股票代码：300498                           股票简称：温氏股份

债券代码：112506                          债券简称：17 温氏 01




中国国际金融股份有限公司关于召开“17 温氏 01”

         2019 年第二次债券持有人会议的通知


    特别提示：


    1、根据《广东温氏食品集团股份有限公司 2016 年公司债券之债

券持有人会议规则》（以下简称“持有人会议规则”）的规定，债券持

有人会议决议，须经代表除《债券持有人会议规则》第三十四条规定

的债券持有人和/或其代理人所代表的本次债券张数之外的出席会议

的二分之一以上表决权的债券持有人和/或代理人同意方能形成有效

决议。


    2、根据《债券持有人会议规则》，债券持有人会议决议审议通过

的决议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对

议案或者放弃投票权、无表决权的债券持有人）均有同等约束力。


    2017 年 3 月 20 日，温氏食品集团股份有限公司（原“广东温氏

食品集团股份有限公司”，以下简称“温氏股份”、“发行人”）发

行了“广东温氏食品集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开
发行公司债券（第一期）”（债券简称“17 温氏 01”，证券代码

“112506”），发行规模 5.0 亿元，发行期限 3+2 年，扣除发行费用

后的募集资金全部用于补充营运资金。


    中国国际金融股份有限公司作为“广东温氏食品集团股份有限公

司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”之债券受托

管理人，密切关注对债券持有人有重大影响的事项，根据《公司债券

发行与交易管理办法》（中国证监会令第 113 号）、《公司债券受托管

理人执业行为准则》等有关规定以及《广东温氏食品集团股份有限公

司 2016 年公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《债券受托管

理协议》”）、《债券持有人会议规则》的相关规定、约定，召集“17

温氏 01”（债券代码 112506）2019 年第二次债券持有人会议（以下简

称“本次债券持有人会议”），通知如下：


    一、 召开会议的基本情况


    （一）召集人：中国国际金融股份有限公司


    （二）会议召开时间：2019 年 11 月 29 日（星期五）10:00-10:30


    （三）会议召开地点：广东省云浮市新兴县新城镇东堤北路 9 号

温氏股份总部


    （四）会议召开及投票方式：现场会议方式召开，记名方式进行

投票表决
    （五）债权登记日：2019 年 11 月 22 日（星期五）


    （六）会议审议事项：《关于温氏食品集团股份有限公司回购注

销部分限制性股票减资相关事项的议案》（议案全文见附件一）


    （七）出席会议的人员


    1、除法律、法规另有规定外，截至债权登记日，登记在册的“17

温氏 01”之债券持有人均有权出席债券持有人会议。因故不能出席的

债券持有人可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必

是债券持有人。


    下述债券持有人没有表决权，且应回避：


    （1）债券持有人为持有发行人超过 10%股权的发行人股东；


    （2）发行人的其他关联方。


    2、召集人聘请的律师将对会议的召集、召开、表决过程和出席

会议人员资格等事项出具见证意见。


    二、 出席会议的债券持有人登记办法


    1、债券持有人为法人的，由法定代表人出席的，持本人身份证、

企业法人营业执照副本（复印件加盖公章）、法人债券持有人证券账

户卡；由委托代理人出席的，持代理人本人身份证、企业法人营业执

照副本（复印件加盖公章）、法定代表人身份证（复印件加盖公章）、

授权委托书（授权委托书样式，参见附件三）、法人债券持有人证券
账户卡（复印件加盖公章）；


    2、债券持有人为非法人单位的，由负责人出席的，持本人身份

证、营业执照副本（复印件加盖公章）、证券账户卡；由委托代理人

出席的，持代理人身份证、债券持有人的营业执照副本（复印件加盖

公章）、负责人身份证（复印件加盖公章）、授权委托书（授权委托书

样式，参见附件三）、证券账户卡（复印件加盖公章）；


    3、债券持有人为自然人的，由本人出席的，持本人身份证、证

券账户卡；由委托代理人出席的，持代理人本人身份证、委托人身份

证（复印件并由委托人签名）、授权委托书（授权委托书样式，参见

附件三）、委托人证券账户卡；


    4、登记方式：拟出席会议的债券持有人可通过传真或邮寄方式

将本通知所附的参会回执（参见附件四）及相关证明文件，于 2019

年 11 月 28 日 15：00 时前通过专人、传真、邮件或邮寄方式送达指

定的登记地址，邮寄方式以债券受托管理人签收时间为准。


    5、联系方式


    （1）债券受托管理人：中国国际金融股份有限公司


    联系地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 33 层


    联系电话：010-65051166


    传真：010-65051156
    联系人：王超、裘索夫


    邮政编码：100004


    （2）发行人：温氏食品集团股份有限公司


    联系地址：云浮市新兴县新城镇东堤北路 9 号


    联系电话：0766-2929231


    传真：0766-2291818


    联系人：李炜钊


    邮政编码：527400


    三、 表决程序和效力


    （一）债券持有人会议投票表决采取记名方式现场投票表决（表

决票样式，参见附件二）。


    （二）债券持有人或其代理人对审议事项表决时，只能投票表示

同意、反对或弃权。未选、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表

决票均视为投票人放弃表决权利，其所持有表决权的本期债券张数对

应的表决结果应计为“弃权”。


    （三）本次债券持有人会议决议须经代表二分之一以上出席会

议的有表决权的债券持有人和/或代理人（不含持有发行人 10%以上

股份的发行人股东、上述发行人股东及发行人的关联方）同意方能形
成有效决议。


    （四）本次债券持有人会议决议对决议生效日登记在册的全体

债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票

权的债券持有人，持有无表决权的本期债券之债券持有人以及在相关

决议通过后受让取得本期债券的持有人）具有同等的效力和约束力。


    （五）本次债券持有人会议决议经表决通过后生效，但其中涉及

须经相关监管部门批准的事项，经相关监管部门批准后方能生效。


    附件一：关于温氏食品集团股份有限公司回购注销部分限制性股

票减资相关事项的议案


    附件二：“17 温氏 01”（债券代码 112506）2019 年第二次债券持

有人会议表决票


    附件三：“17 温氏 01”（债券代码 112506）2019 年第二次债券持

有人会议授权委托书


    附件四：“17 温氏 01”（债券代码 112506）2019 年第二次债券持

有人会议参会回执


    （以下无正文）
附件一：《关于温氏食品集团股份有限公司回购注销部分限制性股票减资

相关事项的议案》：


        关于温氏食品集团股份有限公司回购注销部分限制性股票减资

                                相关事项的议案

        温氏食品集团股份有限公司（原“广东温氏食品集团股份有限公司”，以下
   简称“温氏股份”、“发行人”）于 2019 年 10 月 22 日召开第三届董事会第十一次
   会议，审议通过了《关于回购注销首期限制性股票激励计划部分限制性股票的议
   案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 9 号-
   股权激励（限制性股票）实施、授予与调整》及《广东温氏食品集团股份有限公
   司首期限制性股票激励计划》和《广东温氏食品集团股份有限公司首期限制性股
   票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，35 名原激励对象已不再具备激励
   对象资格，发行人拟分别回购注销上述 35 人已获授但尚未解锁的限制性股票合
   计 615,280 股，约占注销前总股本比例为 0.012%。

        因此实施回购注销上述限制性股票 615,280 股后，温氏股份总股本将由
   5,312,124,827 股减少至 5,311,509,547 股。注册资本将由人民币 5,312,124,827 元
   减少至人民币 5,311,509,547 元。

        中国国际金融股份有限公司作为“广东温氏食品集团股份有限公司 2017 年
   面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”之债券受托管理人，特提请本期
   债券持有人会议同意，就温氏股份此次回购注销部分限制性股票减资，是否同意：
   温氏股份回购注销部分限制性股票的减资事项，维持“广东温氏食品集团股份有
   限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）债券存续”，也不要
   求温氏股份就本期债券提供相应担保或清偿债务。

        提请债券持有人会议审议通过。
附件二：表决票


 “17 温氏 01”（债券代码 112506）2019 年第二次债券持有人会议


                                表决票



                                                      表决意见
                   表决内容
                                               同意     反对      弃权
关于温氏食品集团股份有限公司回购注销部分限
制性股票减资相关事项的议案

    债券持有人：

    法定代表人/负责人/个人（签字）：

    委托代理人（签字）：

    持有本期债券张数（面值 100 元为一张）：




    表决说明：

    1. 请就表决事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，在相应栏内画“√”，
并且对同一项议案只能表示一项意见；

    2. 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃
表决权利，其所持有表决权的本期公司债券张数对应的表决结果应计为“弃
权”。
附件三：授权委托书：


 “17 温氏 01”（债券代码 112506）2019 年第二次债券持有人会议


                                授权委托书

       兹委托______先生（女士）代表本人（本公司）出席 2019 年 11 月 29 日召
开的“17 温氏 01”（债券代码 112506）2019 年第二次债券持有人会议，并按照
下列指示行使对会议议案的表决权。

                                                         表决意见
                    表决内容
                                                  同意     反对      弃权
关于温氏食品集团股份有限公司回购注销部分限
制性股票减资相关事项的议案
       委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方
框中打“√”为准，对同一项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关
决议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的，则受托人可
自行酌情决定对上述决议案或有多项授权指示的决议案的投票表决。

    本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次债券持有人会议结
束。

    委托人签名/盖章：

    委托人身份证号/或营业执照号码：

    委托人持有面额为￥100 元的债券张数：

    受托人签名：

    受托人身份证号：

    委托日期：
       （本委托书复印或按此格式自制有效）
附件四：参会回执：


 “17 温氏 01”（债券代码 112506）2019 年第二次债券持有人会议


                               参会回执

    兹确认本人/本单位或本人/本单位授权的委托代理人，将出席“17 温氏 01”
（债券代码 112506）2019 年第二次债券持有人会议。

    债券持有人（签署）：

                 （公章）：

    债券持有人证券账号：

    持有债券张数（面值 100 元为一张）：

    参会人：

    联系电话：

                                                    2019 年____月____日

    （本委托书复印或按此格式自制有效）

    本回执请邮寄至以下地址：

    北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 33 层，邮政编码：100004

    或传真至：010-6505 1156

    收件人/联系人：王超，联系电话：(8610) 6505 1166-1967

    收件人/联系人：裘索夫，联系电话：(8610) 6505 1166-7795

    或扫描后电邮至： Chao3.Wang@cicc.com.cn、Suofu.Qiu@cicc.com.cn