主要系本期偿还银行借款及利息较上年同期增加所致；
7、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增长2,685.72%，主要系本期筹资活动现金流入较上年同期增长较大
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所致；
8、汇率变动对现金的影响较上年同期增长97.63%，主要系本期受美元汇率变动影响所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入21,644.44万元，较上年同期的19,056.88万元增长13.58%；归属于上市公司股东的净
利润370.93万元，较上年同期的922.71万元下降59.80%。造成上述业务收入变化的主要因素：
报告期内，公司加强技术研发投入，加强市场推广和客户拓展力度，积极寻找新的市场机会，公司总体营业收入较
上年同期有一定增长；受研发费用及销售费用增长影响，公司本期实现的净利润较上年同期有所下降。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
2018年1月，子公司北京格兰特膜分离设备有限公司与山东晨鸣纸业集团股份有限公司签订寿光晨鸣项目中水回用
项目总承包合同,合同总金额31,718万元。截至本报告期末，该项目处于实施阶段。
2018年1月，子公司北京格兰特膜分离设备有限公司与湛江晨鸣浆纸有限公司签订中水回用膜处理EPC项目合同，合
同总金额为11,518万元，截至本报告期末，该项目处于实施阶段。
2018年12月，子公司格蓝特环保工程（北京）有限公司与利华益利津炼化有限公司签订2000TPH除盐水系统设备买
卖及安装合同，合同总金额10,980万元。截至本报告期末，该项目处于实施阶段。
2019年1月，公司和中国葛洲坝集团股份有限公司在北京签订了“中非博阿利2号水电站扩建工程”的项目，合同金
额1,465.33万美元,截至报告期末，该项目处于实施阶段。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司取得主要成果如下：
1、基于多年技术积累与研发，报告期内公司已形成以EMS能量管理系统、PCS变流器为主要产品的储能系统解决方
案，为电源侧、电网侧与用户侧提供系统服务，储能产品与系统方案的完善成熟，增强了公司在新能源领域的竞争力；
2、完成HZIMS3000智能生产管理系统的主要研发工作，丰富了公司水利水电、环保水处理等领域的信息化产品线，
同时为公司运维服务的发展提供技术平台保障；
3、水处理领域，重点研发单一溶剂制膜技术，改变超滤膜采用多种溶剂的现状，节约成本并减少溶剂对水的污染；
完善“低能耗膜法污水处理工艺”在工程实施中的成套技术。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大
变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
项目 2019年1-3月金额 项目 2018年1-3月金额
前五大供应商采购金额合计 61,910,898.57 前五大供应商采购金额合计 12,607,806.42
占公司全部采购金额的比例 30.51% 占公司全部采购金额的比例 12.57%
报告期内，公司前五大供应商发生变化，但保持了合理的采购比例，不存在向单一供应商采购比例超过总额30%的情况，
或过度依赖少数供应商的情况，前五大供应商变化是根据公司业务需要进行采购，属于正常变化，对公司经营无重大影
响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2019年1-3月金额 项目 2018年1-3月金额
前五大客户营业收入合计 95,838,745.68 前五大客户营业收入合计 89,829,407.53
占公司全部营业收入的比例 44.26% 占公司全部营业收入的比例 47.14%
报告期内，公司前五大客户发生变化，但保持了合理的销售比例，不存在向单一客户销售额比例超过总额30%的情况，
或过度依赖少数客户的情况，前五大客户变化属于正常变化，对公司经营无重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕2019年度经营计划平稳开展各项工作。
整体经营方面，启动两化融合管理体系贯标工作，以促进公司工业化与信息化深度融合，打造公司可持续竞争优势；
积极推进可转换公司债券发行，披露了《创业板公开发行可转换公司债券预案》，相关申请材料已被中国证监会受理。
技术研发方面，继续加强市场导向、需求引领在研发中的作用，储能系统、HZIMS3000智能生产管理系统等多个研发
项目取得重要进展。
业务拓展方面，继续积极拓展公司产品在各领域的应用，并取得了一定的成果，南京城北水厂扩建及深度处理自控
设备采购项目、晋城市垃圾焚烧发电提标改建项目、中非博阿利2号水电站扩建工程等项目在报告期内已顺利开展。
人力资源方面，顺利开展2019年新春招聘会，为公司招揽了研发、市场、工程等各类储备人才。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、政策方面的风险
税收优惠的风险仍是公司面临的重要风险。根据财政部、国家税务总局关于《软件产品增值税政策的通知》（财税
[2011]100号）（从2011年1月1日开始实施）的规定，公司销售的嵌入式软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即
退政策。公司报告期内符合条件并享受该优惠政策。此外，公司部分出口产品的增值税适用免抵退政策，按相应税率退
税。公司存在因税收优惠政策发生变化而不能继续享受上述税收优惠，对经营成果产生一定的不利影响的风险。
应对措施：公司将加强市场政策分析，有效捕捉政策动态，做到全面、完整的按相关法律、法规、政策的规定满足
相关标准，同时通过产业布局，加大技术和业务模式创新力度及资本运作等方式积极应对政策环境的变化，加强公司核
心竞争优势。
2、经营管理风险
应收账款增长：报告期末应收账款余额91,976.89万元，占总资产的比例为29.50%。虽然随着公司业务增长，公司
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应收账款也将随之有所提高，但较高的应收账款可能引致资产流动性风险。
技术方面： 公司主营产品科技含量较高，如果出现核心技术泄密或者技术人员大量流失情况，将会影响本公司的
持续创新能力。
人才及管理：公司经过一系列投资并购，子公司数量增加，业务规模扩大，组织结构日益复杂，若公司不能进一步
提高管理水平，扩大高端人才引进，及时应对经营规模扩张和组织机构的变化，将可能面临人才及管理的风险。
应对措施：公司一方面将加大知识产权的保护力度，另一方面将进一步完善薪酬体系、丰富激励措施，激发专业人
才持续创新动力和激情，提高荣誉感和归属感；将加大力度引进、培养人才，同时利用院士专家工作站、博士后科研工
作站、国家企业技术中心、工程技术研究中心等公共平台聚集人才，利用校企合作、院企合作等合作平台整合人才，多
渠道，多方位加大人才工作；公司制定了严格的应收账款管理制度，对应收账款进行持续监控和催收，降低坏账风险；
加强客户信用管理及合同评审，加强与客户的沟通，有效保证及时收回货款，控制财务风险。
3、市场拓展的风险
公司三大业务板块“自动化及信息化产品与服务”、“新能源及智能装备”、“环保与水处理产品及服务”都积累了较
多的行业客户资源，但业务如要继续发展，仍需要不断地开发新客户、拓展新行业的应用。未来公司是否能够继续有效
维持客户规模、扩大市场份额、开拓国内以及海外市场，并通过增值服务挖掘老用户的市场需求，保持新客户的增长速
度，将影响公司发展。
公司拟拓展包括军工在内的新市场，寻求更广阔的成长空间，将面临新市场拓展不利的风险。
应对措施：公司将发挥上市公司的品牌和资金优势，整合优化业内优质资源，丰富公司业务，拓展市场领域，以加
快实现公司盈利能力和抗风险能力的提升；同时加强自主创新，不断开发新产品，对原有产品进行升级换代，以满足客
户不断增长的需求，并致力提高服务质量，为客户创造更大的价值。
4、并购重组风险
（1）整合风险
对精实机电和格兰特完成收购后，公司需要与子公司在技术研发、市场营销、行政财务等方面进行全面、深入的对
接，做好子公司服务与管理，以保持标的公司原有的竞争优势并充分发挥协同效应，若整合措施未达到预期，可能会对
公司的经营产生不利影响。
（2）并购标的业绩承诺无法完成的风险
公司并购重组的交易对方分别就精实机电和格兰特的净利润作出了承诺，目前仍处于盈利预测期，存在精实机电和
格兰特业绩承诺无法完成的风险。
（3）商誉减值风险
公司收购精实机电和格兰特后，在合并资产负债表中将形成一定金额的商誉，如精实机电或格兰特未来未能完成业
绩承诺，则存在商誉减值的风险。
应对措施：公司将进一步加强内部控制和子公司的管理制度建设，保持管理团队、核心技术人员稳定性；进行团队
和企业文化建设，建立健全人才培养、培训机制，营造人才成长与发展的良好企业氛围；利用和子公司在业务上的协同
性进行资源整合，积极发挥协同优势，保持公司及子公司的持续竞争力，并及时披露相关风险。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
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华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
公司于2019年1月12日召开的第三届董事会第十五次会议和2019年1月30日召开的2019年第一次临时股东大会公司
审议通过了公司公开发行可转换公司债券的相关议案，公司拟通过公开发行可转换公司债券募集资金不超过63,900万
元，投资于公司股份回购项目、新能源自动检测装备及数控自动装备生产项目、水处理膜及膜装置制造基地项目、补充
流动资金等项目。目前相关申报材料已被中国证监会正式受理。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司拟通过公开发行可转换公司债券
募集资金不超过 63,900 万元，投资于
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)披露
公司股份回购项目、新能源自动检测装
2019 年 01 月 15 日 的《创业板公开发行可转换公司债券预
备及数控自动装备生产项目、水处理膜
案》
及膜装置制造基地项目、补充流动资
金。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履
行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事
项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 55,245.49
本季度投入募集资金总
报告期内变更用途的募集资金总 0
0 额
额
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额比 55,245.49
0.00% 额
例
本 是
截至 项目
是否 报 否
期末 项目达 本报 可行
已变 告 截止报告 达
承诺投资项 募集资金 截至期末 投资 到预定 告期 性是
更项 调整后投 期 期末累计 到
目和超募资 承诺投资 累计投入 进度 可使用 实现 否发
目(含 资总额(1) 投 实现的效 预
金投向 总额 金额(2) (3)＝ 状态日 的效 生重
部分 入 益 计
(2)/(1 期 益 大变
变更) 金 效
) 化
额 益
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华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
承诺投资项目
智能发配电
系统设计集 2019 年 不
100.0
成及总装总 否 13,940 13,940 0 13,940 10 月 适 否
0%
测基地建设 31 日 用
项目
水利水电综
合自动化系 2017 年
100.0
统扩能及技 否 1,340 1,340 0 1,340 12 月 120.28 970.76 是 否
0%
术升级改造 31 日
项目
营销网络及
2019 年 不
远程运营服 100.0
否 1,700 1,700 0 1,700 12 月 适 否
务中心建设 0%
31 日 用
项目
水利水电控
2018 年 不
制工程技术 100.0
否 2,755 2,755 0 2,755 06 月 适 否
研究中心项 0%
30 日 用
目
购买深圳精
实精实机电
科技有限公
司 100%股 2018 年
100.0
权、北京格兰 否 35,510.49 35,510.49 0 35,510.49 12 月 506.09 14,568.56 是 否
0%
特膜分离设 31 日
备有限公司
100%股权支
付现金对价
承诺投资项
-- 55,245.49 55,245.49 0 55,245.49 -- -- 626.37 15,539.32 -- --
目小计
超募资金投向
无
合计 -- 55,245.49 55,245.49 0 55,245.49 -- -- 626.37 15,539.32 -- --
1、2019 年 4 月 12 日公司第三届监事会第十六次会议和第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整
公司部分募集资金投资项目总投资规模和实施进度的议案》，同意将智能发配电系统设计集成及总装总测基
未达到计划
地建设项目的建设期限延长至 2019 年 10 月，该项目截至 2019 年 3 月 31 日尚处于建设期，未产生效益。
进度或预计
2、水利水电综合自动化系统扩能及技术升级改造项目于 2017 年 12 月已完成建设，2018 年至今公司利用
收益的情况
该项目扩大产能生产水利水电综合自动化系统累计实现利润 970.76 万元。
和原因（分具
3、2019 年 4 月 12 日公司第三届监事会第十六次会议和第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整
体项目）
公司部分募集资金投资项目总投资规模和实施进度的议案》，同意将营销网络及远程运营服务中心建设项目
的建设期限延长至 2019 年 12 月。公司营销服务体系的完善和建设，无法单独核算效益，但通过项目实施，
14
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
公司将加强营销服务网络的布局，提升销售能力，提高客户忠诚度，从而间接提高公司效益。
4、2018 年 2 月 11 日，公司第三届监事会第五次会议和第三届董事会第五次会议审议通过了《关于延长部
分募集资金投资项目建设期的议案》，为保证项目能达到预期的经济效益，将原项目投资概算中的部分设备
购置费调整为研发费用投资。根据公司技术需求并结合目前项目实施的具体情况，将该项目的建设期延长
至 2018 年 6 月 30 日，水利水电控制工程技术研究中心项目作为公司研发能力建设，无法单独核算效益，
但通过项目实施，公司将提升自主创新和研发能力，增加公司产品的技术含量和市场竞争能力，从而间接
提高公司效益。
5、深圳市精实机电科技有限公司承诺 2017 年、2018 年、2019 年实现的扣除非经常性损益后归属于母公司
所有者的净利润分别不低于 2,240 万元、3,093.33 万元、4,266.67 万元，三年累计净利润不低于 9,600 万。
2017 年、2018 年实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别 2,330.62 万元、3,206.13 万
元，达到预计收益；2019 年一季度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 384.81 万元。
北京格兰特膜分离设备有限公司承诺 2017 年、2018 年、2019 年实现的扣除非经常性损益后归属于母公司
所有者的净利润分别不低于 3,500 万元、4,550 万元、6,100 万元。2017 年、2018 年实现的扣除非经常性损
益后归属于母公司所有者的净利润分别 3,574.88 万元、4,950.84 万元，达到预计收益；2019 年一季度实现
的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 121.28 万元。
项目可行性
发生重大变
项目可行性未发生重大变化。
化的情况说
明
超募资金的
金额、用途及
不适用
使用进展情
况
募集资金投
资项目实施
不适用
地点变更情
况
募集资金投
资项目实施
不适用
方式调整情
况
募集资金投 适用
资项目先期 公司以前年度以自筹资金预先投入募投项目金额 2,869.98 万元，其中：智能发配电系统设计集成及总装总
投入及置换 测基地建设项目预先投入 680.29 万元；水利水电综合自动化系统扩能及技术升级改造项目预先投入 398.63
情况 万元；水利水电控制工程技术研究中心项目预先投入 1,791.06 万元 。已于 2016 年完成置换。
用闲置募集
资金暂时补
不适用
充流动资金
情况
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华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
项目实施出
现募集资金
不适用
结余的金额
及原因
尚未使用的
截至 2019 年 3 月 31 日，本公司募集资金均已使用完毕，相关募集资金所产生利息 26.44 万元以活期存款
募集资金用
方式存储在公司募集资金专户中。
途及去向
募集资金使
用及披露中
无
存在的问题
或其他情况
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华自科技股份有限公司
2019 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 261,159,521.10 188,714,536.50
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 4,314,400.00
以公允价值计量且其变动计入当
375,550.50
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 968,807,334.88 913,287,606.25
其中：应收票据 49,038,392.37 36,512,048.64
应收账款 919,768,942.51 876,775,557.61
预付款项 89,061,442.10 63,417,996.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 51,899,940.39 37,773,619.98
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 415,641,419.45 336,183,448.05
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 16,201,243.35 8,622,052.18
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华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
流动资产合计 1,807,085,301.27 1,548,374,809.84
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 22,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 8,272,523.17 7,929,165.17
其他权益工具投资 22,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 154,931,009.07 159,612,177.22
在建工程 286,013,117.56 193,592,641.26
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 107,730,575.95 108,497,232.27
开发支出
商誉 694,126,126.32 694,126,126.32
长期待摊费用 410,291.32 447,590.50
递延所得税资产 19,882,896.27 17,455,877.51
其他非流动资产 17,083,819.98 17,083,819.98
非流动资产合计 1,310,450,359.64 1,220,744,630.23
资产总计 3,117,535,660.91 2,769,119,440.07
流动负债：
短期借款 444,800,000.00 272,050,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 620,586,802.33 469,953,564.33
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预收款项 220,729,684.01 166,993,391.07
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 5,581,513.75 21,877,469.86
应交税费 14,786,987.96 44,038,432.97
其他应付款 77,367,526.13 64,448,971.05
其中：应付利息 273,213.68
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,383,852,514.18 1,039,361,829.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 7,498,410.06 8,123,750.42
递延收益 8,279,666.41 9,573,708.10
递延所得税负债 4,136,482.75 4,136,482.75
其他非流动负债
非流动负债合计 19,914,559.22 21,833,941.27
负债合计 1,403,767,073.40 1,061,195,770.55
所有者权益：
股本 261,939,805.00 261,939,805.00
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华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,125,058,204.04 1,125,058,204.04
减：库存股 31,980,886.00 31,980,886.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 29,675,810.61 29,675,810.61
一般风险准备
未分配利润 292,687,142.69 289,126,416.61
归属于母公司所有者权益合计 1,677,380,076.34 1,673,819,350.26
少数股东权益 36,388,511.17 34,104,319.26
所有者权益合计 1,713,768,587.51 1,707,923,669.52
负债和所有者权益总计 3,117,535,660.91 2,769,119,440.07
法定代表人：黄文宝 主管会计工作负责人：陈红飞 会计机构负责人：邓红霞
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 196,371,504.48 102,811,657.11
交易性金融资产 314,400.00
以公允价值计量且其变动计入当
375,550.50
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 440,886,515.32 399,275,273.72
其中：应收票据 5,558,026.45 1,980,000.00
应收账款 435,328,488.87 397,295,273.72
预付款项 19,860,755.46 23,263,299.48
其他应收款 50,570,365.20 49,522,793.60
其中：应收利息
应收股利
存货 184,345,494.57 139,240,518.15
合同资产
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华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,371,112.39 7,833,749.85
流动资产合计 907,720,147.42 722,322,842.41
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 12,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,052,355,514.69 1,050,329,820.26
其他权益工具投资 12,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 120,301,210.62 123,239,767.87
在建工程 233,153,583.33 174,626,373.55
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 54,726,063.16 55,213,585.29
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,613,656.22 9,577,742.05
其他非流动资产 17,083,819.98 17,083,819.98
非流动资产合计 1,499,233,848.00 1,442,071,109.00
资产总计 2,406,953,995.42 2,164,393,951.41
流动负债：
短期借款 230,000,000.00 80,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 343,396,117.21 288,158,527.31
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华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
预收款项 159,543,833.92 105,674,575.76
合同负债
应付职工薪酬 11,274,521.02
应交税费 1,849,771.79 2,564,772.26
其他应付款 88,406,362.28 89,292,324.20
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 823,196,085.20 576,964,720.55
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 7,422,083.11 8,583,333.13
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,422,083.11 8,583,333.13
负债合计 830,618,168.31 585,548,053.68
所有者权益：
股本 261,939,805.00 261,939,805.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,125,058,204.04 1,125,058,204.04
减：库存股 31,980,886.00 31,980,886.00
其他综合收益
专项储备
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华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
盈余公积 29,675,810.61 29,675,810.61
未分配利润 191,642,893.46 194,152,964.08
所有者权益合计 1,576,335,827.11 1,578,845,897.73
负债和所有者权益总计 2,406,953,995.42 2,164,393,951.41
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 216,444,442.40 190,568,785.49
其中：营业收入 216,444,442.40 190,568,785.49
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 219,732,034.07 186,136,211.86
其中：营业成本 144,012,189.28 121,312,496.41
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,403,865.14 1,390,323.25
销售费用 28,582,072.50 22,562,579.90
管理费用 23,794,370.18 23,158,569.32
研发费用 21,077,197.30 14,571,950.85
财务费用 2,355,147.40 2,793,419.26
其中：利息费用 3,243,857.64 1,500,343.26
利息收入 -131,256.88 -153,682.49
资产减值损失 -1,492,807.73 346,872.87
信用减值损失
加：其他收益 7,437,031.69 8,451,846.88
投资收益（损失以“－”号填列） 419,456.54 73,233.65
其中：对联营企业和合营企业的投 343,358.00 -47,730.23
23
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号
填列）
公允价值变动收益（损失以“－”
-4,100.00 -94,700.00
号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,564,796.56 12,862,954.16
加：营业外收入 143,783.93 40,239.28
减：营业外支出 44,223.38 766,894.71
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,664,357.11 12,136,298.73
减：所得税费用 1,628,176.97 2,370,319.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,036,180.14 9,765,978.89
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 3,709,269.77 9,227,059.23
2.少数股东损益 -673,089.63 538,919.66
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综
合收益
3.其他权益工具投资公允价值变
动
4.企业自身信用风险公允价值变
动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合
收益
24
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变
动损益
4.金融资产重分类计入其他综合
收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 3,036,180.14 9,765,978.89
归属于母公司所有者的综合收益总额 3,709,269.77 9,227,059.23
归属于少数股东的综合收益总额 -673,089.63 538,919.66
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.04
（二）稀释每股收益 0.01 0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：黄文宝 主管会计工作负责人：陈红飞 会计机构负责人：邓红霞
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 114,016,496.78 99,574,476.67
减：营业成本 76,529,745.08 62,157,234.82
税金及附加 1,084,671.02 947,483.26
销售费用 20,180,533.32 15,001,584.80
管理费用 12,317,368.18 11,892,896.78
研发费用 11,291,639.63 9,346,046.10
财务费用 -578,425.50 1,004,859.59
其中：利息费用 25,012.50
利息收入 -72,935.12 -88,784.22
资产减值损失 239,427.83 2,818,948.36
25
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
信用减值损失
加：其他收益 4,273,440.02 8,293,663.21
投资收益（损失以“－”
184,465.50 22,698.62
号填列）
其中：对联营企业和合营
125,694.43 -47,730.23
企业的投资收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失
-4,100.00 -94,700.00
以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
-2,594,657.26 4,627,084.79
列）
加：营业外收入 50,000.05 40,239.28
减：营业外支出 1,327.58
三、利润总额（亏损总额以“－”
-2,545,984.79 4,667,324.07
号填列）
减：所得税费用 -35,914.17 284,415.90
四、净利润（净亏损以“－”号填
-2,510,070.62 4,382,908.17
列）
（一）持续经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
26
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.可供出售金融资产公
允价值变动损益
4.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减
值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差
额
9.其他
六、综合收益总额 -2,510,070.62 4,382,908.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
257,113,815.16 205,773,120.85
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
27
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 5,822,523.84
收到其他与经营活动有关的现
4,319,573.41 32,204,764.24
金
经营活动现金流入小计 261,433,388.57 243,800,408.93
购买商品、接受劳务支付的现
217,320,951.59 129,747,351.86
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
为交易目的而持有的金融资产
净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
65,989,644.13 47,968,264.13
现金
支付的各项税费 34,227,898.21 30,616,102.25
支付其他与经营活动有关的现
34,738,464.65 65,435,777.07
金
经营活动现金流出小计 352,276,958.58 273,767,495.31
经营活动产生的现金流量净额 -90,843,570.01 -29,967,086.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 115,821.57
取得投资收益收到的现金 18,367.12 128,283.91
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
28
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 134,188.69 128,283.91
购建固定资产、无形资产和其
4,701,899.45 35,765,119.48
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,000,000.00 441,025.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 8,701,899.45 36,206,144.48
投资活动产生的现金流量净额 -8,567,710.76 -36,077,860.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,100,000.00 1.00
其中：子公司吸收少数股东投
3,100,000.00 1.00
资收到的现金
取得借款收到的现金 185,000,000.00 10,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
3,162,699.03 8,042,263.67
金
筹资活动现金流入小计 191,262,699.03 18,042,264.67
偿还债务支付的现金 12,250,000.00 7,597,867.00
分配股利、利润或偿付利息支
3,980,955.24 797,348.09
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
3,363,876.51
金
筹资活动现金流出小计 16,230,955.24 11,759,091.60
筹资活动产生的现金流量净额 175,031,743.79 6,283,173.07
四、汇率变动对现金及现金等价物
-12,779.39 -538,751.76
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 75,607,683.63 -60,300,525.64
加：期初现金及现金等价物余
129,906,554.70 149,932,424.30
额
29
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
六、期末现金及现金等价物余额 205,514,238.33 89,631,898.66
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
131,612,862.29 125,576,427.22
金
收到的税费返还 5,822,523.84
收到其他与经营活动有关的现
3,273,863.98 1,918,431.73
金
经营活动现金流入小计 134,886,726.27 133,317,382.79
购买商品、接受劳务支付的现
115,420,341.35 76,964,050.05
金
支付给职工以及为职工支付的
39,932,802.33 30,229,125.58
现金
支付的各项税费 11,251,020.62 13,942,856.52
支付其他与经营活动有关的现
17,225,850.30 18,970,122.28
金
经营活动现金流出小计 183,830,014.60 140,106,154.43
经营活动产生的现金流量净额 -48,943,288.33 -6,788,771.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 115,821.57
取得投资收益收到的现金 74,716.78
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 115,821.57 74,716.78
购建固定资产、无形资产和其
4,424,237.45 35,788,645.92
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,900,000.00 2,872,525.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
30
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 6,324,237.45 38,661,170.92
投资活动产生的现金流量净额 -6,208,415.88 -38,586,454.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 150,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
3,162,699.03
金
筹资活动现金流入小计 153,162,699.03
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
1,330,557.59
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
904,852.91
金
筹资活动现金流出小计 1,330,557.59 904,852.91
筹资活动产生的现金流量净额 151,832,141.44 -904,852.91
四、汇率变动对现金及现金等价物
42,109.17 -511,001.76
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 96,722,546.40 -46,791,080.45
加：期初现金及现金等价物余
47,439,492.85 98,059,552.29
额
六、期末现金及现金等价物余额 144,162,039.25 51,268,471.84
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 188,714,536.50 188,714,536.50
交易性金融资产 不适用 375,550.50 375,550.50
以公允价值计量且其 375,550.50 不适用 -375,550.50
31
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
变动计入当期损益的金融
资产
应收票据及应收账款 913,287,606.25 913,287,606.25
其中：应收票据 36,512,048.64 36,512,048.64
应收账款 876,775,557.61 876,775,557.61
预付款项 63,417,996.38 63,417,996.38
其他应收款 37,773,619.98 37,773,619.98
存货 336,183,448.05 336,183,448.05
其他流动资产 8,622,052.18 8,622,052.18
流动资产合计 1,548,374,809.84 1,548,374,809.84
非流动资产：
可供出售金融资产 22,000,000.00 不适用 -22,000,000.00
长期股权投资 7,929,165.17 7,929,165.17
其他权益工具投资 不适用 22,000,000.00 22,000,000.00
固定资产 159,612,177.22 159,612,177.22
在建工程 193,592,641.26 193,592,641.26
无形资产 108,497,232.27 108,497,232.27
商誉 694,126,126.32 694,126,126.32
长期待摊费用 447,590.50 447,590.50
递延所得税资产 17,455,877.51 17,455,877.51
其他非流动资产 17,083,819.98 17,083,819.98
非流动资产合计 1,220,744,630.23 1,220,744,630.23
资产总计 2,769,119,440.07 2,769,119,440.07
流动负债：
短期借款 272,050,000.00 272,050,000.00
应付票据及应付账款 469,953,564.33 469,953,564.33
预收款项 166,993,391.07 166,993,391.07
应付职工薪酬 21,877,469.86 21,877,469.86
应交税费 44,038,432.97 44,038,432.97
其他应付款 64,448,971.05 64,448,971.05
其中：应付利息 273,213.68 273,213.68
流动负债合计 1,039,361,829.28 1,039,361,829.28
非流动负债：
预计负债 8,123,750.42 8,123,750.42
递延收益 9,573,708.10 9,573,708.10
32
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
递延所得税负债 4,136,482.75 4,136,482.75
非流动负债合计 21,833,941.27 21,833,941.27
负债合计 1,061,195,770.55 1,061,195,770.55
所有者权益：
股本 261,939,805.00 261,939,805.00
资本公积 1,125,058,204.04 1,125,058,204.04
减：库存股 31,980,886.00 31,980,886.00
盈余公积 29,675,810.61 29,675,810.61
未分配利润 289,126,416.61 289,126,416.61
归属于母公司所有者权益
1,673,819,350.26 1,673,819,350.26
合计
少数股东权益 34,104,319.26 34,104,319.26
所有者权益合计 1,707,923,669.52 1,707,923,669.52
负债和所有者权益总计 2,769,119,440.07 2,769,119,440.07
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 102,811,657.11 102,811,657.11
交易性金融资产 不适用 375,550.50 375,550.50
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融 375,550.50 不适用 -375,550.50
资产
应收票据及应收账款 399,275,273.72 399,275,273.72
其中：应收票据 1,980,000.00 1,980,000.00
应收账款 397,295,273.72 397,295,273.72
预付款项 23,263,299.48 23,263,299.48
其他应收款 49,522,793.60 49,522,793.60
存货 139,240,518.15 139,240,518.15
其他流动资产 7,833,749.85 7,833,749.85
流动资产合计 722,322,842.41 722,322,842.41
非流动资产：
可供出售金融资产 12,000,000.00 不适用 -12,000,000.00
长期股权投资 1,050,329,820.26 1,050,329,820.26
33
华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
其他权益工具投资 不适用 12,000,000.00 12,000,000.00
固定资产 123,239,767.87 123,239,767.87
在建工程 174,626,373.55 174,626,373.55
无形资产 55,213,585.29 55,213,585.29
递延所得税资产 9,577,742.05 9,577,742.05
其他非流动资产 17,083,819.98 17,083,819.98
非流动资产合计 1,442,071,109.00 1,442,071,109.00
资产总计 2,164,393,951.41 2,164,393,951.41
流动负债：
短期借款 80,000,000.00 80,000,000.00
应付票据及应付账款 288,158,527.31 288,158,527.31
预收款项 105,674,575.76 105,674,575.76
应付职工薪酬 11,274,521.02 11,274,521.02
应交税费 2,564,772.26 2,564,772.26
其他应付款 89,292,324.20 89,292,324.20
流动负债合计 576,964,720.55 576,964,720.55
非流动负债：
递延收益 8,583,333.13 8,583,333.13
非流动负债合计 8,583,333.13 8,583,333.13
负债合计 585,548,053.68 585,548,053.68
所有者权益：
股本 261,939,805.00 261,939,805.00
资本公积 1,125,058,204.04 1,125,058,204.40
减：库存股 31,980,886.00 31,980,886.00
盈余公积 29,675,810.61 29,675,810.61
未分配利润 194,152,964.08 194,152,964.08
所有者权益合计 1,578,845,897.73 1,578,845,897.73
负债和所有者权益总计 2,164,393,951.41 2,164,393,951.41
调整情况说明
财政部于2017年修订发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、
《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（统称“新金融工具准则”），并要求境内
上市的企业自2019年1月1日起施行新金融工具相关会计准则。本次会计政策变更于第三届监事会第十六次会议和第三届董事
会第十七次会议审议通过，公司于2019年1月1日执行上述会计准则并调整了相关科目。
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
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华自科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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