上海市锦天城律师事务所
         关于浙江新光药业股份有限公司
                2018 年度股东大会的




                     法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000         传真：021-20511999
邮编：200120
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                           上海市锦天城律师事务所
                         关于浙江新光药业股份有限公司
                             2018 年度股东大会的
                                  法律意见书


致：浙江新光药业股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江新光药业股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年度股东大会（以下简称“本次股
东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性文
件以及《浙江新光药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，
出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2019 年
4 月 19 日在巨潮资讯网上刊登了《浙江新光药业股份有限公司关于召开 2018 年
度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议
人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达
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20 日。
     本次股东大会现场会议于 2019 年 5 月 17 日 14:00 在浙江省嵊州市环城西路
25 号公司五楼会议室召开。

     本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》
等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、 出席本次股东大会会议人员的资格

     1、出席会议的股东及股东代理人
     经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 6 人，代表有表决权股份
114,323,012 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 71.4519%,其中：
     （1）出席现场会议的股东及股东代理人
     根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 4 名，代表有表决权的股份
114,159,000 股，占公司股份总数的 71.3494%。

     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

     （2）参加网络投票的股东
     根据网络投票统计结果，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股
东共计 2 人，代表有表决权股份 164,012 股，占公司股份总数的 0.1025%。

     以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。

     3、参加会议的中小投资者股东
     通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 4 人，代表有表决权
股份 1,074,012 股，占公司有表决权股份总数的 0.6713%。
     （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
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     2、出席会议的其他人员

     经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。

     综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。

三、 本次股东大会审议的议案

     经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

     按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
     1、审议通过《2018 年度董事会工作报告》。
     表决结果：同意 114,159,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8565％；
反对 164,012 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1435％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
     2、审议通过《2018 年度监事会工作报告》。
     表决结果：同意 114,159,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8565％；
反对 164,012 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1435％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
     3、审议通过《关于公司<2018 年年度报告>及其摘要的议案》；。
     表决结果：同意 114,159,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8565％；
反对 164,012 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1435％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
     4、审议通过《关于公司<2018 年度审计报告>的议案》
     表决结果：同意 114,159,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8565％；
反对 164,012 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1435％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
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     5、审议通过《关于公司<2018 年度财务决算报告>的议案》；。
     表决结果：同意 114,159,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8565％；
反对 164,012 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1435％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
     6、审议通过《关于公司<2018 年度利润分配预案>的议案》。
     本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三
分之二以上审议通过。
     表决结果：同意 114,159,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8565％；
反对 164,012 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1435％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 910,000 股，占出席会议中小股东
所持股份的 84.7290％；反对 164,012 股，占出席会议中小股东所持股份的
15.2710％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所
持股份的 0.0000％。
     7、审议通过《关于继续使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。
     表决结果：同意 114,159,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8565％；
反对 164,012 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1435％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
     8、审议通过《关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案》。
     表决结果：同意 114,159,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8565％；
反对 164,012 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1435％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
     9、审议通过《关于<2019 年-2021 年股东分红回报规划>的议案》。。
     本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三
分之二以上审议通过。
     表决结果：同意 114,255,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9412％；
反对 67,212 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0588％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,006,800 股，占出席会议中小股
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东所持股份的 93.7420％；反对 67,212 股，占出席会议中小股东所持股份的
6.2580％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所
持股份的 0.0000％。

     本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。

五、 结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司 2018 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规章和其
他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

     （以下无正文）
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       (本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江新光药业有限公司 2018
       年度股东大会的法律意见书》之签署页)




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                     顾功耘                                               许洲波



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