陇神戎发:关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告2017-03-23
甘肃陇神戎发药业股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》 证监会公告[2012]44 号)和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披
露公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定,甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)
董事会编制了截至 2016 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告。
一、 募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准甘肃陇神戎发药业股份有
限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1882 号文)核准,由主承销
商华龙证券股份有限公司采用网下配售方式向询价对象配售与网上向社会公众
投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A 股)2,167 万股,每股面值
1.00 元,发行价格人民币每股 13.64 元,募集资金总额为 29,557.88 万元,扣
除发行费用 4,709.00 万元后,实际募集资金净额为 24,848.88 万元。上述资金
于 2016 年 09 月 07 日到位,业经瑞华会计师事务所审验,并由其出具瑞华验
字[2016]62010018 号《验资报告》。
2、2016 年度募集资金使用金额及余额
截至 2016 年 12 月 31 日,公司首次公开发行募集资金项目投入金额合计
31,941.60 万元, 其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金 24,848.88 万元。公司承诺投资项目均已完成投入使用,募投资金账户已
全部销户。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理,保护投资者的权益,根据《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定
和要求,结合本公司实际情况,经本公司 2013 年 8 月 14 日第一届董事会第十八
次会议审议通过,制定了《甘肃陇神戎发药业股份有限公司募集资金管理办法》。
公司在中国银行兰州市城关支行、兰州银行股份有限公司雁宁支行开设募集
资金专用账户,并于 2016 年 9 月 18 日连同保荐机构华龙证券股份有限公司,
分别与中国银行兰州市城关支行、兰州银行股份有限公司雁宁支行签订了《募集
资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。《募集资金三方监管协议》与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时已经严
格遵照履行。
2、募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日止,公司首次公开发行募集资金已全部置换募投
项目公司前期预先自筹投入资金,募集资金账户已全部销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”(附表 1)。
2、募集资金投资项目变更情况说明
无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无
附件:募集资金使用情况对照表
甘肃陇神戎发药业股份有限公司 董 事 会
2017 年 3 月 22 日
附表 1:募集资金使用情况对照表
金额单位:人民币 万元
募集资金总额 24,848.88 本年度投入募集资 24,848.88
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资 24,848.88
金总额
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0
承诺投资项目 是否已 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到 本年度 是否 项目可行性是
和超募资金投 变更项 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) (%)(3)=(2)/(1) 预定可使 实现的 达到 否发生重大变
向 目(含部 用状态日 效益 预计 化
分变更) 期 效益
承诺投资项目
1、年产100亿 否 24,848.88 24,848.88 24,848.88 24,848.88 100% 2016年 841.68 是 否
粒滴丸剂生产 10月17
基地建设项目 日
承诺投资项目 —— 24,848.88 24,848.88 24,848.88 24,848.88 —— —— 841.68 —— ——
小计
超募资金投向 无
合计 —— 24,848.88 24,848.88 24,848.88 24,848.88 —— —— 841.68 —— ——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具 不适用
体项目)
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2016 年 9 月 29 日,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司截至 2016 年 9 月 21 日募集资金投资项目
预先投入自筹资金的情况进行了专项审核,并出具了专项鉴证报告;募集资金到位前,截至 2016 年 9 月
21 日,公司以自筹资金对募集资金项目年产 100 亿粒滴丸剂生产线项目进行了预先投入,投入金额共计
314,415,958.13 元。本次募集资金承诺投资总额小于自筹资金预先投入金额,募集资金到位后,经公司第
二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募
投项目自筹资金的议案》,公司以扣除发行费用后的募集资金净额置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金 248,488,800.00 元。公司本次以募集资金置换前期已投入的自筹资金,有利于提高公司的资金使用
效率,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该
事项均发表了明确同意意见,详细内容见 2016 年 9 月 30 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《甘
肃陇神戎发药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》(公告编号:
2016-007 号)。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用