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公司公告

通合科技:中德证券有限责任公司关于公司2017年度持续督导跟踪报告2018-03-30  

						                          中德证券有限责任公司

             关于石家庄通合电子科技股份有限公司

                       2017 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称:中德证券有限责任公司          被保荐公司简称:通合科技


保荐代表人姓名:王颖                        联系电话:010-59026666


保荐代表人姓名:韩正奎                      联系电话:010-59026666




一、保荐工作概述


                          项目                                   工作内容


1、公司信息披露审阅情况


(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                      是


(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                                  0


2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况


(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制                     是
度、内部审计制度、关联交易制度)


(2)公司是否有效执行相关规章制度                                      是


3、募集资金监督情况


(1)查询公司募集资金专户次数                                          1


(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                        是


4、公司治理督导情况


                                        1
(1)列席公司股东大会次数                               0


(2)列席公司董事会次数                                 0


(3)列席公司监事会次数                                 0


5、现场检查情况


(1)现场检查次数                                       1


(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                   是


(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                   无


6、发表独立意见情况


(1)发表独立意见次数                                   3


(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                   无


7、向本所报告情况(现场检查报告除外)


(1)向本所报告关注事项的次数                           0


(2)报告事项的主要内容                                 无


(3)报告事项的进展情况或整改情况                       无


8、关注职责的履行情况


(1)是否存在需要关注的事项                             是


(2)关注事项的主要内容                     1、募投项目未能达到预计经济
                                            效益;

                                            2、公司2017年经营业绩出现下
                                            滑。


(3)关注事项的进展或者整改情况             1、募投项目未能达到预计经济
                                            效益,原因如下:

                                            (1)公司电动汽车车载电源及
                                            充换电站充电电源系统销量及
                                            销售收入较项目建设初期均有

                                        2
                                            大幅提高。但由于新能源汽车
                                            市场竞争激烈、公司部分下游
                                            客户受新能源汽车补贴政策调
                                            整影响较大,导致公司电动汽
                                            车车载电源及充换电站充电电
                                            源业务收入增长没有达到预
                                            期,故未能达到预计经济效益;

                                            (2)公司加大了电力操作电源
                                            及一体化电源系统的市场开拓
                                            力度,提高了市场占有率,销
                                            量较项目建设初期有大幅提
                                            高。但由于受市场竞争的影响,
                                            电力操作电源及一体化电源系
                                            统产品单位售价下降较大,虽
                                            然产品销量保持增长,但销售
                                            收入增长幅度小于产品销量的
                                            增长,故未能达到预计经济效
                                            益。

                                            2、2017年度,公司实现归属于
                                            上市公司股东的净利润
                                            1,071.75万元,较上年同期下降
                                            73.88%。公司业绩下滑原因如
                                            下:

                                            (1)新能源汽车市场竞争激
                                            烈、公司部分下游客户受新能
                                            源汽车补贴政策调整影响较
                                            大,导致业务收入下降;

                                            (2)研发投入力度加大,导致
                                            研发费用增加;

                                            (3)公司实施限制性股票激励
                                            计划导致摊销计入费用增加。


9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                   是


10、对上市公司培训情况


(1)培训次数                                            1


(2)培训日期                                     2017年12月18日


(3)培训的主要内容                         1、《关于修改〈上市公司非公

                                        3
                                                   开发行股票实施细则〉的决定》
                                                   和《发行监管问答——关于引
                                                   导规范上市公司融资行为的监
                                                   管要求》等规定;

                                                   2、创业板上市公司增发、配股、
                                                   非公开发行股票、可转债以及
                                                   创业板小额快速融资的发行条
                                                   件以及各品种介绍;

                                                   3、《上市公司大股东、董监高
                                                   减持股份的若干规定》;

                                                   4、《深圳证券交易所上市公司
                                                   股东及董事、监事、高级管理
                                                   人员减持股份实施细则》。


9、其他需要说明的保荐工作情况                                  无




二、公司存在的问题及采取的措施


                    事项                         存在的问题      采取的措施


1、信息披露                                          无               无


2、“三会”运作                                      无               无


3、内部控制                                          无               无


4、控股股东及实际控制人变动                          无               无


5、募集资金存放及使用                                无               无


6、关联交易                                          无               无


7、对外担保                                          无               无


8、收购、出售资产                                    无               无


9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、证券投
                                                     无               无
资、委托理财、财务资助、套期保值等)


10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况       无               无

                                       4
                      事项                        存在的问题     采取的措施


11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管
                                                      无             无
理状况、核心技术等方面的重大变化情况)


三、公司及股东承诺事项履行情况


                                                                 未履行承诺的
               发行人及股东承诺事项               是否履行承诺   原因及解决措
                                                                     施


1、发行前股东关于股份锁定承诺                          是             无


2、发行前公司持股5%以上股东的持股意向及减持意向
                                                       是             无
的承诺


3、公司及其控股股东、董事、高级管理人员关于稳定
                                                       是             无
股价措施的承诺


4、公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺              是             无


5、公司及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员
                                                       是             无
关于如信息披露违规而赔偿投资者的承诺


6、公司关于利润分配的承诺                              是             无


7、公司实际控制人与持股5%以上的自然人股东关于避
                                                       是             无
免同业竞争的承诺


8、公司实际控制人关于社会保险和住房公积金的承诺        是             无


9、公司及其控股股东、董事、高级管理人员等责任主
                                                       是             无
体出具的相关承诺的约束措施


四、其他事项


           报告事项                                   说明


1、保荐代表人变更及其理由                              无


2、报告期内中国证监会和本所对保                        无
荐机构或其保荐的发行人采取监管

                                       5
措施的事项及整改情况


3、其他需要报告的重大事项       无

(以下无正文)




                            6
    (此页无正文,为《中德证券有限责任公司关于石家庄通合电子科技股份有
限公司 2017 年度持续督导跟踪报告》之签章页)




保荐代表人:
                王颖                  韩正奎




                                                 中德证券有限责任公司

                                                       年    月    日




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