培训情况报告


                    华泰联合证券有限责任公司关于
                上海润欣科技股份有限公司持续督导期
                          2019年培训情况报告



深圳证券交易所：

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为上海润欣科
技股份有限公司（以下简称“润欣科技”）2016 年度非公开发行 A 股股票的持续
督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014 年修订）》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》和《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等法规和规则的相关规定以及
润欣科技的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对润欣科技的董事、监事、
高级管理人员及部分中层以上管理人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培
训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所创业板有关持续

督导的最新要求进行。

    2019 年 12 月 24 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引（2014 年修订）》的要求完成了对润欣科技董事、监事、高级管

理人员及部分中层以上管理人员的持续督导培训工作，特向贵所报送培训工作报
告。

    一、本次培训基本情况

       根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014 年修订）》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关规定，华泰联合证券指派保荐代表人

许楠及持续督导项目组成员于 2019 年 12 月 24 日，对润欣科技的部分董事、监
事和高级管理人员进行了现场培训。

       实施本次培训前，华泰联合证券编制了培训讲义，并告知了本次培训的主
要内容及培训范围。培训过程中，华泰联合证券对润欣科技董事、监事和高级管


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理人员的职责相关的法律法规进行了介绍。本次培训结束后，华泰联合证券提请
润欣科技将学习资料转发至因故未能现场参加本次培训的董事、监事和高级管理
人员，以供自学。

    二、培训的主要内容

    本次培训重点介绍了上市公司规范运作、《深圳证券交易所上市公司回购股
份实施细则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》的
相关内容，从董监高的责任及义务、募集资金管理、上市公司信息披露要求、上
市公司回购股份及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》
的修订原则和修订内容这五个方面，并结合相关案例进行讲解。本次培训促使培

训对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公司管理人员在公司规范运
作和信息披露等方面所应承担的责任和义务。

    三、培训成果

    通过此次培训授课，润欣科技董事、监事、高级管理人员及部分中层以上管
理人员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规以及
创业板相关业务规则的了解和认识，促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加

强理解作为上市公司管理人员在公司规范运作、信息披露等方面所应承担的责任
和义务。此次培训有助于进一步提升润欣科技的规范运作水平。

    （以下无正文）




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海润欣科技股份有限公司
持续督导期 2019 年培训情况报告》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                             许 楠                  张 鹏




                                         华泰联合证券有限责任公司（公章）


                                                  2019 年 12 月 30 日




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