爱司凯:2018年度监事会工作报告2019-04-23
爱司凯科技股份有限公司
2018年度监事会工作报告
爱司凯科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会作为公司的监管机构,
本着对全体股东负责的原则,严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》及《公司章程》等有关法律法规的规定,认真履行监督职责,
依法独立行使职权。对公司依法运作的情况和公司董事、高级管理人员履行职责
情况等方面进行了有效监督,促进了公司的规范化运作,维护了公司和股东的合
法权益。现就2018年监事会工作报告如下:
一、监事会工作回顾
报告期内,公司第二届监事会任期届满,2018年10月25日公司召开了 2018
年第一次临时股东大会,选举吴海贵先生、王朝红女士为公司第三届监事会监事,
与监事会职工代表监事蔡荔军先生共同组成公司第三届监事会,任期至第三届监
事会届满为止。原第二届监事会监事王敬甫先生、陈湘珂女士届满离任。
监事会顺利完成了换届选举,实现了监事会换届的平稳过度。在上一届董事
会和监事会共同努力下,结合公司实际情况,根据相关内部控制管理制度,建立
了较为完善的内部控制体系和运行机制,健全了决策、执行、监督和激励约束机
制等,进一步提高了公司管理水平,为公司的后续发展打下了良好基础。感谢离
任的监事在任职期间对公司的经营指导、监督、决策、信任和支持,公司第三届
监事会将继续秉承对全体股东负责的原则,依法认真履职,勤勉尽责,积极推动、
监督公司各项工作。
二、监事会会议召开情况
报告期内,公司监事会共召开了七次会议。会议的召开、召集、表决程序均
符合《公司法》和《公司章程》等法律法规、规范性文件的规定。具体情况如下:
召开时间 会议届次 审议通过的议案
第二届监事会 1、《关于公司会计政策变更的议案》
2018-3-19
第十四次会议 2、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
1、《关于公司<2017 年度监事会工作报告>的议案》;
2、《关于公司<2017 年度财务决算报告>的议案》;
3、《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》;
4、《关于公司<2017 年度募集资金存放与使用情况专项
报告>的议案》
5、《关于公司及子公司 2018 年度申请银行授信的议案》
6、《关于公司实际控制人为公司申请银行授信提供关联
担保的议案》
7、《关于公司及实际控制人为子公司申请银行授信提供
关联担保的议案》
第二届监事会
2018-4-19 8、《关于续聘公司 2018 年度审计机构的议案》
第十五次会议
9、《关于公司<2017 年度内部控制自我评价报告>的议
案》
10、《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理
财的议案》
11、《关于公司<2017 年年度报告>全文及其摘要的议案》
12、《关于公司<2018 年第一季度报告>的议案》
13、《关于公司<2017 年度控股股东及其他关联方资金占
用情况的专项说明>的议案》
14、《关于与关联方共同认购私募股权创业投资基金份
额暨关联交易的议案》
1、《关于公司<2018 年半年度报告>全文及摘要的议案》
第二届监事会 2、《关于公司<2018 年半年度募集资金存放与使用情况
2018-8-24
第十六次会议 的专项报告>的议案》
3、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
1、《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非
第二届监事会 职工代表监事候选人的议案》
2018-10-9
第十七次会议 2、《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
3、《关于对外投资设立参股公司暨关联交易的议案》
第三届监事会 1、《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
2018-10-25
第一次会议 2、《关于会计政策变更的议案》
第三届监事会 1、《关于公司<2018 年第三季度报告>的议案》
2018-10-29
第二次会议
第三届监事会 1、《关于使用募集资金向全资子公司注资实施募投项
2018-12-14
第三次会议 目的议案》
三、监事会对公司有关事项的监督情况
1、公司依法运作情况
报告期内,公司监事会认真履行职责,积极参加股东大会,列席董事会会议,
依法对公司2018年经营运作情况进行了有效监督。监事会认为,公司董事会、股
东大会的召集、召开、表决程序均严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、
法规的规定。公司董事及高级管理人员执行公司职务时能够勤勉尽责,不存在违
反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内,公司监事会听取公司财务负责人的专项汇报,对公司财务进行了
认真检查、监督,认为:公司的财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。
公司董事会编制的定期报告、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公
司2018年审计报告,真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果,不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3、公司募集资金使用情况
监事会认真检查了报告期内公司募集资金的使用和存储情况。认为:公司严
格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
公司《募集资金管理制度》等相关规定使用和存放募集资金,与已披露情况一致,
不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形,不影响募集资金投资项目
的正常进展,符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
4、公司对外担保情况
监事会对公司报告期内的对外担保进行了核查。认为:公司对子公司的担保
属于正常生产经营的合理资金需要,担保事项均按照《深圳证券交易所股票上市
规则》、《公司章程》等规范性文件,严格贯彻执行相关制度履行了审批程序和信
息披露义务,不存在损害公司及公司股东利益的情形,没有发生其他对外担保事
项。
5、公司关联交易情况
监事会对公司2018年度发生的关联交易进行了核查,认为:公司发生的关联
交易决策程序符合《公司法》等有关法律法规的规定,交易价格公允,遵循公平、
公正、公开的原则,不存在损害公司及股东利益的情形。
6、公司内部控制情况
监事会对公司内部控制制度的运行情况进行了审核,认为:公司已建立了较
完善的内部控制制度,并能得到有效的执行,公司内部控制的自我评价报告真实、
客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
7、公司内幕信息知情人管理情况
公司的内幕信息管理规范健全,能够严格执行《内幕信息知情人管理制度》
的要求,做好内幕信息知情人登记及管理工作,未发现有相关人员利用内幕信息
从事内幕交易等违规行为。
四、总结
2019年,新一届的监事会将继续加强学习,不断提高监事会的监督水平和效
率,使监督工作全面、合法有效、监督有力。充分发挥职能作用,紧密配合公司
董事会工作,监督董事会决议的相关决策顺利执行。切实担负起维护公司和股东
权益的责任,进一步促进公司规范运作,促使公司持续、健康发展。
爱司凯科技股份有限公司监事会
2019 年 4 月 19 日