南京证券股份有限公司
关于广州市昊志机电股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：南京证券股份有限公司 被保荐公司简称：昊志机电
保荐代表人姓名：崔传杨 联系电话：15121036151
保荐代表人姓名：张睿 联系电话：13916027460
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
6 次，每月查询一次
截至 2017 年末，公司首发募
集资金已全部使用完毕，募集
资金专户于 2018 年 3 月全部
（1）查询公司募集资金专户次数
注销；公司非公开发行股票募
集资金于 2019 年 1 月 29 日到
位，募集资金净额为人民币
257,055,508.91 元。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 发表独立意见 5 次，即关于昊
1
志机电调整 2017 年度非公开
发行股票募投项目募集资金
投入金额的核查意见、关于昊
志机电使用募集资金置换预
先已投入募集资金项目的自
筹资金的核查意见、关于昊志
机电首次公开发行前股份上
市流通的核查意见、关于昊志
机电 2018 年度内部控制自我
评价报告的核查意见、关于昊
志机电控股股东、实际控制人
汤秀清先生为公司融资提供
担保暨关联交易事项的核查
意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包 无 不适用
2
括对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
1、根据公司未经审
计的 2019 年 1-6 月
财务报表，2019 年
上半年，公司实现
营 业 收 入
18,555.39 万元，较
上 年同 期下 降
15.13%；归属于上 2019 年 1-6 月，受市场环境以及
市公司股东的净利 消费电子行业增速放缓的影响，
润 为 1,246.64 万 公司 PCB 钻孔机和成型机电主
元，较上年同期下 轴、皮带主轴等产品的销售收入
降 61.07%。 较上年同期大幅下降。同时，为
2、截至 2019 年 6 满足公司业务发展需要，公司通
月 30 日，公司应收 过银行借款、融资租赁等方式筹
账 款 余 额 为 集的有息负债金额大幅增长，导
38,629.74 万元，应 致财务费用较上年同期大幅增
收账款余额较大。 长。此外，受国内经济环境、政
如果未来我国宏观 策、行业竞争加剧的影响，公司
经济形势持续低 部分客户回款较慢、应收账款账
11、其他（包括经营环境、业务
迷，客户所处行业 龄拉长，本报告期计提的信用减
发展、财务状况、管理状况、核
或客户的生产经营 值损失也较上年同期大幅增长，
心技术等方面的重大变化情况）
状况、财务状况出 上述情况综合导致公司的销售净
现恶化，将给公司 利率较上年同期下降 6.27 个百分
带来应收账款无法 点，归属于母公司股东的净利润
及时收回或无法全 相应较上年同期下降 61.07%。
部收回的风险，这 为此，保荐机构已提请公司进一
将对公司的经营业 步加大应收账款催收力度、加大
绩和现金流量造成 对沈阳机床事项的持续跟踪，完
较大不利影响。截 善存货消化政策、加强对商业承
至 2019 年 6 月 30 兑汇票的风险把控，同时降低行
日，公司对第一大 业依赖，加强费用控制，不断开
欠款客户远洋翔瑞 源节流，保持主营业务的持续健
的应收账款余额为 康发展。
9,203.70 万元，占
公司期末应收账款
余 额的 比重 为
23.83% ， 占 比 较
高；同时，公司第
二大欠款客户为沈
阳机床及其关联企
3
业，根据沈阳机床
披露的相关信息，
其已出现债务逾
期，并已被法院裁
定进入重整程序，
如果其顺利实施重
整并执行完毕重整
计划，将有利于改
善其资产负债结
构；若重整失败，
其存在被宣告破产
的风险。公司对沈
阳机床的应收账款
存在无法收回或无
法全部收回的风
险。
3、截至 2019 年 6
月 30 日，公司存货
的 账面 价值 为
43,535.01 万元，占
公司资产总额的比
重为 24.95%，账面
价值较大。公司可
能面临因部分原材
料、自制半成品的
市场发生变化而带
来的跌价风险，亦
可能面临因过于乐
观估计市场需求导
致投产过大、客户
临时取消订单或推
迟提货计划、产品
无法满足下游市场
需求等情况导致的
存货消化风险。同
时，大额存货余额
也降低了公司的资
金周转效率，增加
了公司的资金压
力。
4、截至 2019 年 6
月 30 日，公司应收
票据账面价值为
4,829.18 万元，占
4
资产总额的比重为
2.77%，其中商业
承兑汇票账面价值
为 2,926.72 万元，
占应收票据的比重
为 60.60%。商业承
兑汇票仅以企业信
用为基础，虽然公
司仅接受具有良好
商业信用的大型企
业的商业承兑汇
票，但如果未来承
兑人生产经营状
况、财务状况出现
恶化，将给公司带
来票据兑现风险。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、汤秀清的股份限售承诺、股份减持承诺 是 不适用
2、广州市昊聚企业管理有限公司的股份限
是 不适用
售承诺、股份减持承诺
3、汤丽君、汤秀松的股份限售承诺、股份
是 不适用
减持承诺
4、马炜、汤志彬、肖泳林、任国强的股份
是 不适用
限售承诺
5、广州市玄元投资管理有限公司－玄元定
增精选证券投资基金、昌戎投资管理（上
海）有限公司－青岛昌戎投资管理合伙企
是 不适用
业（有限合伙）、玄元（横琴）股权投资有
限公司－玄元横琴 4 号私募投资基金的股
份限售承诺
6、无锡国联卓成创业投资有限公司的股份
是 不适用
减持承诺
7、任国强的股份减持承诺 是 不适用
8、公司、控股股东及实际控制人、董事（不
含独立董事）和高级管理人员的股价稳定 是 不适用
承诺
9、汤秀清的股份增持承诺 是 不适用
10、公司董事、高级管理人员的创业板非
公开发行股票履行填补即期回报措施的承 是 不适用
诺
5
11、汤秀清的创业板非公开发行股票履行
是 不适用
填补即期回报措施的承诺
12、东莞显隆原股东五莲新科瑞鑫股权投
资管理中心（有限合伙）及陈文生、周晓 是 不适用
军、简相华、韦华才的业绩承诺
13、汤秀清关于公司重大资产重组摊薄
是 不适用
即期回报采取填补措施的承诺
14、公司全体董事、高级管理人员关于
公司重大资产重组摊薄即期回报采取填 是 不适用
补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和交易所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管措 无
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
6
（此页无正文，为《南京证券股份有限公司关于广州市昊志机电股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
崔传杨 张 睿
南京证券股份有限公司
2019 年 09 月 09 日
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