通合科技:中德证券有限责任公司关于公司2018年度持续督导跟踪报告2019-04-03
中德证券有限责任公司
关于石家庄通合电子科技股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:中德证券有限责任公司 被保荐公司简称:通合科技
保荐代表人姓名:王颖 联系电话:010-59026666
保荐代表人姓名:韩正奎 联系电话:010-59026666
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 不适用
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 不适用
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
1
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 公司募投项目已建设完成,与招股说明书和
披露情况相符。募投项目未能达到预计经济
效益,原因如下:
(1)公司电动汽车车载电源及充换电站充
电电源系统销量及销售收入较项目建设初
期均有大幅提高。但由于新能源汽车市场竞
争激烈、公司部分下游客户受新能源汽车补
贴政策调整影响较大,导致公司电动汽车车
载电源及充换电站充电电源业务收入增长
没有达到预期,故未能达到预计经济效益;
(2)公司加大了电力操作电源及一体化电
源系统的市场开拓力度,提高了市场占有
率,销量较项目建设初期有较大提高。但由
于受市场竞争的影响,电力操作电源及一体
化电源系统产品单位售价下降较大,虽然产
品销量保持增长,但销售收入增长幅度小于
产品销量的增长,故未能达到预计经济效
益。
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
2
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告关注事项的次数 0
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展情况或整改情况 无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 是
(2)关注事项的主要内容 1、募投项目未能达到预期经济效益;
2、公司2018年营业利润较同期出现下降。
(3)关注事项的进展或者整改情况 1、公司募投项目未能达到预计经济效益,
具体情况参见“5、现场检查情况”之“(3)
现场检查发现的主要问题及整改情况”;
2、公司2018年营业利润较同期出现下降,
主要原因如下:
(1)由于新能源汽车行业补贴退坡的持续
影响和充电桩行业的竞争加剧,公司部分客
户订单减少,导致公司2018年新能源汽车行
业营业收入有较大幅度下降;
(2)公司应收账款实际可回收风险较大,
导致2018年资产减值损失较去年大幅增加。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2018年12月18日
(3)培训的主要内容 1、上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员买卖本公司股份的相关法规;
3
2、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》政
策解读。
9、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、“三会”运作 无 无
3、内部控制 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、证券投
无 无
资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 无
理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺 原因及解决措
施
1、发行前股东关于股份锁定承诺 是 无
4
未履行承诺的
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺 原因及解决措
施
2、发行前公司持股5%以上股东的持股意向及减持意向
是 无
的承诺
3、公司及其控股股东、董事、高级管理人员关于稳定
是 无
股价措施的承诺
4、公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 无
5、公司及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员
是 无
关于如信息披露违规而赔偿投资者的承诺
6、公司关于利润分配的承诺 是 无
7、公司实际控制人与持股5%以上的自然人股东关于避
是 无
免同业竞争的承诺
8、公司实际控制人关于社会保险和住房公积金的承诺 是 无
9、公司及其控股股东、董事、高级管理人员等责任主
是 无
体出具的相关承诺的约束措施
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或其保荐的发行人采取监管 无
措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
5
(此页无正文,为《中德证券有限责任公司关于石家庄通合电子科技股份有
限公司 2018 年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
王 颖 韩正奎
中德证券有限责任公司
年 月 日
6